En arbitraje internacional, Medidas provisionales, también conocido como “provisional” o “conservatorio” medidas, son remedios temporales emitidos por un tribunal arbitral para proteger los derechos de las partes, preservar activos o mantener el el status quo Hasta que se emita un premio final. Son comparables a los mandatos meditables en los litigios pero se adaptan al proceso de arbitraje. Ejemplos de medidas provisionales incluyen, entre otras cosas, preservación de activos para garantizar la aplicación de un premio potencial, órdenes de mantener o restaurar el status quo para evitar daños irreparables, Protección de la evidencia crítica para la disputa, o seguridad para los costos para garantizar que el reclamante pueda cubrir los gastos legales del demandado si el reclamo falla.
La aplicación de las medidas provisionales puede ser compleja porque su reconocimiento y aplicación dependen de las leyes nacionales y los tribunales locales. Algunas jurisdicciones pueden no reconocer ni hacer cumplir las medidas provisionales emitidas por tribunales arbitral, Partes líderes para buscar tales medidas directamente de los tribunales locales. Comprender el marco legal de las jurisdicciones relevantes es esencial al buscar o hacer cumplir las medidas provisionales en el arbitraje internacional.
Autoridad de tribunales arbitral para otorgar medidas provisionales
Los tribunales arbitral derivan su autoridad para otorgar medidas provisionales de varias fuentes:
- Acuerdos de arbitraje: Las partes a veces dan su consentimiento para tales poderes a través de la cláusula de arbitraje o reglas incorporadas en su acuerdo.
- Reglas Institucionales: Las principales instituciones arbitral empoderan explícitamente los tribunales arbituales para ordenar medidas intermedias (ver, p., la Reglas de arbitraje de la CNUDMI, Artículo 26; la Reglas de arbitraje de la CCI, Artículo 28;[1] la Reglas de arbitraje de LCIA, Artículo 25; el nuevo 2025 Reglas SIAC, Regla 45; la Reglas HKIAC, Artículo 23; la Reglas ICDR, Artículo 27; la Reglas de arbitraje suizas, Artículo 29).
- Leyes Nacionales de Arbitraje: Leyes nacionales, notablemente aquellos basados en la Ley Modelo de la CNUDI sobre el arbitraje comercial internacional ("Ley Modelo de la CNUDMI"), proporcionar una base legal para medidas provisionales.
los Ley Modelo de la CNUDMI proporciona un marco integral para los procedimientos de arbitraje, incluyendo medidas provisionales. Artículos 17a – 17j, introducido en el 2006 enmiendas, describir el alcance, condiciones, y aplicación de medidas provisionales.
Forma de decisión sobre medidas provisionales
Los tribunales arbitral pueden emitir medidas provisionales en diferentes formas, Principalmente como órdenes o premios. La decisión depende de factores como las reglas de arbitraje, marco legal, y estrategias de aplicación.
Artículo 17 del Ley Modelo de la CNUDMI (Poder del tribunal arbitral para ordenar medidas provisionales) establece que los tribunales arbitral pueden otorgar medidas provisionales en forma de un "premio"O"en otra forma":
(1) A menos que las partes acuerden lo contrario, el tribunal arbitral puede, a petición de una fiesta, otorgar medidas provisionales.
(2) Una medida provisional es cualquier medida temporal., ya sea en forma de premio u otra forma, por el cual, en cualquier momento antes de la emisión del laudo por el cual finalmente se decide la disputa, el tribunal arbitral ordena a una parte:
(una) Mantener o restablecer el statu quo hasta la determinación de la disputa;
(si) Tomar medidas que impidan, o abstenerse de tomar medidas que puedan causar, Daño o prejuicio actual o inminente al proceso arbitral en sí;
(C) Proporcionar un medio de preservar los activos de los cuales se puede satisfacer una adjudicación posterior; o
(re) Preservar evidencia que pueda ser relevante y material para la resolución de la disputa..
