En 15 noviembre 2021, el Panel de Reconocidos Expertos en Mercados Internacionales en Finanzas ("PRINCIPAL") lanzó su PRIME revisado. Reglas de arbitraje financiero (la "2022 Reglas PRIME"), que entró en vigor a partir de 1 enero 2022, reemplazando lo anteriormente aplicable 2016 Reglas de arbitraje financiero de P.R.I.M.E. (la "2016 Reglas PRIME"). Los cambios clave introducidos por el 2022 PRINCIPAL. Las reglas se discuten a continuación..
Introducción a PRIME. Finanzas
Establecido en 2012 en la haya, Países Bajos, PRINCIPAL. Finanzas es independiente, fundación sin fines de lucro de expertos en finanzas con el objetivo de reducir la incertidumbre legal y el riesgo sistémico y promover la confianza en las finanzas globales. Como se indica en su página web, PRINCIPAL. Las principales actividades de finanzas involucran (yo) servicios de resolución de litigios, incluido el arbitraje (bajo la 2022 PRINCIPAL. Reglas discutidas aquí), mediación (bajo la 2016 PRINCIPAL. Normas de mediación financiera, que se basan en la 1980 Reglamento de Conciliación de la CNUDMI) y contratación de peritos, (yo) formación judicial, (iii) educación continua a través de conferencias, tanto como (IV) mantenimiento de una base de datos central de precedentes y materiales en colaboración con LexisNexis.
Introducción a PRIME. Reglas de arbitraje financiero
Las Reglas de Arbitraje Financiero de P.R.I.M.E están diseñadas para cubrir una amplia gama de disputas financieras, relacionado con, entre otras cosas, "derivados, préstamos soberanos, banca de inversion y asesoria, financiación, Capital privado, fintech y finanzas sostenibles", como explica en su web. Las Reglas de Arbitraje Financiero del P.R.I.M.E también son reglas institucionales, administrado por el Corte Permanente de Arbitraje ("PCA"), que tiene una amplia experiencia y conocimientos en la resolución de disputas.
Si bien el sector financiero, a menudo estrictamente regulado, no siempre ha favorecido el arbitraje para la resolución de disputas financieras, a diferencia de la industria de la construcción, por ejemplo, ciertamente puede beneficiarse de las ventajas que ofrece el arbitraje, en particular, el nombramiento de árbitros con experiencia en disputas financieras cada vez más complejas, flexibilidad procesal, así como la firmeza y aplicabilidad de los laudos resultantes en casi todos los países del mundo (170 Estados con la adhesión de Turkmenistán el 4 Mayo 2022) bajo la 1958 Convención de Nueva York sobre el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros.
los 2016 PRINCIPAL. Las normas anteriormente vigentes se basaban en la 2010 Reglas de arbitraje de la CNUDMI. los 2022 PRINCIPAL. Las reglas introducen una serie de cambios para mejorar la eficiencia de los arbitrajes, como se discute a continuación.
Honorarios del Tribunal Arbitral
Considerando que el artículo 45(1) del 2016 PRINCIPAL. Las reglas simplemente estipulaban que los honorarios del tribunal tenían que ser “razonable", Artículo 49(1) del 2022 PRINCIPAL. Las reglas ahora especifican que los honorarios del tribunal se determinarán en función de una tarifa por hora o del monto en disputa, como se establece en la Lista de Tarifas en el Anexo D. Si las partes no pueden ponerse de acuerdo sobre el método de cálculo de los honorarios del tribunal, El sistema de tarifas por hora se aplicará de forma predeterminada (Artículo 49(2) del 2022 PRINCIPAL. Reglas).
Bajo las nuevas Reglas, las partes están ahora en mejores condiciones de predecir y supervisar los honorarios del tribunal arbitral, y planificar sus finanzas en consecuencia.
Número predeterminado de árbitros
En virtud del artículo revisado 7 del 2022 PRINCIPAL. Reglas, el número predeterminado de árbitros, si las partes no han convenido otra cosa, ahora es árbitro único. Un árbitro único también es la opción por defecto bajo otras reglas institucionales líderes, como el artículo 5(8) del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA. Esto reduce el costo del arbitraje y, a menudo, conduce a decisiones más rápidas..
