Δεν έχει νόημα να κινηθούν οι διαδικασίες διεθνούς διαιτησίας εάν η ανάκτηση της απόφασης που προκύπτει είναι αδύνατη. Η πρόσληψη μιας εταιρείας ιχνηλάτησης περιουσιακών στοιχείων μπορεί να συμβάλει στη μείωση του κινδύνου να είναι μάταιες οι διαδικασίες διαιτησίας. Η ανίχνευση περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει μια ενδελεχή εξέταση των οικονομικών αρχείων, συναλλαγές, και άλλη σχετική τεκμηρίωση που αφορά ένα αντίστοιχο. Αυτή η διαδικασία μπορεί να απαιτεί τη χρήση διαφόρων τεχνικών διερεύνησης, συμπεριλαμβανομένης της εγκληματολογικής λογιστικής, ανάλυση δεδομένων, και νομική έρευνα. Αυτό το σημείωμα εξετάζει τη χρήση της ανίχνευσης περιουσιακών στοιχείων στη διεθνή διαιτησία και πότε πρέπει να εκτελείται.
Προκλήσεις στην επιβολή διαιτητικών αποφάσεων και γιατί μπορεί να είναι εγγυημένη η ανίχνευση περιουσιακών στοιχείων
Η ανίχνευση περιουσιακών στοιχείων μπορεί να είναι χρήσιμη στη διεθνή διαιτησία, ιδιαίτερα όταν το κυρίαρχο μέρος πρέπει να επιβάλει την απόφαση. Η διαδικασία εκτέλεσης περιλαμβάνει την εκτέλεση της διαιτητικής απόφασης στη χώρα (ή χώρες) όπου βρίσκονται τα περιουσιακά στοιχεία του οφειλέτη.[1] Η εκτέλεση μπορεί να είναι δύσκολη όταν ο οφειλέτης κατέχει περιουσιακά στοιχεία σε διάφορες δικαιοδοσίες και ο εκτελεστής δεν έχει αξιόπιστες ή ενημερωμένες πληροφορίες σχετικά με αυτά τα περιουσιακά στοιχεία.
Η εκτέλεση μιας διαιτητικής απόφασης μπορεί να γίνει πολύ δύσκολη σε ορισμένες περιπτώσεις, ιδίως σε περιπτώσεις όπου:
- Ο ηττημένος κηρύσσει πτώχευση: Εάν το ηττημένο μέρος κηρύξει πτώχευση πριν από την έκδοση της διαιτητικής απόφασης ή κατά τη διάρκεια της διαδικασίας εκτέλεσης, Τα περιουσιακά της στοιχεία μπορεί να χρειαστεί να ρευστοποιηθούν για να ικανοποιηθούν τα χρέη που οφείλονται σε όλους τους πιστωτές της.[2] Ενώ τα περισσότερα τοπικά δικαστήρια ερμηνεύουν τις εθνικές πτωχευτικές νομοθεσίες ότι δεν επιτρέπουν τη μη αναγνώριση απόφασης κατά αφερέγγυης εταιρείας σύμφωνα με το άρθρο V(2)(σι) της Σύμβασης της Νέας Υόρκης,[3] δεν υπάρχει καμία εγγύηση ότι το μέρος εκτέλεσης θα εκτελέσει επιτυχώς την απόφαση και θα λάβει ολόκληρο το ποσό που οφείλει το ηττημένο μέρος στη διαιτησία. Η πιθανότητα επιτυχίας θα εξαρτηθεί από πολλούς παράγοντες, συμπεριλαμβανομένης της προτεραιότητας των απαιτήσεων των πιστωτών, τη χρονική στιγμή της καταχώρισης αυτών των αξιώσεων, και τα διαθέσιμα περιουσιακά στοιχεία για διανομή μεταξύ των πιστωτών.
- Το ηττημένο κόμμα διαλύεται, και τα περιουσιακά στοιχεία μεταβιβάζονται σε νέο νομικό πρόσωπο: Εάν το ηττημένο μέρος λυθεί πριν από την εκτέλεση του βραβείου, και τα περιουσιακά του στοιχεία μεταβιβάζονται σε νέο νομικό πρόσωπο, επιβολή της ανάθεσης απευθείας κατά της νέας οντότητας, κατ 'αρχήν, αδύνατον. Αυτό συμβαίνει επειδή τα περιουσιακά στοιχεία δεν κατέχονται πλέον με το όνομα της αρχικής οντότητας που εμπλέκεται στη διαιτησία τη στιγμή που το κυρίαρχο μέρος αποφασίζει να εκτελέσει την απόφαση. Ενώ η ανάκτηση μπορεί να παραμείνει δυνατή, η νέα νομική οντότητα πρέπει συνήθως να στοχεύει σε χωριστές νομικές διαδικασίες.