Las Reglas de Arbitraje de ICC autorizan los tribunales a otorgar medidas provisionales que consideran apropiadas, y estos se pueden emitir en forma de orden o un premio.[2] Esta flexibilidad permite a los tribunales adaptar su enfoque en función de las necesidades específicas del caso y el panorama de la aplicación. Otras reglas de arbitraje contienen disposiciones similares. los Reglas de arbitraje suizas, por ejemplo, estipular en el artículo 29.2 que las medidas intermedias se pueden otorgar en forma de premio interino.[3]
El formulario es relevante, especialmente para la aplicación. Las medidas provisionales emitidas como órdenes de procedimiento son, Como dice la redacción en sí misma, “procesal” en la naturaleza. También son más flexibles, ya que pueden ser modificados o revocados por los tribunales. Por otra parte, Las órdenes de procedimiento enfrentan desafíos en la aplicación, ya que no son premios finales. Las medidas provisionales emitidas como premios son más formales y generalmente se consideran decisiones vinculantes sobre temas específicos, lo que puede mejorar su ejecución en ciertas jurisdicciones; sin embargo, este no es siempre el caso.
Aplicación de medidas provisionales en arbitraje internacional: Un marco general
Si se aplicarán medidas provisionales depende de varios factores y las reglas en la jurisdicción de aplicación. Para abordar estos desafíos, la 2006 Las enmiendas a la Ley Modelo de la CNUDMI incluyeron disposiciones destinadas a mejorar el reconocimiento y la aplicación de las medidas provisionales entre las jurisdicciones. Artículos 17g y 17h del Ley Modelo de la CNUDMI Proporcionar el reconocimiento y la aplicación de las medidas provisionales, estipulando expresamente que las medidas provisionales se reconocerán como vinculantes y, a menos que el tribunal arbitral proporcione lo contrario, aplicado a la solicitud al tribunal competente, independientemente del país en el que fueron emitidos, con sujeción a lo dispuesto en el artículo 17 yo.
La Convención de Nueva York sobre el reconocimiento y la aplicación de los premios arbitral extranjeros (“Convención de Nueva York“), una piedra angular de arbitraje internacional, se centra principalmente en el reconocimiento y la aplicación de final laudos arbitrales. No aborda explícitamente medidas provisionales; por lo tanto, Su aplicabilidad a premios parciales en medidas provisionales depende de la jurisdicción en cuestión y el enfoque adoptado por los tribunales locales. La Convención de Nueva York tampoco proporciona una definición de un “premio“. Esto ha dado como resultado diferentes interpretaciones y prácticas entre las jurisdicciones..
Por lo tanto, La exigilidad de tales premios bajo la Convención de Nueva York depende en gran medida de su caracterización en una jurisdicción específica. Algunas jurisdicciones interpretan que la Convención de Nueva York se aplica solo a premios que resuelven de manera concluyente una parte de la disputa sustantiva. Medidas provisionales, estar temporal y sujeto a modificación, puede no cumplir con estos criterios.[4]
Aplicación de medidas provisionales en arbitraje internacional: Un análisis comparativo
Estados Unidos
Estados Unidos sigue siendo un líder en la aplicación de premios que otorgan medidas provisionales. Los tribunales de los Estados Unidos suelen reconocer la autoridad de los árbitros para emitir premios parciales o intermedios antes de que se otorgue la adjudicación final. Si bien solo un premio final es generalmente exigible bajo la Ley Federal de Arbitraje, Varios tribunales federales considerarán un premio parcial o interino como “final” y sujeto a reconocimiento y aplicación si el premio resuelve de manera concluyente un reclamo distinto e independiente.[5]
En CE International Resources Holdings LLC V. SA Minerals Ltd et al., Un tribunal de distrito federal en la ciudad de Nueva York confirmó que una adjudicación de alivio equitativo temporal es separable de los méritos del arbitraje y puede ser reconocida y aplicada de inmediato..[6] En Sharp Corporation et al. v. Hisense USA Corporation et al., los Estados Unidos. El Tribunal de Distrito del Distrito de Columbia discutió la aplicación de un premio arbitral de emergencia, Encontrar que la aplicación no violaría los EE. UU.. política pública.[7]
Otro caso notable es Ecopetrol S.A. et al. v. Exploración y producción en alta mar LLC).[8] En este caso, los Estados Unidos. El Tribunal de Distrito del Distrito Sur de Nueva York abordó la ejecución de los premios arbitral intermedios y otorgó una petición para confirmar tanto el premio interino como el premio interino suplementario, Reconociendo así que los premios intermedios, aquellos que resuelven problemas específicos antes de un premio final, pueden estar sujetos a la aplicación judicial en los EE. UU..[9]
El Reino Unido
Los tribunales del Reino Unido generalmente hacen cumplir las decisiones parciales o provisionales solo si califican como “premios” en secciones 66 y 100(1) de la Ley de Arbitraje 1996. Lo que constituye un “premio”, sin embargo, es frecuentemente discutible.[10] Por lo tanto, un premio parcial emitido en Inglaterra, Gales, o Irlanda del Norte en la sección 47 de la Ley de Arbitraje que finalmente resuelve algunos de los problemas en disputa puede aplicarse como un premio bajo la sección 66.[11] sin embargo, Las órdenes provisionales o las decisiones de procedimiento que están sujetas a una revisión del tribunal adicional generalmente no son exigibles.
