على مدى العقد الماضي, استخدام تسوية المنازعات بين المستثمرين والدول ("ISDS") وقد كانت آليات تحدي السياسات العامة موضوع اهتمام وضغوط من المنظمات غير الحكومية والدول من أجل إصلاح ISDS.[1] وقد أدى ذلك إلى مقترحات لتعديل قواعد ICSID. ورقة عمل #3, تحتوي على أحدث المقترحات, يمكن العثور عليها هنا.
تمويل الطرف الثالث هو أحد الشواغل اليوم بشأن ISDS. تم تعريف تمويل الطرف الثالث من قبل فريق عمل الملكة ماري ICCA بأنه "اتفاق من قبل كيان ليس طرفا في النزاع لتقديم طرف, شركة تابعة لهذا الحزب أو شركة محاماة تمثل هذا الحزب,
- أ) الأموال أو غيرها من الدعم المادي من أجل تمويل جزء أو كل تكلفة الإجراءات, إما بشكل فردي أو كجزء من مجموعة محددة من الحالات, و
- ب) يتم تقديم هذا الدعم أو التمويل إما مقابل أجر أو تعويض يعتمد كليًا أو جزئيًا على نتيجة النزاع, أو المقدمة من خلال منحة أو مقابل دفع قسط”.[2]
تقليديا, تم حظر تمويل الطرف الثالث, على سبيل المثال من مذاهب الغرفة والصيانة. اليوم, إنها آلية مقبولة على نطاق واسع لتعزيز الوصول إلى العدالة, وهو متاح في معظم الولايات القضائية.
العديد من المطالبين على استعداد للنظر في التمويل, لا سيما في التحكيم ICSID, نظرًا لتكاليفها الإدارية المرتفعة ورسوم المحكمين الكبيرة.[3] ومع ذلك, يمكن أن يؤدي إدخال لاعب إضافي في النزاع إلى التأثير على عملية التحكيم. تسلط الدول الضوء على مخاطر المطالبات التافهة وتضارب المصالح بين الممولين من الأطراف الثالثة وأعضاء هيئات التحكيم (على الرغم من حقيقة الأمر هي أن الحصول على تمويل من طرف ثالث للنزاعات بين المستثمرين والدول أمر ممكن لعدد صغير فقط من المطالبات القوية للغاية, وبوجه عام ، يتجنب ممول الطرف الثالث التحكيم بين المستثمرين والدول).
في هذا السياق, المركز الدولي لتسوية نزاع الاستثمار ("ICSID") قررت تحديث وتبسيط قواعدها من أجل تحسين الشفافية والكفاءة في آلية تسوية المنازعات. أطلق المركز عملية التعديل في 2016.[4]
المقترحات الأولى لتعديل قواعد ICSID
على الرغم من أن الالتزام بالكشف عن تمويل طرف ثالث قد تطلبته العديد من هيئات التحكيم,[5] بموجب قواعد التحكيم ICSID الحالية, لا يوجد مقال مخصص لها. في مقترحاتها الأولى لتعديل قواعد ICSID (3 أغسطس 2018), أحد التغييرات كان إدراج "الالتزام بالكشف عن تمويل الطرف الثالث".
القاعدة المقترحة 21 تمت صياغته على النحو التالي:
"(1) "تمويل الطرف الثالث’ هو توفير الأموال أو أي دعم مادي آخر لمتابعة أو الدفاع عن إجراء, من قبل شخص طبيعي أو معنوي ليس طرفًا في النزاع ("ممول طرف ثالث"), لطرف في الدعوى, تابع لهذا الحزب, أو مكتب محاماة يمثل هذا الحزب. قد يتم توفير هذه الأموال أو الدعم المادي:
(أ) من خلال التبرع أو المنحة; أو
(ب) مقابل قسط أو مقابل تعويض أو تعويض يعتمد كليًا أو جزئيًا على نتيجة الدعوى.
(2) يجب أن يقدم الطرف إشعارًا مكتوبًا يفصح عن أن لديه تمويلًا من جهة خارجية واسم ممول الطرف الثالث. يرسل هذا الإخطار إلى الأمانة فور تسجيل طلب التحكيم, أو عند الانتهاء من ترتيب تمويل طرف ثالث بعد التسجيل.