- Το ηττημένο κόμμα προστατεύεται από κυριαρχική ασυλία: Τα κράτη συνήθως προστατεύονται από κυριαρχική ασυλία. Το επίπεδο προστασίας των εμπορικών περιουσιακών στοιχείων ενός κράτους εξαρτάται από την εσωτερική νομοθεσία της χώρας στην οποία βρίσκονται τα περιουσιακά στοιχεία της κρατικής οντότητας. Δεδομένης της αύξησης των διαφορών επενδυτή-Κράτους τα τελευταία χρόνια, Ορισμένα κράτη έχουν βρει δημιουργικούς τρόπους για να κρύψουν τα εμπορικά τους περιουσιακά στοιχεία (συνήθως δεν προστατεύεται από κυριαρχική ασυλία) για την αποφυγή πληρωμής διαιτητικών αποφάσεων.[4] Μια μέθοδος που χρησιμοποιείται συχνά από κρατικές οντότητες είναι να διατηρούν τα εμπορικά περιουσιακά τους στοιχεία μέσω κρατικών εταιρειών. Η εκτέλεση της απόφασης κατά κρατικών επιχειρήσεων συχνά δεν είναι δυνατή, δεδομένου ότι θεωρούνται νομικά πρόσωπα διαφορετικά από το κράτος.[5]
Αν και η επιβολή μπορεί να διαταραχθεί από πολλά εμπόδια, Οι προκλήσεις που αντιμετωπίζει το μέρος επιβολής δεν είναι πάντα αδύνατο να ξεπεραστούν.
Στις περιπτώσεις που ο ηττημένος κηρύσσει πτώχευση ή λυθεί, το κυρίαρχο μέρος μπορεί να είναι σε θέση να εκτελέσει την απόφαση κατά τρίτων, όπως η μητρική εταιρεία ή οι μέτοχοι της διαλυθείσας/πτωχευμένης οντότητας. Για παράδειγμα, σε Βόρεια δεξαμενόπλοια (Κύπρος) β. Backstrom, μετά την απόφαση του διαιτητικού δικαστηρίου που επιδίκασε αποζημίωση στα Northern Tankers, το κυρίαρχο μέρος κινήθηκε για να επιβεβαιώσει τη διαιτητική απόφαση. Ωστόσο, έξι μέρες αργότερα, Lexmar Liberia, συνδέονται με την υπόθεση, υπέβαλε αίτηση διάλυσης και, τρεις μέρες μετά από αυτό, για χρεοκοπία. Σε απόφαση με ημερομηνία 5 Ιούνιος 1997,[6] το Περιφερειακό Δικαστήριο του Κονέκτικατ μπόρεσε να τρυπήσει ταυτόχρονα μεγάλους αριθμούς εταιρικών πέπλων, θεωρώντας ότι μια απόφαση κατά μιας άδολης λιβεριανής εταιρείας μπορεί να εκτελεστεί εναντίον μερικών ή όλων 40 ή 50 χωριστές οντότητες, καθώς και τα άτομα που τα έλεγχαν.[7]
Εξάλλου, σε περιπτώσεις όπου το χαμένο μέρος είναι κυρίαρχη οντότητα, ο εκτελεστής μπορεί να προσπαθήσει να αποδείξει ότι η κρατική εταιρεία υπόκειται στον «εκτεταμένο έλεγχο» του κράτους για τη στόχευση εμπορικών περιουσιακών στοιχείων. Αυτός ο προσδιορισμός θα εξαρτηθεί από διάφορους παράγοντες, συμπεριλαμβανομένου του επιπέδου του οικονομικού ελέγχου που ασκεί η κυβέρνηση, εάν τα κέρδη της κρατικής οντότητας διοχετεύονται πίσω στο κράτος, και την έκταση της συμμετοχής των κυβερνητικών αξιωματούχων στη διαχείριση της οντότητας ή στη συμμετοχή στις καθημερινές της λειτουργίες.[8]
Επειδή οι προκλήσεις επιβολής δεν είναι αδύνατο να ξεπεραστούν, Η ανίχνευση περιουσιακών στοιχείων είναι ένα ουσιαστικό εργαλείο στις διαδικασίες διαιτησίας. Μπορεί να εντοπίσει την προέλευση των περιουσιακών στοιχείων και να καθορίσει, για παράδειγμα, ποια περιουσιακά στοιχεία ήταν στο όνομα μιας εταιρείας πριν από τη διάλυση ή ποια εμπορικά περιουσιακά στοιχεία κατείχε ένα κράτος όταν γινόταν η διαιτησία. Η χρήση αυτής της μεθόδου ενδέχεται να αυξήσει τις πιθανότητες επιτυχούς εκτέλεσης της διαιτητικής απόφασης. Ωστόσο, είναι απαραίτητο να δράσουμε γρήγορα και να ακολουθήσουμε πρακτικά βήματα για να μεγιστοποιήσουμε τις πιθανότητες εκτέλεσης της διαιτητικής απόφασης.