Comparar, en virtud del artículo 7(1) del 2016 PRINCIPAL. Reglas, el número predeterminado era tres árbitros, artículo de espejo 7(1) del 2010 Reglas de arbitraje de la CNUDMI, en base a lo cual el 2016 PRINCIPAL. Se redactaron las reglas.
Nombramiento del tribunal
los 2022 PRINCIPAL. Las reglas también simplifican el procedimiento para el nombramiento del tribunal arbitral (Artículos 8 a 11). Bajo el artículo 9 (Designación de árbitro único) del 2022 PRINCIPAL. Reglas, si las partes no pueden ponerse de acuerdo sobre un árbitro único dentro 30 días siguientes a la recepción por parte del demandado de la notificación de arbitraje, un árbitro único es designado por la CPA.
similar, en virtud del artículo 10 (Designación de tres árbitros) del 2022 PRINCIPAL. Reglas, si una parte no designa a su árbitro o los dos árbitros designados no han llegado a un acuerdo sobre la designación del árbitro presidente dentro de 30 días de la designación del segundo árbitro, el árbitro presidente es designado por la CPA.
Las nuevas disposiciones desplazan la supletoria que antes aplicaba”procedimiento de lista", según el cual la autoridad facultada para proceder a los nombramientos debía enviar a ambas partes una lista idéntica de al menos tres candidatos, y cada parte devolvería entonces la lista”después de haber suprimido el nombre o nombres a los que se opone y numerado los nombres restantes de la lista en el orden de su preferencia" (Artículo 8(2), Artículo 9(3) y artículo 10(3) de 2016 PRINCIPAL. Reglas).
Los "procedimiento de lista” no era dañino, pero requiere mucho tiempo y, a menudo, es infructuoso., a menos que las partes estén dispuestas a cooperar (lo cual es francamente raro). Por lo tanto, es preferible el procedimiento simplificado adoptado en virtud de las Reglas revisadas, ya que debería reducir tanto el tiempo necesario para constituir el tribunal como los costos administrativos asociados de la CPA.
PRINCIPAL. Finance también tiene su propia lista de más de 200 expertos legales y financieros, quien puede ser, pero no son necesariamente, designados como árbitros o expertos en arbitrajes bajo la 2022 PRINCIPAL. Reglas (Artículo 8 y artículo 28 de 2022 PRINCIPAL. Reglas). El lleno PRINCIPAL. Se puede acceder al panel de expertos en finanzas aquí, tal como está en el momento de escribir.
Audiencias y reuniones virtuales
Artículo modificado 18 (Lugar de arbitraje) del 2022 PRINCIPAL. Norma introduce la posibilidad de realizar audiencias virtuales y reuniones procesales ("el tribunal arbitral puede reunirse para cualquier propósito, incluyendo audiencias, personalmente en el lugar que considere oportuno o a través de medios de comunicación que no requieran presencia física"). Audiencias virtuales se convirtió en la norma durante el Pandemia de COVID-19, por lo que este cambio no es una sorpresa.
Se reitera entonces la posibilidad de realizar audiencias virtuales en el artículo 27(3) (Audiencias) del 2022 PRINCIPAL. Reglas, que proporciona, "El tribunal arbitral podrá ordenar que los testigos, incluyendo testigos expertos, ser examinado de la manera que considere apropiada, incluso a través de medios de comunicación que no requieren presencia física."
Determinación anticipada del tribunal arbitral
Bajo el nuevo artículo 35 del 2022 PRINCIPAL. Reglas, el tribunal ahora está facultado, a petición de parte, para hacer una determinación temprana sobre si un reclamo o defensa es manifiestamente un) "fuera de la jurisdicción del tribunal arbitral", si) "inadmisible", o c) "sin merito legal."
El objetivo de una determinación temprana es, Entre otros, para actuar como elemento disuasorio de afirmaciones frívolas. Una disposición similar se encuentra también en el artículo 22.1(viii) (Poderes adicionales) del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA.
