En febrero 2024, la Asociación Internacional de Abogados (la "DIFERENTE") lanzó la versión más reciente del Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional (la "2024 OTRAS pautas"). El nuevo 2024 Las Directrices de la IBA introducen varias actualizaciones notables a las anteriores 2014 versión de las Directrices.[1]
Los conflictos de intereses son importantes. Un conflicto de intereses no revelado puede dar lugar a la anulación de un laudo arbitral o de un laudo arbitral que no sea ejecutable.. Las Directrices de la IBA representan un instrumento integral de derecho indicativo, definir un marco para garantizar la imparcialidad e independencia de los árbitros en los arbitrajes internacionales. El más reciente 2024 versión del OTRAS pautas tiene como objetivo fortalecer aún más y enfatizar la importancia de los estándares generales en materia de imparcialidad, independencia, y divulgación en el arbitraje internacional.
los OTRAS pautas, como el propio nombre indica ("pautas"), es un instrumento de derecho indicativo no vinculante. Esto significa que no pueden anular ninguna ley nacional aplicable o reglas de arbitraje elegidas por las partes.. Ellos tienen, sin embargo, Ser ampliamente aceptado en la práctica del arbitraje internacional y aplicarse tanto a arbitrajes comerciales como de inversión en todo el mundo.. También suelen incorporarse a acuerdos de arbitraje o normas procesales acordadas por las partes..
Los antecedentes de la 2024 Actualizaciones de las Directrices de la IBA
El primero, 2004 versión de las Directrices de la IBA fue preparado por el Comité de Arbitraje de la IBA, un grupo de trabajo compuesto por 19 expertos en el campo del arbitraje internacional. Fue adoptado por el Consejo de la IBA en 2004. El posterior 2014 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional fueron adoptados y liberados en 2014, diez años después, lo cual es consistente con la práctica del Comité de Arbitraje de la IBA de evaluar cada diez años si sus reglas y pautas deben adaptarse. En febrero 2024, la IBA publicó sus enmiendas más recientes,[2] basado en las recomendaciones de un grupo de trabajo especial de la IBA y los resultados de una encuesta realizada por su Subcomité en 2022.
los 2022 La encuesta reveló que las Directrices de la IBA siguen siendo una herramienta útil y eficaz en el arbitraje internacional., aunque se justificaron ciertos ajustes. Los resultados de la encuesta sugirieron la modernización de varias directrices., entre otras cosas, relacionado con la divulgación del árbitro, financiación de terceros, testigos expertos, conflictos de problemas, y redes sociales.[3] Siguiendo el 2022 encuesta, El Grupo de Trabajo de la IBA presentó una versión actualizada de las directrices para consulta pública y la proporcionó a cientos de organizaciones de arbitraje en todo el mundo.. Después de reunirse, analizando, y teniendo en cuenta diversas sugerencias y comentarios, la IBA finalmente adoptó la versión final en febrero 2024.
Descripción general de la 2024 OTRAS pautas
los 2024 OTRAS pautas Mantiene la misma estructura que el anterior. 2014 versión. La Parte I de las Directrices de la IBA describe los principios generales relacionados con la imparcialidad e independencia de los árbitros de las partes en el momento de aceptar el nombramiento hasta que se haya dictado el laudo final o hasta que el procedimiento haya concluido definitivamente..[4] La Parte II utiliza el llamado “sistema de semáforo”de rojo, Listas Naranja y Verde para abordar situaciones comunes de conflictos de intereses en el arbitraje internacional (ver una visión general de las Directrices de la IBA, Reglas y directrices de la IBA con respecto al arbitraje internacional: Un resumen).
