يعد إنتاج المستندات أحد أكثر الخطوات إثارة للجدل ولكنها أساسية في التحكيم الدولي. نظرًا لأن القضايا يتم البت فيها عمومًا على أساس المستندات بدلاً من الشهادة الشفوية, يمكن أن يكون إنتاج المستندات أداة قوية لاكتشاف المواد الاستدلالية الحاسمة للفوز بالتحكيم.[1]
ليس من المستغرب أن تتضمن إجراءات التحكيم عادة مرحلة إنتاج المستندات. يمكن أن يختلف نطاق هذا الكشف بسبب الأطراف’ التوقعات من المحاكم المدنية والقانون العام. تقر معظم القوانين الوطنية والقواعد المؤسسية, ضمنيًا أو صريحًا, سلطة هيئة التحكيم في الأمر بتقديم المستندات واستخلاص استنتاجات معاكسة من الرفض غير المبرر لتقديم المستندات.[2]
في ممارسة اليوم, ال قواعد IBA على أخذ الأدلة في التحكيم الدولي (ال "قواعد الإثبات IBA") تحديد النهج الدولي النموذجي لإنتاج الوثائق. تُستخدم هذه القواعد على نطاق واسع في مجتمع التحكيم وتعتبر لتعكس أفضل الممارسات.[3]
إنتاج الوثائق: وجهات نظر القانون المدني والقانون العام
في التحكيم الدولي, حفلات, غالبًا ما يأتي المحامون والمحكمون من بلدان مختلفة ولديهم خلفيات قانونية مختلفة. لذلك سيكون نطاق الإنتاج, إلى حد ما, متأثرًا بالتدريب القانوني والخبرة للمحكمين.[4]
في حين أن المبادئ والقواعد الخاصة بإنتاج الوثائق تختلف اختلافًا كبيرًا بين أنظمة القانون العام والقانون المدني, تم تخفيف هذه الاختلافات في العقود الأخيرة.[5] بالإضافة إلى, سيسعى المحكمون ذوو الخبرة عمومًا للوصول إلى قرارات إجرائية تتماشى مع المعايير المقبولة دوليًا.[6]
نهج القانون العام
في نظام القانون العام, يعتمد تقديم المستندات على افتراض أنه يجب الكشف عن جميع المستندات ذات الصلة بالنزاع للطرف الآخر.[7] بموجب نظام القانون العام, يميل القاضي أكثر إلى البحث عن الحقيقة, مما يبرر ضرورة الكشف عن جميع الوثائق ذات الصلة في يد الطرف الآخر.[8]
في هذا الصدد, يقع على عاتق الأطراف في نظام القانون العام واجب تقديم المستندات التي قد تكون غير مواتية لمطالباتهم أو دفاعاتهم في هذا البحث عن الحقيقة.[9]
بالإضافة إلى ذلك, إجراءات القانون العام هي أكثر ملاءمة للكشف عن الوثائق. عادة ما يتم إجراء الاكتشاف من قبل الأطراف ويحدث بعد جولة من المرافعات وقبل المحاكمة. لا تتلقى المحاكم الوثائق المنتجة ولكن يمكنها التدخل إذا لم يتعاون أحد الأطراف. فقط في المحاكمة سيكون للمحكمة حق الوصول إلى الوثائق المتبادلة, إذا استخدمها أحد الأطراف كدليل.[10]
هكذا, في نظام القانون العام, الغرض من تقديم المستندات ليس إثبات حقائق معينة ولكن لإبلاغ الطرف الآخر بوجود ومحتوى المستندات الموجودة في حوزة الخصم..[11]
نهج القانون المدني
نظام القانون المدني, من ناحية أخرى, يركز على عبء الإثبات. هكذا, يعد إنتاج المستندات آلية لتفريغ هذا العبء وليس أداة لإبلاغ الأطراف بحقائق معينة عن القضية.[12] سيكون لكل طرف نسخته من الخلفية الوقائعية وسيواجه هذه الروايات أمام المحكمة.[13]
في إجراءات القانون المدني النموذجية, يرافع الأطراف قضاياهم أمام المحكمة ويقدمون جميع الأدلة لإثبات قضيتهم. نطاق إنتاج الوثيقة هو, وبالتالي, ضيق.[14] يمكن للأطراف فقط طلب المستندات التي يمكن تحديدها بدقة وتفاصيل كافية.[15]
اختلاف آخر يكمن في دور القاضي. سيجري القاضي في محاكم القانون المدني مرحلة الإثبات ومن المتوقع أن يتدخل في طلبات الأطراف.[16]
باختصار, بموجب نظام القانون المدني, يُتوقع من الأطراف إثبات قضيتهم ولا يتم تشجيعهم على رفع دعوى دون امتلاكهم بالفعل للوثائق الأساسية التي تثبت مطالباتهم.[17]
أثر كل من أنظمة القانون المدني والقانون العام على ممارسات التحكيم المعاصرة, ومع ذلك.[18]
صلاحيات هيئة التحكيم في إنتاج الوثائق
يخضع إنتاج الوثيقة لاتفاق التحكيم والقانون الإجرائي للتحكيم (عموما قانون المقعد).[19]
يحدد هذان المصدران سلطة هيئات التحكيم في طلب إنتاج المستندات.[20] في التمرين, تحتوي معظم التشريعات الوطنية على بعض الأحكام المتعلقة بإنتاج المستندات في التحكيم, ترك القرار للأطراف والمحكمين بشأن نطاق إنتاج الوثيقة.[21]
قواعد التحكيم في إنتاج الوثائق
تمنح معظم القواعد المؤسسية هيئة التحكيم سلطة إصدار الأوامر من قبل الأطراف.
