Τον Φεβρουάριο 2024, ο Διεθνής Δικηγορικός Σύλλογος (ο "IBA") κυκλοφόρησε την πιο πρόσφατη έκδοση του Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία (ο "2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες"). Το νέο 2024 Οι Οδηγίες IBA εισάγουν αρκετές αξιοσημείωτες ενημερώσεις σε σχέση με τις προηγούμενες 2014 έκδοση των Οδηγιών.[1]
Οι συγκρούσεις συμφερόντων είναι σημαντικές. Μια άγνωστη σύγκρουση συμφερόντων μπορεί να οδηγήσει στην ακύρωση μιας διαιτητικής απόφασης ή μιας διαιτητικής απόφασης που δεν είναι εκτελεστή. Οι κατευθυντήριες γραμμές της IBA αντιπροσωπεύουν ένα περιεκτικό μέσο soft law, τον καθορισμό ενός πλαισίου για τη διασφάλιση της αμεροληψίας και της ανεξαρτησίας των διαιτητών στις διεθνείς διαιτησίες. Το πιο πρόσφατο 2024 έκδοση του ΑΛΛΕΣ Οδηγίες στοχεύει να ενισχύσει περαιτέρω και να τονίσει τη σημασία των γενικών προτύπων σχετικά με την αμεροληψία, ανεξαρτησία, και αποκάλυψη στη διεθνή διαιτησία.
ο ΑΛΛΕΣ Οδηγίες, όπως υποδηλώνει το ίδιο το όνομα («Κατευθυντήριες γραμμές"), είναι ένα μη δεσμευτικό μέσο soft law. Αυτό σημαίνει ότι δεν μπορούν να παρακάμψουν την ισχύουσα εθνική νομοθεσία ή τους κανόνες διαιτησίας που έχουν επιλεγεί από τα μέρη. Εχουν, παρ 'όλα αυτά, γίνονται ευρέως αποδεκτές στη διεθνή πρακτική διαιτησίας και εφαρμόζονται τόσο σε εμπορικές όσο και σε επενδυτικές διαιτησίες παγκοσμίως. Συχνά επίσης ενσωματώνονται σε συμφωνίες διαιτησίας ή διαδικαστικούς κανόνες που έχουν συμφωνηθεί από τα μέρη.
Το φόντο του 2024 Ενημερώσεις στις κατευθυντήριες γραμμές IBA
Ο πρώτος, 2004 έκδοση των κατευθυντήριων γραμμών IBA εκπονήθηκε από την Επιτροπή Διαιτησίας IBA, μια ομάδα εργασίας που αποτελείται από 19 εμπειρογνώμονες στον τομέα της διεθνούς διαιτησίας. Εγκρίθηκε από το Συμβούλιο IBA το 2004. Η μεταγενέστερη 2014 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία υιοθετήθηκαν και αφέθηκαν ελεύθεροι σε 2014, δέκα χρόνια αργότερα, η οποία είναι συνεπής με την πρακτική της Επιτροπής Διαιτησίας της IBA να αξιολογεί κάθε δέκα χρόνια εάν οι κανόνες και οι κατευθυντήριες γραμμές της πρέπει να προσαρμοστούν. Τον Φεβρουάριο 2024, η IBA δημοσίευσε τις πιο πρόσφατες τροποποιήσεις της,[2] με βάση τις συστάσεις ειδικής ομάδας εργασίας IBA και τα αποτελέσματα έρευνας που διεξήγαγε η υποεπιτροπή της 2022.
ο 2022 έρευνα αποκάλυψε ότι οι κατευθυντήριες γραμμές IBA παραμένουν ένα χρήσιμο και αποτελεσματικό εργαλείο στη διεθνή διαιτησία, αν και απαιτούνταν ορισμένες προσαρμογές. Τα αποτελέσματα της έρευνας πρότειναν τον εκσυγχρονισμό πολλών κατευθυντήριων γραμμών, μεταξύ άλλων, που σχετίζονται με την αποκάλυψη διαιτητών, χρηματοδότηση τρίτων, πραγματογνώμονες, συγκρούσεις ζητημάτων, και τα social media.[3] Σε συνέχεια του 2022 επισκόπηση, η IBA Task Force υπέβαλε μια ενημερωμένη έκδοση των κατευθυντήριων γραμμών για δημόσια διαβούλευση και την παρείχε σε εκατοντάδες οργανισμούς διαιτησίας σε όλο τον κόσμο. Μετά τη συγκέντρωση, αναλύοντας, και λαμβάνοντας υπόψη διάφορες προτάσεις και σχόλια, η IBA ενέκρινε τελικά την τελική έκδοση τον Φεβρουάριο 2024.