Arbitrajes complejos
los 2022 PRINCIPAL. Las reglas incluyen nuevas, disposiciones detalladas sobre la unión de partes adicionales (Artículo 31), consolidación de dos o más arbitrajes pendientes (Artículo 32), así como la celebración de un solo arbitraje bajo múltiples “compatible” contratos (Artículo 33).
También incluyen una nueva disposición que permite la coordinación de procedimientos”alineando aspectos procesales específicos de dos o más arbitrajes pendientes", donde un) "se constituye el mismo tribunal arbitral en cada arbitraje" y B) "surge una cuestión común de hecho o de derecho en todos los arbitrajes" (Artículo 34 de 2022 PRINCIPAL. Reglas).
Transparencia
los 2022 PRINCIPAL. Las reglas también tienen como objetivo promover una mayor transparencia en el arbitraje..
Las partes están obligadas a revelar la identidad de los terceros financiadores., de conformidad con el artículo 5(3)(sol) (Aviso de arbitraje), Artículo 6(2)(si) (Respuesta a la Notificación de Arbitraje), así como el artículo 12(2) (Divulgaciones de los árbitros) del 2022 PRINCIPAL. Reglas.
Bajo el artículo 29(1) (amigo de la corte) del 2022 PRINCIPAL. Reglas, Los tribunales arbitrales también están facultados, cuando sea necesario o apropiado para la resolución de la disputa, invitar o conceder permiso a un tercero para que comparezca como amigo del tribunal y hacer presentaciones sobre cualquier tema relevante para el procedimiento.
Bajo el artículo 39.10 (Premios) del 2022 PRINCIPAL. Reglas, También se pueden publicar copias anónimas de los premios., a menos que cualquiera de las partes se oponga a la publicación dentro 30 días de recibido un premio.
Arbitrajes de emergencia y acelerados
los 2022 PRINCIPAL. Las reglas ahora también proporcionan disposiciones más detalladas para los arbitrajes de emergencia a las partes “necesita medidas cautelares urgentes que no pueden esperar a la constitución del tribunal arbitral" (Artículo 25 de 2022 PRINCIPAL. Reglas). El tribunal arbitral constituido también puede tomar medidas provisionales en cualquier momento antes de la emisión del laudo final. (Artículo 24 de 2022 PRINCIPAL. Reglas).
El nuevo artículo 17 (Procedimientos acelerados) del 2022 PRINCIPAL. Las reglas también establecen una disposición detallada para los procedimientos acelerados, a diferencia del artículo 2a (Procedimientos acelerados) de lo anteriormente aplicable 2016 PRINCIPAL. Reglas, que se limitó a disponer que “[t]Las partes pueden acordar acortar los plazos establecidos en estas Reglas", sin más orientación. La resolución expedita de disputas siempre es bienvenida, pero no exclusivo del sector financiero.
El procedimiento acelerado se aplica cuando el monto en disputa no excede EUR 4 millones al momento de la presentación de la respuesta a la notificación de arbitraje o cuando las partes así lo acuerden (Artículo 1(4) del 2022 PRINCIPAL. Reglas). En arbitrajes acelerados, se designa por defecto un árbitro único (Artículo 17(1) del 2022 PRINCIPAL. Reglas), y deberá dictar el laudo final dentro de 180 días desde la constitución del tribunal arbitral (Artículo 17(6) del 2022 PRINCIPAL. Reglas).
Conclusión
En conclusión, PRINCIPAL. Finance ha realizado un verdadero esfuerzo para garantizar que sus reglas de arbitraje sigan siendo totalmente adecuadas para los usuarios del sector financiero y reflejen las mejores prácticas actuales en arbitraje internacional.. Los cambios introducidos por la 2022 Las Reglas de Arbitraje Financiero de P.R.I.M.E deben promover la eficiencia, transparencia, mayor previsibilidad de los honorarios del tribunal arbitral y una solución general más rápida de las controversias.
Para que las posibles disputas financieras se resuelvan a través de la 2022 Reglas de arbitraje financiero de P.R.I.M.E., el modelo de cláusula compromisoria disponible aquí puede simplemente insertarse en un acuerdo financiero.