- قواعد LCIA
مقالة - سلعة 22 من 2020 قواعد محكمة لندن للتحكيم الدولي يمنح المحاكم سلطة واسعة لإصدار أوامر للأطراف بتقديم أدلة وثائقية وإتاحة الوصول إلى المواد الأخرى, مثل البضائع, العينات والممتلكات:[22]
تكون لهيئة التحكيم السلطة, بناء على طلب أي طرف أو (حفظ للفقرة الفرعية (س) أدناه) بمبادرة منها, ولكن في كلتا الحالتين فقط بعد منح الأطراف فرصة معقولة لإبداء آرائهم وبناءً على هذه الشروط (فيما يتعلق بالتكاليف وغير ذلك) كما قد تقرر هيئة التحكيم:
[...]
(رابعًا) أن تأمر أي طرف بعمل أي وثائق, بضائع, عينات, منشأه, الموقع أو الشيء الخاضع لسيطرته متاحًا للتفتيش من قبل هيئة التحكيم, أي طرف آخر, أي خبير لهذا الطرف وأي خبير في المحكمة;
(الخامس) أن تأمر أي طرف أن يقدم إلى هيئة التحكيم وإلى الأطراف الأخرى وثائق أو نسخ من المستندات التي في حوزتهم, الحضانة أو السلطة التي تقرر هيئة التحكيم أنها ذات صلة[.]
لمزيد من المعلومات حول إنتاج المستندات بموجب قواعد محكمة لندن للتحكيم الدولي, نرى إنتاج الوثائق بموجب قواعد محكمة لندن للتحكيم الدولي.
- قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية
ال 2021 قواعد غرفة التجارة الدولية أقل صراحة من قواعد محكمة لندن للتحكيم الدولي. مقالة - سلعة 25(1) من قواعد غرفة التجارة الدولية تنص على أن "[ر]يجب على هيئة التحكيم المضي قدما في أقصر وقت ممكن لإثبات وقائع القضية بكل الوسائل المناسبة."[23] مقالة - سلعة 25(4) يضيف ذلك "[أ]ر في أي وقت خلال الإجراءات, يجوز لهيئة التحكيم استدعاء أي طرف لتقديم أدلة إضافية ".
على الرغم من أن قواعد المحكمة الجنائية الدولية لا تخوّل صراحة المحكمة إصدار الأمر بالكشف, اعتبرت محاكم المحكمة الجنائية الدولية باستمرار أن مثل هذه السلطة متضمنة في قواعد المحكمة الجنائية الدولية.[24]
- قواعد الأونسيترال
مقالة - سلعة 27(3) من 2013 قواعد الأونسيترال يوضح أن المحاكم لها سلطة الأمر بإبراز المستندات أو الأدلة الأخرى:[25]
في أي وقت أثناء إجراءات التحكيم ، يجوز لهيئة التحكيم أن تطلب من الأطراف تقديم المستندات, المستندات أو الأدلة الأخرى خلال هذه الفترة الزمنية التي تحددها هيئة التحكيم.