Επισκόπηση του 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες
ο 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες διατηρούν την ίδια δομή με την προηγούμενη 2014 εκδοχή. Το μέρος I των κατευθυντήριων γραμμών IBA περιγράφει τις γενικές αρχές σχετικά με την αμεροληψία και την ανεξαρτησία των διαιτητών από τα μέρη κατά τη στιγμή της αποδοχής του διορισμού μέχρι την έκδοση της τελικής απόφασης ή την οριστική περάτωση της διαδικασίας.[4] Το μέρος II χρησιμοποιεί το λεγόμενο "σύστημα φωτεινών σηματοδοτών” του Red, Πορτοκαλί και Πράσινοι κατάλογοι για την αντιμετώπιση κοινών καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία (βλέπω μια επισκόπηση των κατευθυντήριων γραμμών IBA, Κανόνες και οδηγίες IBA σχετικά με τη διεθνή διαιτησία: Μια επισκόπηση).
Το νέο 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες έχουν διατηρήσει την ακόλουθη δομή:
Μέρος Ι: Γενικά πρότυπα σχετικά με την αμεροληψία, Ανεξαρτησία και Αποκάλυψη
- Γενική Αρχή
- Συγκρούσεις συμφερόντων
- Αποκάλυψη από τον Διαιτητή
- Παραίτηση από τα μέρη
- Πεδίο εφαρμογής
- Σχέσεις
- Καθήκον των Μερών και του Διαιτητή
Μέρος II: Πρακτική Εφαρμογή των Γενικών Προτύπων
Μέρος II του ΑΛΛΕΣ Οδηγίες αποτελείται από διάφορους καταλόγους που καθοδηγούν τους διαιτητές, πάρτι, και των ιδρυμάτων για τον εντοπισμό και την αντιμετώπιση πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων σε διαδικασίες διεθνούς διαιτησίας, ΕΙΔΙΚΑ:
- Μη παραιτούμενη κόκκινη λίστα, που περιέχει "καταστάσεις που απορρέουν από την πρωταρχική αρχή ότι κανένα άτομο δεν μπορεί να είναι δικός του κριτής".[5] Η Κόκκινη Λίστα που δεν μπορεί να παραιτηθεί απαριθμεί συγκεκριμένες σχέσεις που γενικά θεωρούνται ασυμβίβαστες με την υπηρεσία ως διαιτητής, όπως τρέχοντες ή πρόσφατους διορισμούς από ένα από τα μέρη, άμεσο οικονομικό συμφέρον στην έκβαση της διαιτησίας, και άλλες σημαντικές επιχειρηματικές σχέσεις με ένα από τα μέρη;
- Παραίτηση από κόκκινη λίστα, το οποίο περιλαμβάνει "καταστάσεις που είναι σοβαρές«αλλά θα μπορούσε να ακυρωθεί»μόνο εάν και όταν τα μέρη, έχοντας επίγνωση της κατάστασης σύγκρουσης συμφερόντων, δηλώνουν ρητά την προθυμία τους να έχουν ένα τέτοιο πρόσωπο να ενεργεί ως διαιτητής";[6]
- Πορτοκαλί λίστα, που αποτελείται από σχέσεις που μπορεί να γεννήσουν δικαιολογημένες αμφιβολίες σχετικά με την αμεροληψία ενός διαιτητή, όπως προηγούμενες σχέσεις ή εμπλοκή του δικηγορικού γραφείου του διαιτητή με ένα από τα μέρη;[7]
- Πράσινη λίστα, που περιλαμβάνει σχέσεις που είναι απίθανο να γεννήσουν δικαιολογημένες αμφιβολίες σχετικά με την αμεροληψία ενός διαιτητή, όπως η συμμετοχή σε επαγγελματικές οργανώσεις ή ακαδημαϊκές συμβουλευτικές επιτροπές.[8]
Πρωτογενείς αλλαγές στο 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες
Οι πρωταρχικές αλλαγές στο 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες περιλαμβάνει πολλές ενημερώσεις και στα δύο γενικά πρότυπα (Μέρος Ι) και λίστες εφαρμογών (Μέρος II).[9]