Η χρήση της ανίχνευσης περιουσιακών στοιχείων στη διεθνή διαιτησία
Για να μεγιστοποιηθούν οι πιθανότητες εκτέλεσης μιας διαιτητικής απόφασης, το κυρίαρχο μέρος πρέπει να δώσει προτεραιότητα στον εντοπισμό περιουσιακών στοιχείων από νωρίς και να αναπτύξει ένα ολοκληρωμένο σχέδιο επιβολής. Αυτή η ενότητα παρέχει μερικές πρακτικές συμβουλές για την επίτευξη αυτού του στόχου:
- Ξεκινώντας όσο πιο νωρίς γίνεται: Μια άτυπη έρευνα για τα περιουσιακά στοιχεία του αντιπάλου μπορεί να είναι ένα κρίσιμο μέρος της δέουσας επιμέλειας ενός μέρους πριν από τη σύναψη σύμβασης. Αυτό οφείλεται κυρίως στο ότι από τη στιγμή που το άλλο μέρος αντιληφθεί την πιθανή ευθύνη για ζημίες, θα έχει κίνητρο να αναδιαρθρώσει την ιδιοκτησία των περιουσιακών της στοιχείων. Η αναδιάρθρωση θα μπορούσε να περιλαμβάνει ενέργειες όπως η διάλυση της εταιρείας και η ίδρυση μιας νέας νομικής οντότητας στην οποία μεταβιβάζονται περιουσιακά στοιχεία ή η μεταβίβαση εμπορικών περιουσιακών στοιχείων σε κρατική εταιρεία εάν το αντίπαλο μέρος είναι κυρίαρχη οντότητα για να αποτραπεί η κατάσχεση περιουσιακών στοιχείων. Ο έγκαιρος εντοπισμός και ο εντοπισμός των περιουσιακών στοιχείων του αντιπάλου μπορεί να βοηθήσει στην παρακολούθησή τους αργότερα ή να ζητήσει έκτακτα προσωρινά μέτρα για να αποτρέψει το άλλο μέρος να διασπείρει τα περιουσιακά του στοιχεία.
- Διασφάλιση του φερέγγυου του αντισυμβαλλομένου: Η άτυπη έρευνα για τα περιουσιακά στοιχεία του άλλου μέρους μπορεί να περιλαμβάνει εξέταση της οικονομικής του κατάστασης για να διασφαλιστεί ότι δεν υπόκειται σε αφερεγγυότητα. Μπορεί επίσης να περιλαμβάνει βασική έρευνα τύπου και αναζητήσεις σε δημόσια μητρώα. Όσοι είναι ιδιαίτερα προσεκτικοί μπορεί ακόμη και να σκεφτούν να προσλάβουν μια εταιρεία εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων πριν από τη σύναψη της σύμβασης. Επιπροσθέτως, Είναι σημαντικό να ελεγχθεί σε πρώιμο στάδιο εάν το άλλο μέρος απολαμβάνει οποιασδήποτε μορφής ασυλίας, που συνήθως συμβαίνει για τα κράτη, κεντρικές τράπεζες, διπλωμάτες, προξένους, και διάφορους διεθνείς οργανισμούς.[9]
- Επιλογή εταιρείας εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων σύμφωνα με τις προσδιορισμένες ανάγκες: Εάν η διαδικασία εκτέλεσης στοχεύει περιουσιακά στοιχεία που βρίσκονται σε διάφορες δικαιοδοσίες, είναι καλύτερο να επιλέξετε μια εταιρεία εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων με διεθνή ικανότητα.