(3) يلتزم كل طرف باستمرار بالكشف عن أي تغييرات تطرأ على المعلومات المشار إليها في الفقرة (2) يحدث بعد الكشف الأولي, بما في ذلك إنهاء ترتيب التمويل".
تعكس صياغة القاعدة الشواغل التي أثارتها الدول بشأن خطر تضارب المصالح غير المكشوف بين أعضاء هيئة التحكيم والممول.. عند تسجيل طلب التحكيم, على الأطراف التزام فوري بالكشف عن ممول. من أجل تجنب أي تضارب في المصالح, يجب إبلاغ المحكمين المحتملين باسم الممولين قبل تعيينهم.
من عند 3 أغسطس 2018 حتى 15 مارس 2019, أتيحت للدول الأعضاء والجمهور فرصة تقديم تعليقات على المقترحات الأولى لتعديل قواعد ICSID.
بحسب الاتحاد الأوروبي ودوله الأعضاء, القاعدة المقترحة على "الالتزام بالكشف عن تمويل الطرف الثالث " ستساهم في الشفافية. مع الاعتراف بأن المعرفة بتمويل الطرف الثالث يمكن أن تكون مفيدة للدول المجيبة لطلب ضمان التكاليف, لا يتم طلب هذا الأخير تلقائيًا ولكن على أساس كل حالة على حدة "خاصة عندما يكون المدعي شخصًا طبيعيًا أو مؤسسة صغيرة أو متوسطة الحجم“[6].
في تعليقاتها, أظهرت سنغافورة دعمًا قويًا للقاعدة المقترحة.[7]
كما رحبت الصين بالحكم الجديد ولكنها طلبت تعريفاً أوضح لمفهوم "تمويل الطرف الثالث" لضمان فعالية عملية الكشف.[8].
المقترحات الثانية لتعديل قواعد ICSID
مع مراعاة تعليقات الدول الأعضاء, في مارس 2019, ثم قدم المركز مقترحاته الثانية لتعديل قواعد ICSID. القاعدة المقترحة 21 أصبحت القاعدة 13 وتغير عنوانه من "الإفصاح عن تمويل من طرف ثالث" إلى “إشعار التمويل من طرف ثالث”:
"(1) لأغراض استكمال تصريح المحكم المطلوب بموجب القاعدة 18(3)(ب), يجب على الطرف تقديم إشعار كتابي يفصح عن اسم أي طرف غير الطرف الذي منه, تلقت الشركة التابعة لها أو ممثلها أموالًا أو دعمًا مكافئًا لمتابعة أو الدفاع عن الإجراء ("تمويل طرف ثالث").
(2) غير طرف مشار إليه في الفقرة (1) لا يشمل ممثل حزب.
(3) يجب على الطرف إرسال الإشعار المشار إليه في الفقرة (1) إلى الأمين العام عند تسجيل طلب التحكيم, أو فور الانتهاء من ترتيب تمويل طرف ثالث بعد التسجيل. ويخطر الطرف الأمين العام على الفور بأي تغييرات تطرأ على المعلومات الواردة في الإشعار ".
تحت هذا الإصدار, حاول المركز تبسيط تعريف تمويل الطرف الثالث وأضيف رابط مباشر لإعلان حياد واستقلالية المحكمين.
مرة أخرى, سمح للدول الأعضاء والجمهور بإبداء تعليقاتهم على المقترحات الجديدة حتى 28 يونيو 2019. أصرت كندا على حقيقة أن الكشف عن تمويل من طرف ثالث لم يكن ضروريًا فقط لتجنب تضارب المصالح ولكن أيضًا لتحديد ما إذا كان طلب ضمان التكاليف مناسبًا.[9]
اقترح الاتحاد الأوروبي أن يضيف:الفشل في الامتثال مع التزامات الإفصاح بشأن تمويل الطرف الثالث [استطاع] أن يكون عاملاً للمحاكم للنظر في تحديد وتخصيص تكاليف الإجراءات".[10]
واعتبرت الدول أن الإفصاح عن تمويل طرف ثالث سيكفل عدم وجود تضارب في المصالح ولكن إلى حد كبير الشفافية في إجراءات التحكيم.