Singapur
Singapur, otra jurisdicción de derecho consuetudinario, ha adoptado un enfoque similar en los últimos años. En 2015, El Tribunal de Apelaciones de Singapur confirmó que se consideran los premios que ordenan una reparación provisional “final” con respecto al tema que juzgan (es decir, Si el alivio solicitado está justificado) y se puede hacer cumplir bajo el Ley de Arbitraje de Singapur.[12] En 2022, El Tribunal Superior de Singapur dictaminó que el premio de un árbitro de emergencia de Pensilvania es exigible en Singapur, A pesar de la Ley de Arbitraje Internacional de Singapur, no indica explícitamente esto.[13]
Francia
Los tribunales franceses reconocen y hacen cumplir todas las decisiones que califican como “premios” bajo la ley francesa.[14] Una adjudicación se define por la jurisprudencia como una decisión que resuelve plena o parcialmente la disputa presentada a los árbitros.[15] Esto sugiere que los premios parciales se pueden hacer cumplir en Francia; sin embargo, La aplicación de las decisiones sobre medidas provisionales es más controvertida a pesar de los precedentes en los que el Tribunal de Apelaciones de París determinó que una decisión por la cual un tribunal ordenó medidas provisionales para la duración de los procedimientos arbitral constituía un premio.[16]
Por lo tanto, La exigibilidad de las medidas provisionales en Francia depende de si se emiten como premios u órdenes. Los tribunales franceses han mostrado una tendencia a hacer cumplir las medidas provisionales que se enmarcan como premios, verlos como decisiones finales sobre temas específicos.
Suiza
Si un premio parcial es exigible en Suiza depende de si califica como un premio bajo el Ley de Derecho Internacional Privado (“póngase en fila”). Los tribunales suizos distinguen entre órdenes procesales y premios intermedios. Los tribunales suizos reconocen y hacen cumplir solo premios parciales que deciden una o más oraciones por alivio o reclamos y finalmente resuelven una parte de la disputa, es decir, tener un cosa juzgada efecto.[17] Una orden de procedimiento emitida durante los procedimientos que pueden ser revocados o modificados en cualquier momento durante los procedimientos arbitral, Debido a su falta de finalidad, no se considera un premio.[18] Premios intermedios o preliminares, que aclaran un problema preliminar, generalmente no son exigibles en Suiza, pero pueden estar sujetos a desafíos en circunstancias específicas.[19] Si una decisión constituye un premio no depende de la etiqueta, sino del contenido de la decisión. En la práctica, Esto debe evaluarse caso por caso.
Conclusión
En conclusión, Mientras que los premios parciales en medidas provisionales son importantes en el arbitraje internacional, Su exigilidad no es uniforme en todas las jurisdicciones. La aplicación de las decisiones sobre medidas provisionales depende en gran medida de su forma y la jurisdicción donde se busca la aplicación de la ley.