Οι αναθεωρήσεις υπογραμμίζουν τη σημασία των γενικών προτύπων που περιγράφονται στο Μέρος I, τονίζοντας ότι αυτά τα πρότυπα θα πρέπει να καθοδηγούν τις εκτιμήσεις σύγκρουσης συμφερόντων και αναγκών γνωστοποίησης σχετικά με τις ιδιαιτερότητες που περιγράφονται στο Μέρος ΙΙ «φανάρι» λίστες. Ορισμένες βασικές τροποποιήσεις στις κατευθυντήριες γραμμές περιλαμβάνουν ένα πιο ενιαίο πρότυπο για την αξιολόγηση των συγκρούσεων συμφερόντων, που οδηγεί σε μεγαλύτερη αποτελεσματικότητα στις διαδικασίες διαιτησίας. Επιπροσθέτως, οι νέες διατάξεις αντιμετωπίζουν καταστάσεις όπως η σχέση ενός διαιτητή με εμπειρογνώμονες, συνδιαιτητές, υποστηρίζοντας δημόσια απόψεις για υποθέσεις, αδυναμία αποκάλυψης, και τις υποχρεώσεις δέουσας επιμέλειας των μερών. Οι κατευθυντήριες γραμμές υπογραμμίζουν επίσης τη σημασία της αποκάλυψης ακόμη και όταν εμποδίζεται από κανόνες περί απορρήτου και αναγνωρίζουν ότι η μη αποκάλυψη ορισμένων περιστάσεων δεν συνεπάγεται αυτόματα σύγκρουση συμφερόντων.
Οι βασικές αναθεωρήσεις στο Μέρος II σχετίζονται κυρίως με την Πορτοκαλί Λίστα και περιλαμβάνουν τις ακόλουθες διενέξεις:
- Σε περίπτωση που ο διαιτητής υπηρετεί σήμερα, ή έχει ενεργήσει τα τελευταία τρία χρόνια, ως εμπειρογνώμονας ενός από τα μέρη ή συνεργάτης ενός από τα μέρη σε άσχετο θέμα (Είδος 3.1.6);
- Η σχέση μεταξύ ενός διαιτητή και ενός άλλου διαιτητή ή συνηγόρου:
- Ένας διαιτητής και ο δικηγόρος ενός από τα μέρη υπηρετούν επί του παρόντος μαζί ως διαιτητές σε άλλη διαιτησία (Είδος 3.2.12);
- Ένας διαιτητής και ο συνάδελφός τους διαιτητής(μικρό) επί του παρόντος υπηρετούν μαζί ως διαιτητές σε άλλη διαιτησία (Είδος 3.2.13);
- Ο διαιτητής έχει, τα τελευταία τρία χρόνια, διορίστηκε για να συνδράμει σε ψευδείς δίκες ή προετοιμασίες ακρόασης σε περισσότερες από τρεις περιπτώσεις από τον ίδιο δικηγόρο ή την ίδια δικηγορική εταιρεία (Είδος 3.2.10); Είδος 3.1.4 προβλέπει επίσης μια κατάσταση κατά την οποία ο διαιτητής έχει διοριστεί τα τελευταία τρία χρόνια για να συνδράμει σε υποθέσεις ή προετοιμασία ακροάσεων σε δύο ή περισσότερες περιπτώσεις από ένα από τα μέρη;
- Η σχέση μεταξύ του διαιτητή και του μέρους ή άλλων εμπλεκομένων στη διαιτησία: ο διαιτητής δίνει οδηγίες σε έναν εμπειρογνώμονα που εμφανίζεται σε διαδικασία διαιτησίας για άλλο θέμα όπου ο διαιτητής ενεργεί ως δικηγόρος (Είδος 3.3.6);
- Ο διαιτητής που υποστηρίζει δημόσια μια θέση για την υπόθεση: ο διαιτητής έχει υποστηρίξει δημόσια μια θέση για την υπόθεση, είτε σε δημοσιευμένη εργασία, ή ομιλία, ή μέσω κοινωνικών μέσων ή διαδικτυακών πλατφορμών επαγγελματικής δικτύωσης, ή αλλιώς (3.4.2);
- Ο διαιτητής συμμετείχε σε αποφάσεις σχετικά με τη διαιτησία σε όργανο/οργανωτή αρχή (Είδος 3.4.3).[10]
Η περαιτέρω αξιοσημείωτη προσθήκη στην Πράσινη Λίστα είναι μια περίπτωση επαφών μεταξύ του διαιτητή και ενός από τους εμπειρογνώμονες, με την οποία ο διαιτητής, όταν ενεργεί ως διαιτητής σε άλλο θέμα, έχει ήδη ακούσει τη μαρτυρία του πραγματογνώμονα που εμφανίζεται στην τρέχουσα διαδικασία (Είδος 4.5).