مقالة - سلعة 27(3) يعطي المحاكم سلطة تقديرية واسعة. هكذا, إذا خلصت هيئة التحكيم إلى أنها ستستفيد من أمر عام لتقديم جميع المستندات أو فئة معينة من المستندات التي يبدو أنها ذات صلة, مقالة - سلعة 27(3) يأذن للمحكمة بتوجيه أمر إلى الأطراف.[26]
بشكل ملحوظ, لا يوجد في قواعد التحكيم المذكورة أعلاه ما يمنع هيئات التحكيم من تقديم طلبات للأطراف للإفصاح لبعضهم البعض.
القوانين الوطنية
- قانون الأونسيترال النموذجي
ال 2006 قانون الأونسيترال النموذجي لا يتعامل بشكل خاص مع موضوع إنتاج الوثائق. مقالات 19(1) و (2) تشير على نطاق واسع إلى الاستقلال الإجرائي للأطراف, والذي يشمل بشكل افتراضي مسألة الإفصاح:[27]
مع مراعاة أحكام هذا القانون, للطرفين الحرية في الاتفاق على الإجراء الذي يجب أن تتبعه هيئة التحكيم في تسيير الإجراءات.
فشل مثل هذا الاتفاق, يجوز لهيئة التحكيم, مع مراعاة أحكام هذا القانون, إجراء التحكيم بالطريقة التي تراها مناسبة. السلطة المخولة لهيئة التحكيم تشمل سلطة تقرير المقبولية, ملاءمة, الأهمية المادية ووزن أي دليل.
إذا اختارت الأطراف مؤسسة تحكيم, مقالة - سلعة 19(1) يعطي تأثيرًا لأي حكم يتعلق بإنتاج المستندات في قواعد التحكيم المؤسسي.
- قانون التحكيم الفيدرالي الأمريكي (FAA)
الجزء 7 من قانون التحكيم الفيدرالي الأمريكي, بالمقابل, يخول المحكمين على وجه التحديد توجيه أطراف التحكيم والأطراف الثالثة لتقديم أي دليل يعتبر ماديًا كدليل على القضية:
تم اختيار المحكمين إما على النحو المنصوص عليه في هذا العنوان أو غير ذلك, أو الغالبية منهم, يجوز له استدعاء أي شخص كتابيًا للحضور أمامهم أو أي منهم كشاهد وفي حالة مناسبة لإحضار أي كتاب معه أو معهم, سِجِلّ, وثيقة, أو ورقة يمكن اعتبارها جوهرية كدليل في القضية.
- قانون التحكيم الإنجليزي
الجزء 34(1) من 1996 قانون التحكيم الإنجليزي ينص صراحة أيضًا على أن هيئة التحكيم لديها القدرة على تحديد المسائل الإجرائية والإثباتية:[28]
للمحكمة أن تبت في جميع المسائل الإجرائية والإثباتية, مع مراعاة حق الطرفين في الاتفاق على أي مسألة.
يمنح قانون التحكيم الإنجليزي أيضًا المحاكم سلطة إصدار أوامر من قبل أطراف ثالثة للتحكيم في إنجلترا (الأقسام 44(1) و (2)):[29]
(1) ما لم يتفق الطرفان على خلاف ذلك, تتمتع المحكمة ، لأغراض إجراءات التحكيم وفيما يتعلق بها ، بنفس سلطة إصدار الأوامر بشأن المسائل المدرجة أدناه كما تتمتع بها لأغراض الإجراءات القانونية وفيما يتعلق بها.
(2) هذه الأمور -
(أ) أخذ شهادة الشهود;
(ب) الحفاظ على الأدلة;
(ج) إصدار أوامر تتعلق بالممتلكات التي هي موضوع الإجراءات أو التي يطرح أي سؤال بشأنها في الإجراءات -
(أنا) للتفتيش, التصوير, الحفاظ, حجز أو حجز الممتلكات, أو
(ثانيا) يأمر بأخذ العينات من, أو أي ملاحظة أو تجربة أجريت عليها, الملكية;
ولهذا الغرض ، يأذن لأي شخص بدخول أي مبنى في حوزة أو سيطرة أحد أطراف التحكيم;
(د) بيع أي بضائع موضوع الدعوى;
(ه) إصدار أمر مؤقت أو تعيين حارس قضائي.
