أحد المناقشات الساخنة بشأن تمويل الطرف الثالث في التحكيم الدولي هو الكشف عن تمويل الطرف الثالث, لأن الممولين الخارجيين قد يتصرفون وراء الكواليس لتمويل التحكيم.
سواء كان الإفصاح يمتد فقط إلى هوية الممول أو أيضًا إلى تكامل اتفاقية التمويل, إن مسألة الإفصاح مهمة لتحقيق التوازن بين الشفافية, على يدا واحدة, والكفاءة, من جهة أخرى.
عدم وجود قاعدة عامة وإلزامية تلزم الأطراف بالكشف عن اتفاقيات التمويل الخاصة بطرف ثالث
اليوم, لا توجد قاعدة عامة تلزم الأطراف بالكشف عن اتفاقية تمويل خاصة بطرف ثالث. قواعد التحكيم الحالية, وكذلك القانون الوطني, صامتون حول هذه القضية, على الرغم من أن التغييرات المقترحة على قواعد ICSID ستنشئ واجبًا جديدًا للكشف عن تمويل الطرف الثالث.
بصرف النظر عن الشركات المدرجة, تخضع للقانون العام وقواعد البورصة, يجوز للأطراف إما الكشف عن اتفاقات تمويل طرف ثالث طوعًا أو الامتثال لأوامر هيئة التحكيم.
في 2014, نقابة المحامين الدولية (مختلف) أصدر إرشادات رابطة المحامين الدولية بشأن تضارب المصالح في التحكيم الدولي. تتناول المبادئ التوجيهية مسألة الإفصاح عن اتفاقيات تمويل الأطراف الثالثة في سياق حياد المحكمين واستقلاليتهم. ويشدد على الحاجة إلى الكشف, وضع ممولي التقاضي وشركات التأمين على نفس مستوى الأطراف مع "مصلحة اقتصادية مباشرة في الجائزة."
“قد يكون لممولي الأطراف الثالثة وشركات التأمين فيما يتعلق بالنزاع مصلحة اقتصادية مباشرة في الجائزة, وبالتالي يمكن اعتبارها معادلة للطرف. لهذه الأغراض, يشير مصطلح "ممول طرف ثالث" و "شركة التأمين" إلى أي شخص أو كيان يساهم بأموال, أو دعم مادي آخر, إلى النيابة أو الدفاع عن القضية والتي لها مصلحة اقتصادية مباشرة في, أو واجب تعويض الطرف عن, الجائزة التي ستصدر في التحكيم”.[1] ينعكس هذا في المعيار العام 7(أ):
على الرغم من قبول إرشادات IBA داخل مجتمع التحكيم, هم مجرد توصيات للأطراف وهيئات التحكيم, التي "لا تلغي أي قانون وطني أو قواعد تحكيم مطبقة يختارها الأطراف".[2]
الإفصاح عن التمويل كاستراتيجية في التحكيم?
إذا تمكنت الأطراف من الكشف طواعية عن وجود اتفاقيات تمويل, يمكن للمدعي القيام بذلك في الواقع لأغراض استراتيجية. يمكن أن يؤدي الكشف عن اتفاقية تمويل إلى تحسين وضع صاحب المطالبة في التسوية المحتملة, كمدعي سيكون قادراً على إثبات أن لديه القدرة المالية, والتي قد تكون موضع شك, لمتابعة التحكيم حتى نهايته المريرة.
كما يمكنها إرسال رسالة إلى هيئة التحكيم بأن لديها قضية قوية (لأن العناية الواجبة للممولين صارمة للغاية ولا يقبل معظم الممولين التقاضي إلا حالة بعد تحليل شامل لنقاط قوته ومراجعة شاملة للوثائق الداعمة). قد يشير الكشف المسبق أيضًا إلى أن المدعي على استعداد لضمان نزاهة إجراءات التحكيم.
من ناحية أخرى, يجب على الأطراف تحليل الكشف عن أي اتفاقية تمويل بعناية. قد يزيد من احتمالية رحلات الصيد من الطرف الخصم (بمعنى آخر., أمر بالكشف عن شروط اتفاقية التمويل والتحديات الأخرى), مع زيادة احتمالية طلب ضمان للتكاليف.
المسائل الإجرائية المتعلقة بالكشف: تضارب المصالح والأمن للتكاليف
قد تؤثر اتفاقيات التمويل على القضايا الإجرائية الهامة مثل تضارب المصالح وطلبات ضمان التكاليف.
قد يؤدي تمويل الطرف الثالث إلى تضارب في المصالح بطرق عديدة فيما يتعلق باستقلالية المحكم, على سبيل المثال إذا كان المحكم على علاقة مع ممول الطرف الثالث. ومع ذلك, تضارب المصالح لا يقتصر بالضرورة على المحكمين. العديد من الممولين الخارجيين هم مؤسسات معروفة وكبيرة, التي لا محالة متورطة في مطالبات أخرى.
وفقا لذلك, إن خطر عدم الإفصاح في سياق تضارب المصالح مرتفع نسبياً. إن الرفض سيزيد من فرص الطعن بناءً على افتقار المحكم للحياد والاستقلالية, بما في ذلك وقت تنفيذ قرار التحكيم أمام المحاكم الوطنية.
يمكن أن يكون الإفصاح ضروريًا أيضًا للامتثال لأوامر المحكمين للأمان مقابل التكاليف. عندما يودع مثل هذا الطلب, يمكن أن يجبر المدعي على إثبات وضعه المالي. وجود اتفاقية تمويل يمكن أن يعطي الذخيرة للمجيب الذي يسعى للحصول على ضمان للتكاليف, كما قد يُنظر إليه على أنه مؤشر على عدم قدرة المدّعي على تحمل تكاليف التحكيم في حالة دفع تكاليف معاكسة, على الرغم من أن هذا ليس صحيحًا دائمًا.
[1] إرشادات رابطة المحامين الدولية بشأن تضارب المصالح في التحكيم الدولي, بصيغته المعدلة في 23 أكتوبر. 2014, شرح المعيار العام 6.
[2] إرشادات رابطة المحامين الدولية بشأن تضارب المصالح في التحكيم الدولي, بصيغته المعدلة في 23 أكتوبر. 2014, المقدمة, ل. 6.