الاقتراحات الثالثة لتعديل قواعد ICSID
بناء على التعليقات الواردة من الدول الأعضاء والجمهور, قدم المركز تعديلاته الأخيرة على القواعد المنظمة للتحكيم بموجب اتفاقية ICSID في أغسطس 2019. بموجب القاعدة المقترحة الجديدة 14:
"(1) يجب على الطرف تقديم إشعار كتابي يفصح عن اسم أي طرف غير الطرف الذي منه, تلقت الشركة التابعة لها أو من يمثلها أموالًا لمتابعة أو الدفاع عن الإجراء من خلال التبرع أو المنحة, أو مقابل أجر يعتمد على نتيجة النزاع ("تمويل طرف ثالث").
(2) غير طرف مشار إليه في الفقرة (1) لا يشمل ممثل حزب.
(3) يقدم الطرف الإخطار المشار إليه في الفقرة (1) لدى الأمين العام عند تسجيل طلب التحكيم, أو فور الانتهاء من ترتيب تمويل طرف ثالث بعد التسجيل. يخطر الطرف الأمين العام على الفور بأي تغييرات تطرأ على المعلومات الواردة في الإشعار.
(4) يحيل الأمين العام إشعار التمويل من طرف ثالث وأي تغييرات على هذا الإشعار إلى الأطراف وإلى أي محكم مقترح للتعيين أو يتم تعيينه في إجراء بغرض استكمال إعلان المحكم المطلوب بموجب القاعدة 19(3)(ب)".
اعترف المركز بأن تمويل الطرف الثالث يمكن أن يكون مفيدًا "من خلال تعزيز الوصول إلى التحكيم للمؤسسات الصغيرة والمتوسطةق "لكن"في نفس الوقت, ولا تزال بعض الدول تشعر بالقلق إزاء وجودها وتأثيرها المحتمل"لتمويل طرف ثالث.
رفض المركز أن يضيف إلى النص التزامًا بالكشف عن معلومات أخرى غير وجود تمويل من طرف ثالث واسم الممول. إذا كانت المعلومات الأخرى ضرورية, تتمتع هيئات التحكيم بسلطة إصدار الوثائق. القاعدة المقترحة 14 يعكس حلا وسطا بين الدول ومصالح المستثمرين.
ماذا بعد?
تم عقد اجتماع من 11 شهر نوفمبر 2019 إلى 15 شهر نوفمبر 2019 بين المركز والدول الأعضاء. يأمل المركز أن يشكل هذا آخر استشارة في العملية طويلة الأمد قبل أن يصوت المجلس الإداري على قواعد ICSID المعدلة.
- آن صوفي بارتيكس, Aceris Law LLC
[1] تقرير الفريق العامل الثالث (إصلاح تسوية المنازعات بين المستثمرين والدول) عن أعمال دورتها الخامسة والثلاثين (نيويورك, 23-27 أبريل 2018).
[2] تقرير فريق عمل ICCA-Queen Mary حول تمويل الطرف الثالث للتحكيم الدولي, أبريل 2018, ص 50.
[3] تمويل الطرف الثالث في التحكيم - الممولين’ إنطباع, أ&A بتمويل من Woodsford Litigation, تمويل الدعاوى القضائية المرفئية و Burdford Capital, سبتمبر 2016, ص. 50.
[4] معلومات أساسية عن مقترحات تعديل قواعد ICSID.
[5] فمثلا, شركة يوروجاس. وشركة Belmont Resources Inc. الخامس. جمهورية سلوفاكيا, قضية ICSID عدد ARB / 14/14, جائزة, أغسطس 18, 2017, ل. 108.
[6] تعليقات على التعديلات الأولى المقترحة على قواعد ICSID المقدمة نيابة عن الاتحاد الأوروبي والدول الأعضاء فيه, ص. 4, §13.
[7] تعليقات على التعديلات الأولى المقترحة على قواعد ICSID المقدمة من سنغافورة, ص. 12.
[8] تعليقات على التعديلات الأولى المقترحة على قواعد ICSID المقدمة من الصين, ص. 3-4.
[9] تعليقات على التعديلات الثانية المقترحة لقواعد ICSID المقدمة نيابة عن كندا, 28 يونيو 2019, ص. 8.
[10] تعليقات على التعديلات الثانية المقترحة على قواعد ICSID المقدمة نيابة عن الاتحاد الأوروبي والدول الأعضاء فيه, 28 يونيو 2019, ص. 2.