- قانون التحكيم الفرنسي
بالرغم من عدم وجود نصوص صريحة في معظم تشريعات القانون المدني, من المفهوم أن الأسئلة المتعلقة بالكشف عن المستندات متأصلة في السلطة العامة لهيئة التحكيم لإجراء إجراءات التحكيم في حالة عدم وجود اتفاق مخالف بين الأطراف.[30]
استثناء واحد, ومع ذلك, هل قانون التحكيم الفرنسي (رقم المرسوم. 2011-48 من 13 كانون الثاني 2011) الذي يسمح صراحة للمحكمين أن يأمر الأطراف لتقديم الأدلة:[31]
يجب على هيئة التحكيم اتخاذ جميع الخطوات اللازمة فيما يتعلق بالمسائل الاستدلالية والإجرائية, ما لم يأذن لها الطرفان بتفويض هذه المهام إلى أحد أعضائها.
يجوز لهيئة التحكيم دعوة أي شخص للإدلاء بشهادته. لا يجوز أن يؤدي الشهود اليمين.
إذا كان الطرف في حوزته بند من الأدلة, يجوز لهيئة التحكيم أن تأمر هذا الطرف بتقديمها, تحديد الطريقة التي سيتم إنتاجها بها و, اذا كان ضروري, إرفاق عقوبات بهذا الأمر الزجري.
قواعد IBA على أخذ الأدلة في التحكيم الدولي
توفر قواعد إثبات IBA إجراءً مستخدمًا بشكل متكرر لإنتاج المستندات في التحكيم الدولي. ال تم إصدار أحدث إصدار في 17 ديسمبر 2020.
بموجب قواعد إثبات IBA, يفصح كل طرف مقدمًا عن فئات المستندات ذات الصلة بقضيته أو دفاعه. هكذا, تحت المادة 3(2) من قواعد إثبات IBA, تحدد هيئة التحكيم تاريخًا يطلب فيه كل طرف فئة محددة من المستندات ليتم الكشف عنها من قبل الطرف الخصم.[32]
يجب على كل طرف تفصيل مدى ملاءمة وأهمية طلباته وشرح سبب وجود فئات معينة من المستندات "ذات صلة بالقضية والمادة لنتائجها".[33]
يتم تقديم هذه الطلبات عادةً في شكل ملف جدول Redfern, بما فيها:
- طلبات الإنتاج;
- تبرير الأهمية النسبية للطلبات وأهميتها;
- الاعتراضات المبررة, لو اي, للطلبات; و
- قرار هيئة التحكيم.
يجب على الأطراف أيضا أن تنص على ذلك (أنا) المستندات المطلوبة ليست في حوزتهم, الوصاية أو المراقبة أو لماذا سيكون تقديم مثل هذه المستندات عبئًا غير معقول عليهم, و (ثانيا) الأسباب التي تجعل من المعقول افتراض أن المستندات المطلوبة في حيازة, الوصاية أو السيطرة على الطرف الآخر.[34]
بعد تبادل طلبات الإفصاح, تمنح المحكمة عمومًا من أسبوع إلى أربعة أسابيع للأطراف للرد على طلب الطرف الآخر. كل يجوز (أنا) إنتاج المستند المطلوب طواعية(س)[35] أو (ثانيا) الطعن في الطلب على أساس اللامادية, مواصفات غير كافية, امتياز, أو اعتبارات الاقتصاد الإجرائي.[36]
غالبًا ما يُسمح للأطراف بالرد على الاعتراضات, إعادة التأكيد على الأهمية النسبية وأهمية الطلبات.
بعد دراسة الطلبات والاعتراضات, تصدر المحكمة أمرًا بالإفصاح أو ترفض الطلب. يمكن للمحاكم أيضًا إعادة صياغة طلبات طرف واحد أو تضييق نطاقها لتشجيع إنتاج مستندات معينة.
الاستدلالات السلبية في إنتاج المستندات
على عكس القضاة المحليين, لا يتمتع المحكمون بسلطة مباشرة لإجبار أي طرف على تقديم المستندات التي أمروا بتقديمها. كما هو مذكور أعلاه, ومع ذلك, تتمتع المحاكم بسلطة واسعة فيما يتعلق بمسائل الإثبات, بما في ذلك القدرة على استخلاص استنتاجات معاكسة.[37]
فمثلا, ال قواعد ICDR, في المادة 24(9), يفوض صراحة هيئة التحكيم في استخلاص استنتاجات سلبية:[38]
في حالة فشل أحد الأطراف في الامتثال لأمر تبادل المعلومات, يجوز للمحكمة أن تستخلص استنتاجات معاكسة وقد تأخذ هذا الإخفاق في الاعتبار عند تخصيص التكاليف.