Συνάφεια των (Αναθεωρημένο) IBA Guidelines for International Arbitration
Το αναθεωρημένο 2024 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες, όπως και οι προηγούμενες εκδόσεις του, αποτελούν ένα πολύ σημαντικό εργαλείο στις διεθνείς διαιτησίες. Πρώτα, παρέχουν ένα ευρέως αποδεκτό πλαίσιο για τον εντοπισμό και τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία. Προσφέροντας τυποποιημένα κριτήρια, προωθούν τη συνέπεια και την προβλεψιμότητα στις διαδικασίες διαιτησίας.
Δεύτερος, Οι συγκρούσεις συμφερόντων μπορούν να υπονομεύσουν την αμεροληψία και την ακεραιότητα των διαιτησιακών διαδικασιών. ο ΑΛΛΕΣ Οδηγίες να διασφαλιστεί ότι οι διαιτητές είναι απαλλαγμένοι από συγκρούσεις που θα μπορούσαν να θέσουν σε κίνδυνο την ουδετερότητά τους, διασφαλίζοντας έτσι τη δικαιοσύνη και τη νομιμότητα της διαιτητικής διαδικασίας. Πράγματι, Τα μέρη σε διαιτητικές διαδικασίες συχνά αναζητούν τη διαβεβαίωση ότι το δικαστήριο είναι αμερόληπτο και ανεξάρτητο. Η τήρηση των κατευθυντήριων γραμμών IBA ενισχύει την εμπιστοσύνη του μέρους στην ακεραιότητα της διαδικασίας διαιτησίας, ενθάρρυνση της εμπιστοσύνης στο αποτέλεσμα.
Τρίτος, ο ΑΛΛΕΣ Οδηγίες αντικατοπτρίζουν επίσης τις βέλτιστες πρακτικές και τα ηθικά πρότυπα της διεθνούς κοινότητας διαιτησίας. Με την τήρηση αυτών των προτύπων, οι διαιτητές επιδεικνύουν επαγγελματισμό και δέσμευση για την τήρηση των αρχών της δικαιοσύνης και της δικαιοσύνης.
Τελικά, ενώ το ΑΛΛΕΣ Οδηγίες δεν είναι νομικά δεσμευτικές, όπως αναφέρθηκε προηγουμένως, ενσωματώνονται συχνά σε συμφωνίες διαιτησίας και διαδικαστικούς κανόνες. Η συμμόρφωση με τις κατευθυντήριες γραμμές της IBA μπορεί να επιβληθεί μέσω προσφυγών σε διαιτητές ή αποφάσεων που βασίζονται σε σύγκρουση συμφερόντων.
Συμπερασματικά, μπορεί με ασφάλεια να ειπωθεί ότι το ΑΛΛΕΣ Οδηγίες διαδραματίζουν κρίσιμο ρόλο στην προώθηση της διαφάνειας, δικαιοσύνη, και ακεραιότητα στη διεθνή διαιτησία, συμβάλλοντας έτσι στην αποτελεσματικότητα και την αξιοπιστία της διαιτητικής διαδικασίας.
[1] Για μια επισκόπηση του 2014 ΑΛΛΕΣ Οδηγίες, βλέπω Κανόνες και οδηγίες IBA σχετικά με τη διεθνή διαιτησία: Μια επισκόπηση.
[2] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Πρόλογος.
[3] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Πρόλογος.
[4] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Μέρος Ι, (1) Γενική Αρχή.
[5] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Μέρος II, για. 2.
[6] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Μέρος II, για. 2.
[7] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Μέρος II, για. 3.
[8] ο 2024 Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, Μέρος II, για. 4.
[9] Για μια σύγκριση κόκκινων γραμμών, βλέπω «Σύγκριση των 2024 και 2014 εκδόσεις των κατευθυντήριων γραμμών" που δημοσιεύθηκε από την IBA.
[10] Είδος 3.4.3 προβλέπει πιθανή σύγκρουση όταν «[τ]ο διαιτητής κατέχει εκτελεστική ή άλλη θέση λήψης αποφάσεων με το όργανο διαχείρισης ή την αρμόδια για τους διορισμούς αρχή σχετικά με τη διαφορά και στη θέση αυτή έχει συμμετάσχει σε αποφάσεις σχετικά με τη διαιτησία.”