ليس هناك جدوى من بدء إجراءات التحكيم الدولية إذا كان استرداد قرار التحكيم الناتج مستحيلاً. إن الاستعانة بشركة لتتبع الأصول قد يساعد في تقليل مخاطر عدم جدوى إجراءات التحكيم. يتضمن تتبع الأصول فحصًا شاملاً للسجلات المالية, المعاملات, وغيرها من الوثائق ذات الصلة المتعلقة بالنظير. قد تتطلب هذه العملية استخدام تقنيات التحقيق المختلفة, بما في ذلك المحاسبة القضائية, تحليل البيانات, والأبحاث القانونية. تناقش هذه المذكرة استخدام تتبع الأصول في التحكيم الدولي ومتى ينبغي القيام به.
التحديات في تنفيذ قرارات التحكيم ولماذا قد يكون هناك ما يبرر تتبع الأصول
قد يكون تتبع الأصول مفيدًا في التحكيم الدولي, خاصة عندما يجب على الطرف السائد تنفيذ قرار التحكيم. تتضمن إجراءات التنفيذ تنفيذ حكم التحكيم في الدولة (أو البلدان) أين توجد أصول المدين.[1] قد يكون الإنفاذ صعبًا عندما يمتلك المدين أصولًا في عدة ولايات قضائية ويفتقر الطرف المنفذ إلى معلومات موثوقة أو محدثة حول هذه الأصول.
يمكن أن يصبح تنفيذ قرار التحكيم تحديًا كبيرًا في بعض الحالات, لا سيما في الحالات التي:
- يعلن الطرف الخاسر إفلاسه: إذا أعلن الطرف الخاسر إفلاسه قبل صدور حكم التحكيم أو أثناء إجراءات التنفيذ, وقد تحتاج أصولها إلى التصفية للوفاء بالديون المستحقة لجميع دائنيها.[2] في حين أن معظم المحاكم المحلية تفسر تشريعات الإفلاس الوطنية على أنها لا تسمح بعدم الاعتراف بقرار التحكيم ضد شركة معسرة بموجب المادة الخامسة(2)(ب) من اتفاقية نيويورك,[3] ليس هناك ما يضمن أن الطرف المنفذ سينفذ قرار التحكيم بنجاح ويحصل على كامل المبلغ المستحق على الطرف الخاسر في التحكيم. يعتمد احتمال النجاح على عدة عوامل, بما في ذلك أولوية مطالبات الدائنين, توقيت تسجيل تلك المطالبات, والأصول المتاحة للتوزيع بين الدائنين.
- يتم حل الطرف الخاسر, ويتم نقل الأصول إلى كيان قانوني جديد: إذا انحل الطرف الخاسر قبل تنفيذ الحكم, ويتم نقل أصولها إلى كيان قانوني جديد, إنفاذ الجائزة مباشرة ضد الكيان الجديد, من حيث المبداء, غير ممكن. وذلك لأن الأصول لم تعد محتفظ بها باسم الكيان الأصلي المشارك في التحكيم في الوقت الذي يقرر فيه الطرف السائد تنفيذ قرار التحكيم. بينما قد يظل التعافي ممكنًا, يجب عادةً استهداف الكيان القانوني الجديد في إجراءات قانونية منفصلة.
- ويتمتع الطرف الخاسر بالحصانة السيادية: وعادة ما تتمتع الدول بالحصانة السيادية. يعتمد مستوى حماية الأصول التجارية للدولة على القوانين المحلية للبلد الذي توجد فيه أصول الكيان السيادي. ونظرا لتزايد النزاعات بين المستثمرين والدول في السنوات الأخيرة, وقد وجدت بعض الدول طرقاً مبتكرة لإخفاء أصولها التجارية (عادة لا تكون محمية بالحصانة السيادية) لتجنب دفع أحكام التحكيم.[4] الطريقة التي تستخدمها الكيانات السيادية في كثير من الأحيان هي الاحتفاظ بأصولها التجارية من خلال الشركات المملوكة للدولة. غالبًا ما يكون إنفاذ قرار التحكيم ضد مؤسسات الدولة غير ممكن لأنه يُفترض أنها كيانات قانونية متميزة عن الدولة.[5]
على الرغم من أن التنفيذ يمكن أن يتعطل بسبب العديد من العقبات, ليس من المستحيل دائمًا التغلب على التحديات التي يواجهها الطرف المنفذ.