ومع ذلك, مخالفًا لقواعد ICDR, القليل من الأحكام تذكر صراحة قدرة المحكمة على استخلاص استنتاجات معاكسة. في حالة عدم وجود مثل هذا الحكم المحدد, من المقبول أن سلطة استخلاص استنتاجات معاكسة متأصلة في صلاحيات المحكمين في مسائل الإثبات.[39]
بموجب قواعد إثبات IBA, مقالة - سلعة 9(6) ينص على أنه يجوز لهيئة التحكيم استخلاص استنتاجات سلبية في الحالات التالية:[40]
- عندما لا يمتثل الطرف لأمر المحكمة لتقديم المستند المطلوب; و
- عندما لا يعترض الطرف على طلب في الوقت المناسب ولكنه لا يقدم المستند المطلوب.
الاستدلالات السلبية تعني أن هيئة التحكيم "قد يستنتج أن مثل هذه الأدلة ستكون معاكسة لمصالح ذلك الطرف."[41] وبالتالي, يمكن للمحكمة أن تعتبر حقيقة تم إثباتها كنتيجة لاستنتاج سلبي, ويمكن إبراء ذمة طرف من عبء الإثبات.[42] يمكن أن يكون هذا مهمًا جدًا في الممارسة, وكثير من الحالات يتم كسبها على أساس الاستنتاجات السلبية.
أخيرا, لا يمكن استخلاص الاستنتاجات السلبية إلا إذا وافقت المحكمة على الطلب. على سبيل المثال, لن تكون هناك استنتاجات سلبية إذا تم اعتبار المستند المطلوب غير جوهري وغير ذي صلة بنتيجة التحكيم.[43]
[1] ص. مارجيتولا, إنتاج الوثائق في التحكيم الدولي (2015), ص. 1.
[2] ز. مولود, التحكيم التجاري الدولي (3بحث وتطوير إد., 2022), ص. 2497.
[3] مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 2; أنظر أيضا مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2534.
[4] مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2518.
[5] هوية شخصية., ص. 2520.
[6] معرف., ص. 2521.
[7] مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 12.
[8] المرجع السابق.
[9] المرجع السابق.
[10] هوية شخصية., ص. 13.
[11] المرجع السابق.
[12] هوية شخصية., ص. 14.
[13] المرجع السابق.
[14] هوية شخصية., ص. 15
[15] المرجع السابق.
[16] المرجع السابق.
[17] معرف., ص. 16.
[18] انظر id., ص. 16-20.
[19] مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2498.
[20] المرجع السابق.
[21] المرجع السابق.
[22] 2020 قواعد تحكيم محكمة لندن للتحكيم الدولي, مقالة - سلعة, 22.1(رابعًا) والمادة 22.1(الخامس).
[23] 2021 قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية, مقالة - سلعة 25(1) والمادة 25(4).
[24] مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2514-2515 (نقلاً عن أمر في قضية المحكمة الجنائية الدولية رقم. 5542, في د. الهاشر (إد.), مجموعة من القرارات الإجرائية في التحكيم المحكمة الجنائية الدولية 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 قواعد الأونسيترال للتحكيم, مقالة - سلعة 27(3).
[26] مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2513; أنظر أيضا مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 27.
[27] 2006 قانون الأونسيترال النموذجي, مقالة - سلعة 19(1) والمادة 19(2).
[28] 1996 قانون التحكيم الإنجليزي, الجزء 34(1).
[29] 1996 قانون التحكيم الإنجليزي, الجزء 44(1) والقسم 44(2).
[30] مولود, فوق الجبهة الوطنية. 2, ص. 2505.
[31] 2011 قانون التحكيم الفرنسي, مقالة - سلعة 1467.
[32] قواعد الإثبات IBA, مقالة - سلعة 3(2), "ضمن الوقت الذي أمرت به هيئة التحكيم, يجوز لأي طرف أن يقدم إلى هيئة التحكيم وإلى الأطراف الأخرى طلبًا للإنتاج."
[33] قواعد الإثبات IBA, مقالة - سلعة 3(3)(ب).
[34] قواعد الإثبات IBA, مقالة - سلعة 3(3)(ج).
[35] قواعد الإثبات IBA, مقالات 3(4).
[36] قواعد الإثبات IBA, مقالة - سلعة 9(2).
[37] مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 175.
[38] 2021 قواعد التحكيم ICDR, مقالة - سلعة 24(9).
[39] مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 175.
[40] قواعد الإثبات IBA, مقالة - سلعة 9(6).
[41] قواعد الإثبات IBA, مقالات 9(6).
[42] مارجيتولا, فوق الجبهة الوطنية. 1, ص. 176.
[43] المرجع السابق.