Para mejorar la ejecución de la exigencia, Los tribunales deben tratar de emitir medidas provisionales en forma de premios en lugar de órdenes, Como algunas jurisdicciones están más inclinadas a hacer cumplir los premios. Fiestas, por otra parte, debe considerar el marco legal y la voluntad de los tribunales locales para hacer cumplir tales medidas. En algunas jurisdicciones, Existen poderes concurrentes entre los tribunales estatales y los tribunales arbitral, Permitir que las partes busquen un alivio provisional de cualquier foro. Una comprensión profunda de los marcos legales en jurisdicciones relevantes es esencial para navegar y utilizar medidas provisionales en los procedimientos de arbitraje de manera efectiva.
[1] En medidas provisionales en el arbitraje ICC, ver Medidas conservadoras y provisionales en el arbitraje de la CCI.
[2] Reglas de arbitraje de la CCI, Artículo 28(1).
[3] Reglas de arbitraje suizas, Artículo 29.2.
[4] Ver La Guía de la Convención de Nueva York, "Premios intermedios o parciales", https://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=notice_display&id=1806.
[5] Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Estados Unidos – Revisión de arbitraje global.
[6] CE International Resources Holdings LLC V. SA Minerals Ltd et al., 2012 Estados Unidos. Lexis 176158, 6, 7 (Sdny).
[7] Sharp Corporation et al. v. Hisense USA Corporation et al., 292 F. apoyo. 3re 157 (DDC 2017). Para obtener más información sobre los arbitrazos de emergencia, ver también Ejecución de Decisiones de Arbitraje de Emergencia y Arbitraje de emergencia de la CCI.
[8] Ecopetrol S.A. et al. v. Exploración y producción en alta mar LLC, 46 F. apoyo. 3re 327 (Sdny 2014).
[9] Ecopetrol S.A. et al. v. Exploración y producción en alta mar LLC, 46 F. apoyo. 3re 327 (Sdny 2014).
[10] Al determinar si una decisión es o no un premio a los efectos de un desafío bajo la sección 68 de la Ley de Arbitraje Inglesa, Los tribunales han considerado una serie de factores, incluso, entre otras cosas, la sustancia (no la forma) de la decisión; la naturaleza de los problemas con los que trata la decisión, Si la decisión es definitiva en el sentido de que elimina los asuntos sometidos a arbitraje para que el tribunal funcione oficio, ya sea completamente o en relación con ese tema o reclamo; La descripción del tribunal de la decisión, que es relevante pero no determinante; y como un “receptor razonable” consideraría el “atributos objetivos de la decisión”; ver Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Reino Unido – Inglaterra & Gales - Revisión de arbitraje global.
[11] Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Reino Unido – Inglaterra & Gales – Revisión de arbitraje global.
[12] PT Perusahaan Gas Negara (Persero TBK) v. Operación conjunta CRW [2015] SGCA 30.
[13] CVGv. CVG [2022] SGHC 249.
[14] Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Francia – Revisión de arbitraje global.
[15] Cass. civilizacion. 1, 12 octubre 2011, No. 09-72.439.
[16] Tribunal de apelación de París, 7 octubre 2004, No. 2004/13909 / Tribunal de apelación [California] París, Participaciones otorales y otras Holdings C/ Carlyle CA/ 1 y otros, oct. 7, 2004, Leer n °. Gene.: 2004/13909 ("La limitación de las medidas provisionales ordenadas por el tribunal arbitral a la duración del momento no cuestiona la autoridad de Res Judicata en su decisión, que los árbitros pudieron expresar en forma de oración, elección del procedimiento al que ninguna de las partes se ha opuesto. . . . El pronunciamiento de On -luncios o mandatos constituye una extensión inherente y necesaria para la función de juzgar para garantizar una mejor efectividad en el poder jurisdiccional y, por lo tanto, no caracteriza ningún supervisión de la misión del árbitro del árbitro.").
[17] Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Suiza – Revisión de arbitraje global.
[18] si. Berger y F. Cuello de la bodega, Arbitraje internacional y nacional en Suiza, 4El d., para. 1699; Decisión de SFSC 136 tercero 597, 10 noviembre 2010.
[19] Desafiantes y aplicando premios de arbitraje: Suiza – Revisión de arbitraje global.