- Παροχή σαφών οδηγιών στην εταιρεία εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων: Μόλις προσληφθούν πράκτορες ανίχνευσης περιουσιακών στοιχείων, είναι σημαντικό να τους παρέχουμε σαφείς και λεπτομερείς οδηγίες, συμπεριλαμβανομένων όλων των χρήσιμων και διαθέσιμων πληροφοριών που έχουν ήδη συγκεντρωθεί. Συνιστάται επίσης το μέρος που επιθυμεί να επιβάλει την απόφαση να διευκρινίσει ότι θα πρέπει να χρησιμοποιούνται μόνο νόμιμα μέσα για τη λήψη πληροφοριών για την αποφυγή της αστικής ή ποινικής ευθύνης.[10] Εξάλλου, είναι σημαντικό να συνεργαστείτε στενά με την εταιρεία εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων καθ' όλη τη διάρκεια της διαδικασίας για να βοηθήσετε στην προσαρμογή της στρατηγικής σύμφωνα με τις προσδιορισμένες ανάγκες.
συμπέρασμα
Μέσω έγκαιρης έρευνας για τα περιουσιακά στοιχεία του αντιπάλου και στενής συνεργασίας με εταιρείες εντοπισμού περιουσιακών στοιχείων, Η εκτέλεση των μερών μπορεί να αυξήσει τις πιθανότητές τους να εκτελέσουν αποτελεσματικά διαιτητικές αποφάσεις σε πολλές δικαιοδοσίες. Αυτό δεν είναι πανάκεια, ωστόσο, αλλά απλώς ένας μηχανισμός μείωσης του κινδύνου οι διαδικασίες διαιτησίας να καταλήξουν σε διαιτητική απόφαση που δεν μπορεί στη συνέχεια να εκτελεστεί κατά του οφειλέτη της απόφασης.
[1] ΕΝΑ. Ντάτον, Μ. Godden και B. Μπρούτον, Πολυνομική επιβολή: κυνηγώντας αυτά τα περιουσιακά στοιχεία, Πρακτικό Δίκαιο Η.Β, 2007.
[2] κ. Στέφενσον, Η. χόθι, Επίπτωση της αναδιάρθρωσης και της αφερεγγυότητας στη διαιτησία (Μέρος 2), Πρακτικό Δίκαιο, 2020.
[3] σολ. Γεννημένος, "Κεφάλαιο 26: Αναγνώριση και εκτέλεση διεθνών διαιτητικών αποφάσεων (Ενημερώθηκε τον Σεπτέμβριο 2022)" σε Διεθνής εμπορική διαιτησία (3dr ed. 2021), για. 26.05[ντο][9][Εγώ][β].
[4] Μ. Μπράβιν, Τ. Μπέης, Τ. Τοξότης, ΕΝΑ. Γκασανμπέκοβα, Επιβολή και Ανάκτηση: Πρακτικά Βήματα, Παγκόσμια αναθεώρηση διαιτησίας, 2022.
[5] ΕΝΑ. Γιάνος, κ. Είναι μοτοποδήλατα, Στρατηγικές επιβολής όπου ο αντίπαλος είναι κυρίαρχος, Παγκόσμια αναθεώρηση διαιτησίας, 2021.
[6] Επαρχιακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για την Περιφέρεια του Κονέκτικατ, 967 φά. Συμπ. 1391 (ρε. Conn. 1997) Ιούνιος 5, 1997.
[7] σι. Χανώτο, "Κεφάλαιο 7: Εκτέλεση της Διαιτητικής Απόφασης», σε Σύνθετες διαιτησίες: Πολυκομματικός, Πολυσυμβόλαιο, Πολυθέματα – Συγκριτική Μελέτη (2αρ εκδ. 2020), Π. 418, για. 997.
[8] ΕΝΑ. Γιάνος, κ. Είναι μοτοποδήλατα, Στρατηγικές επιβολής όπου ο αντίπαλος είναι κυρίαρχος, Παγκόσμια αναθεώρηση διαιτησίας, 2021.
[9] ΕΝΑ. Ντάτον, Μ. Godden και B. Μπρούτον, Πολυνομική επιβολή: κυνηγώντας αυτά τα περιουσιακά στοιχεία, Πρακτικό Δίκαιο Η.Β, 2007.
[10] ΕΝΑ. Ντάτον, Μ. Godden και B. Μπρούτον, Πολυνομική επιβολή: κυνηγώντας αυτά τα περιουσιακά στοιχεία, Πρακτικό Δίκαιο Η.Β, 2007.