في الحالات التي يعلن فيها الطرف الخاسر إفلاسه أو حله, قد يكون الطرف السائد قادرا على تنفيذ قرار التحكيم ضد أطراف ثالثة, مثل الشركة الأم أو المساهمين في الكيان المنحل/المفلس. على سبيل المثال, في الناقلات الشمالية (قبرص) الخامس. باكستروم, بعد قرار هيئة التحكيم بمنح تعويضات لشركة Northern Tankers, تحرك الطرف السائد لتأكيد قرار التحكيم. ومع ذلك, بعد ستة أيام, ليكسمار ليبيريا, المرتبطة بالقضية, قدمت للحل و, بعد ثلاثة أيام من ذلك, للإفلاس. في قرار مؤرخ 5 يونيو 1997,[6] تمكنت المحكمة الجزئية في ولاية كونيتيكت من اختراق أعداد كبيرة من حجاب الشركات في وقت واحد, معتبرا أنه يجوز تنفيذ قرار التحكيم ضد شركة ليبيرية معسرة ضد أي منها أو بعضها 40 أو 50 كيانات منفصلة, وكذلك الأفراد الذين يسيطرون عليهم.[7]
علاوة على ذلك, في الحالات التي يكون فيها الطرف الخاسر كيانًا سياديًا, يمكن للطرف المنفذ أن يحاول إثبات أن الشركة المملوكة للدولة تخضع "للسيطرة الشاملة" للدولة لاستهداف الأصول التجارية. وهذا التحديد سيعتمد على عدة عوامل, بما في ذلك مستوى السيطرة الاقتصادية التي تمارسها الحكومة, ما إذا كانت أرباح الكيان المملوك للدولة يتم تحويلها مرة أخرى إلى الدولة, ومدى مشاركة المسؤولين الحكوميين في إدارة المنشأة أو المشاركة في عملياتها اليومية.[8]
لأن تحديات التنفيذ ليست مستحيلة التغلب عليها, يعد تتبع الأصول أداة أساسية في إجراءات التحكيم. يمكنه تتبع أصول الأصول وتحديدها, فمثلا, ما هي الأصول التي كانت باسم الشركة قبل الحل أو ما هي الأصول التجارية التي كانت تمتلكها الدولة عند إجراء التحكيم. قد يؤدي استخدام هذه الطريقة إلى زيادة فرص تنفيذ قرار التحكيم بنجاح. ومع ذلك, ومن الضروري التصرف بسرعة واتباع الخطوات العملية لتعظيم فرص الحصول على تنفيذ حكم التحكيم.
استخدام تتبع الأصول في التحكيم الدولي
تعظيم فرص تنفيذ حكم التحكيم, يجب على الطرف السائد إعطاء الأولوية لتتبع الأصول في وقت مبكر ووضع خطة إنفاذ شاملة. ويقدم هذا القسم بعض النصائح العملية لتحقيق هذا الهدف:
- البدء في أقرب وقت ممكن: يمكن أن يكون التحقيق غير الرسمي في أصول الطرف الآخر جزءًا مهمًا من العناية الواجبة للطرف قبل الاتفاق على العقد. ويرجع ذلك في المقام الأول إلى أنه بمجرد أن يصبح الطرف الآخر على علم بالمسؤولية المحتملة عن الأضرار, وسيكون لديها حافز لإعادة هيكلة ملكية أصولها. يمكن أن تتضمن إعادة الهيكلة إجراءات مثل حل الشركة وإنشاء كيان قانوني جديد يتم نقل الأصول إليه أو نقل الأصول التجارية إلى شركة مملوكة للدولة إذا كان الطرف المعارض كيانًا سياديًا لمنع الاستيلاء على الأصول. يمكن أن يساعد التحديد المبكر لأصول الطرف المنافس وتوطينها في تتبعها لاحقًا أو طلب اتخاذ تدابير مؤقتة طارئة لمنع الطرف الآخر من تبديد أصوله.
