Η αποκάλυψη χρηματοδότησης από τρίτους γίνεται όλο και πιο συχνή στις διεθνείς διαδικασίες διαιτησίας.
Αυτό είναι λογικό, καθώς το γεγονός ότι υπάρχει εξωτερική επιρροή στην υπόθεση επηρεάζει τη διαδικασία λήψης αποφάσεων και επηρεάζει θέματα όπως η διαφάνεια, αμεροληψία, ανεξαρτησία και συγκρούσεις συμφερόντων.
Για παράδειγμα, εάν ένας τρίτος τρίτος έχει σύγκρουση συμφερόντων με ένα μέλος του διαιτητικού δικαστηρίου, θα μπορούσε μια απόφαση διαιτησίας να ακυρωθεί σε αυτή τη βάση?
Η χρηματοδότηση από τρίτους έχει επίσης επιπτώσεις ως προς το κόστος που θα επιβληθεί στο τέλος της διαιτητικής διαδικασίας.
Για παράδειγμα, εάν μια επιτυχημένη υπόθεση έχει πληρωθεί από τρίτο πρόσωπο και όχι από Ενάγοντα, και ο ενάγων δεν ξοδεύει τίποτα το ίδιο, εάν ο Ενάγων δικαιούται έξοδα?
Και τα δύο διαιτητικά δικαστήρια επενδυτών-κρατών (Εγώ) και ιδρύματα που διαχειρίζονται τις διαιτησίες (ΙΙ) έχουν αντιμετωπίσει το ζήτημα της ανάγκης για αποκάλυψη χρηματοδότησης από τρίτους.
Εγώ. Γνωστοποίηση χρηματοδότησης τρίτων μερών σε διαιτησίες κράτους επενδυτών
Τα διαιτητικά δικαστήρια επενδυτών-κρατών ήταν ασυμβίβαστα με την ανάγκη δημοσιοποίησης χρηματοδότησης από τρίτους.
- Το δικαστήριο στο Muhammet Çap & Sehil Insaat Endustri ve Ticaret Ltd. Sti. β. Τουρκμενιστάν (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 12/6) διέταξε τον Ενάγοντα να αποκαλύψει την πηγή της χρηματοδότησής του και την ταυτότητα του χρηματοδότη του. Επίσης, διέταξε να αποκαλύψει τους όρους της εσωτερικής του ρύθμισης με τον παραλήπτη.
- Στο Oxus Gold plc κατά. Δημοκρατία του Ουζμπεκιστάν, an UNCITRAL case, ωστόσο, το δικαστήριο ανέφερε ρητά ότι η φύση της χρηματοδότησης δεν επηρέασε τη διαδικασία. Ως εκ τούτου, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
- Σε EuroGas Inc.. και Belmont Resources Inc.. β. Δημοκρατία της Σλοβακίας (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 14/14), το δικαστήριο διέταξε τον ενάγοντα να αποκαλύψει την ταυτότητα του κηδεμόνα του. Και συγκεκριμένα, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. Ωστόσο, οι ίδιοι οι όροι της συμφωνίας χρηματοδότησης δεν έπρεπε να αποκαλυφθούν. The same reasoning was applied in RSM v. Αγία Λουκία (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 12/10).
- The Respondent in the PCA case Νοτιοαφρικάνικο ασημί v. Βολιβία, (Υπόθεση PCA αριθ. 2013-15) ζήτησε την αποκάλυψη των όρων χρηματοδότησης τρίτων και την ταυτότητα του χρηματοδότη. Ωστόσο, το δικαστήριο δεν θεώρησε σκόπιμο ούτε απαραίτητο για την αποκάλυψη αυτών των πληροφοριών.
- Το δικαστήριο στο Ιωάννης Καρδασόπουλος & Ron fuchs v. Γεωργία (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 05/18) δήλωσε ότι η ρύθμιση χρηματοδότησης τρίτου μέρους δεν έχει σχέση με τον καθορισμό του ποσού ανάκτησης των δαπανών του Ενάγοντος. Οι δύο επιτροπές ακύρωσης στις δύο υποθέσεις ICSID, RSM v. Γρενάδα (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 05/14) και ΑΤΑ v. Ιορδανία, (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 08/2) εφάρμοσε το ίδια λογική.
- The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case μικρό&Εξοπλισμός λαδιού & Machinery Ltd v. Ρουμανία (Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 07/13). Αυτή η υπόθεση επίσης ασκήθηκε δίκη πριν από τις ΗΠΑ. δικαστήρια. Καθώς η διαφορά αφορούσε την περατωθείσα διαδικασία ICSID λόγω μη πληρωμής από τον επιμελητή, Τέτοιοι όροι κρίθηκαν σχετικοί από το δικαστήριο των ΗΠΑ.
Γνωστοποίηση χρηματοδότησης τρίτων μερών στους κανόνες διαιτησίας
Οι κανόνες διαιτησίας προσαρμόζονται αργά και επικαιροποιούνται στην ύπαρξη χρηματοδότησης τρίτων στη διεθνή διαιτησία. Οι κανόνες τείνουν να καθιερώνουν την αρχή της αποκάλυψης χρηματοδότησης από τρίτους.
Το ICC αναγνώρισε τη σημασία αυτού του ζητήματος και δημοσίευσε ένα σημείωμα καθοδήγησης για την αποκάλυψη συγκρούσεων από διαιτητές πέρυσι. Αυτή η σύνοψη παρέχει στους διαιτητές πιθανά ζητήματα που ενδέχεται να επηρεάσουν την ανεξαρτησία και την αμεροληψία τους, συμπεριλαμβανομένης της ύπαρξης χρηματοδότησης από τρίτους.
Επί πλέον, ο 2017 Οι κανόνες SIAC αφιερώνουν τρία διαφορετικά άρθρα στη χρηματοδότηση τρίτων. Μεταξύ των πρόσθετων αρμοδιοτήτων του δικαστηρίου, στο άρθρο 24, οι κανόνες SIAC ορίζουν το δικαίωμα του δικαστηρίου να διατάξει την αποκάλυψη χρηματοδότησης τρίτων. Και συγκεκριμένα, οι διαιτητές μπορούν να διατάξουν την αποκάλυψη της ταυτότητας του χρηματοδότη και / ή της πηγής χρηματοδότησης. Επιτρέπει επίσης τη δυνατότητα αποκάλυψης του συμφέροντος του διοργανωτή στο αποτέλεσμα της διαδικασίας. Οι ίδιοι κανόνες αντιμετωπίζουν επίσης το ζήτημα του κόστους της διαιτησίας, των μερών και άλλα σχετικά κόστη στα άρθρα του 33 και 35 αντίστοιχα.
ο Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία also deal with this issue. Οι χρηματοδότες ενδέχεται να έχουν συμφέρον για την έκβαση της υπόθεσης, παρόλο που δεν συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία. Ως εκ τούτου, οι Οδηγίες IBA εξισώνουν τους χρηματοδότες με τα μέρη.
Το πρόβλημα της διαφάνειας είναι ένα διαρκές ζήτημα στη διεθνή διαιτησία. Η αποκάλυψη χρηματοδότησης τρίτων είναι μια επανάληψη αυτού του ζητήματος που αποκτά μεγαλύτερη αναγνώριση με την πάροδο του χρόνου.
- Καταρίνα Γκράγκα, Νόμος της Aceris