- التأكد من أن الطرف المقابل مذيب: قد يشمل التحقيق غير الرسمي في أصول الطرف الآخر فحص وضعه المالي للتأكد من عدم تعرضه للإعسار. ويمكن أن يشمل أيضًا البحث الصحفي الأساسي وعمليات البحث في السجلات العامة. أولئك الذين يتوخون الحذر بشكل خاص قد يفكرون في التعاقد مع شركة لتتبع الأصول قبل إبرام العقد. بالإضافة إلى, ومن الأهمية بمكان التحقق في مرحلة مبكرة مما إذا كان الطرف الآخر يتمتع بأي شكل من أشكال الحصانة, وهذا هو الحال عادة بالنسبة للدول, البنوك المركزية, الدبلوماسيين, القناصل, والمنظمات الدولية المختلفة.[9]
- اختيار شركة تتبع الأصول وفقًا للاحتياجات المحددة: إذا كان إجراء التنفيذ يستهدف الأصول الموجودة في عدة ولايات قضائية, فمن الأفضل اختيار شركة تتبع الأصول ذات القدرة الدولية.
- تقديم تعليمات واضحة لشركة تتبع الأصول: بمجرد تعيين وكلاء تتبع الأصول, ومن المهم تزويدهم بتعليمات واضحة ومفصلة, بما في ذلك جميع المعلومات المفيدة والمتاحة التي تم جمعها بالفعل. ومن المستحسن أيضًا أن يحدد الطرف الذي يسعى إلى تنفيذ القرار أنه يجب استخدام الوسائل القانونية فقط للحصول على المعلومات لتجنب تكبد المسؤولية المدنية أو الجنائية.[10] علاوة على ذلك, من المهم العمل بشكل وثيق مع شركة تتبع الأصول طوال الإجراء بأكمله للمساعدة في تصميم الإستراتيجية وفقًا للاحتياجات المحددة.
استنتاج
من خلال التحقيق المبكر في أصول الطرف المنافس والتعاون الوثيق مع شركات تتبع الأصول, يمكن للأطراف المنفذة أن تزيد من فرصها في التنفيذ الفعال لقرارات التحكيم عبر ولايات قضائية متعددة. هذا ليس حلا سحريا, ومع ذلك, ولكنها مجرد آلية لتقليل مخاطر أن تؤدي إجراءات التحكيم إلى قرار تحكيم لا يمكن تنفيذه لاحقًا ضد المدين بالجائزة.
[1] أ. داتون, م. جودن و ب. بروتون, تعدد الاختصاصات القضائية: مطاردة تلك الأصول, القانون العملي في المملكة المتحدة, 2007.
[2] ك. ستيفنسون, ح. هوثي, أثر إعادة الهيكلة والإعسار على التحكيم (جزء 2), القانون العملي, 2020.
[3] ز. مولود, "الفصل 26: الاعتراف بقرارات التحكيم الدولية وتنفيذها (تم التحديث في سبتمبر 2022)" في التحكيم التجاري الدولي (3إد إد. 2021), ل. 26.05[ج][9][أنا][الخامس].
[4] م. برافين, ت. بك, ت. بومان, أ. جاسانبيكوفا, الإنفاذ والاسترداد: خطوات عملية, مراجعة التحكيم العالمي, 2022.
[5] أ. يانوس, ك. هم الدراجات, استراتيجيات الإنفاذ حيث يكون الخصم صاحب السيادة, مراجعة التحكيم العالمي, 2021.
[6] المحكمة الجزئية الأمريكية لمقاطعة كونيتيكت, 967 F. دعم. 1391 (د. كون. 1997) يونيو 5, 1997.
[7] ب. هانو, "الفصل 7: تنفيذ حكم التحكيم", في التحكيم المعقد: متعدد الأحزاب, متعدد العقود, موضوع متعدد - دراسة مقارنة (2ثانيًا إد. 2020), ص. 418, ل. 997.
[8] أ. يانوس, ك. هم الدراجات, استراتيجيات الإنفاذ حيث يكون الخصم صاحب السيادة, مراجعة التحكيم العالمي, 2021.
[9] أ. داتون, م. جودن و ب. بروتون, تعدد الاختصاصات القضائية: مطاردة تلك الأصول, القانون العملي في المملكة المتحدة, 2007.
[10] أ. داتون, م. جودن و ب. بروتون, تعدد الاختصاصات القضائية: مطاردة تلك الأصول, القانون العملي في المملكة المتحدة, 2007.