El nuevo 2024 OTRAS pautas han mantenido la siguiente estructura:
Parte I: Normas generales sobre imparcialidad, Independencia y Divulgación
- Principio general
- Conflictos de interés
- Divulgación por parte del Árbitro
- Renuncia de las Partes
- Alcance
- Relaciones
- Deber de las Partes y del Árbitro
Parte II: Aplicación Práctica de las Normas Generales
Parte II de la OTRAS pautas consta de varias listas que guían a los árbitros, fiestas, e instituciones para identificar y abordar posibles conflictos de intereses en procedimientos de arbitraje internacional, específicamente:
- Lista roja no renunciable, que contiene "situaciones derivadas del principio imperativo de que ninguna persona puede ser su propio juez".[5] La Lista Roja No Renunciable enumera relaciones específicas que generalmente se consideran incompatibles con servir como árbitro., tales como nombramientos actuales o recientes por una de las partes, un interés financiero directo en el resultado del arbitraje, y otras relaciones comerciales importantes con una de las partes;
- Lista roja renunciable, que incluye "situaciones que son serias"pero podría ser renunciado"solo si y cuando las partes, ser consciente de la situación de conflicto de intereses, manifestar expresamente su voluntad de que dicha persona actúe como árbitro";[6]
- Lista naranja, que consiste en relaciones que pueden dar lugar a dudas justificables sobre la imparcialidad de un árbitro, como relaciones pasadas o la participación del bufete de abogados del árbitro con una de las partes;[7]
- Lista verde, que comprende relaciones que es poco probable que den lugar a dudas justificables sobre la imparcialidad de un árbitro, como membresía en organizaciones profesionales o juntas asesoras académicas.[8]
Cambios primarios en el 2024 OTRAS pautas
Los principales cambios en el 2024 OTRAS pautas incluir varias actualizaciones tanto de los estándares generales (Parte I) y listas de aplicaciones (Parte II).[9]
Las revisiones subrayan la importancia de las normas generales descritas en la Parte I., enfatizando que estos estándares deben guiar las evaluaciones de conflictos de intereses y necesidades de divulgación sobre los detalles específicos descritos en la Parte II "semáforo" listas. Algunas enmiendas clave a las directrices incluyen un estándar más uniforme para evaluar los conflictos de intereses., conducente a una mayor eficiencia en los procedimientos de arbitraje. Adicionalmente, Las nuevas disposiciones abordan situaciones como la relación de un árbitro con los expertos., coárbitros, defender públicamente opiniones sobre casos, una falta de divulgación, y las obligaciones de diligencia debida de las partes. Las directrices también destacan la importancia de la divulgación incluso cuando las normas de secreto lo impiden y reconocen que la falta de divulgación de determinadas circunstancias no implica automáticamente un conflicto de intereses..
Las revisiones clave de la Parte II se relacionan principalmente con la Lista Naranja e incluyen los siguientes conflictos:
- En caso de que el árbitro se encuentre actualmente en funciones, o ha actuado en los últimos tres años, como experto de una de las partes o afiliado de una de las partes en un asunto no relacionado (Artículo 3.1.6);
- La relación entre un árbitro y otro árbitro o abogado:
- Un árbitro y el abogado de una de las partes actualmente actúan juntos como árbitros en otro arbitraje. (Artículo 3.2.12);
- Un árbitro y su colega árbitro(s) actualmente sirven juntos como árbitros en otro arbitraje (Artículo 3.2.13);
- El árbitro tiene, en los últimos tres años, haber sido designado para ayudar en juicios simulados o preparativos de audiencias en más de tres ocasiones por el mismo abogado o el mismo bufete de abogados (Artículo 3.2.10); Artículo 3.1.4 También prevé una situación en la que el árbitro ha sido designado en los últimos tres años para ayudar en juicios simulados o en la preparación de audiencias en dos o más ocasiones por una de las partes.;
- La relación entre el árbitro y la parte u otros involucrados en el arbitraje: el árbitro está instruyendo a un perito que comparece en un procedimiento de arbitraje para otro asunto en el que el árbitro actúa como abogado (Artículo 3.3.6);
- El árbitro defiende públicamente una posición sobre el caso.: el árbitro ha defendido públicamente una posición sobre el caso, ya sea en un artículo publicado, o discurso, o a través de redes sociales o plataformas de redes profesionales en línea, o de otro modo (3.4.2);
- El árbitro participó en decisiones con respecto al arbitraje en una institución/autoridad nominadora. (Artículo 3.4.3).[10]
La otra incorporación notable a la Lista Verde es un caso de contactos entre el árbitro y uno de los expertos., por el cual el árbitro, cuando actúe como árbitro en otro asunto, ya ha escuchado el testimonio del perito que comparece en el presente proceso (Artículo 4.5).
Relevancia de la (Revisado) Directrices de la IBA para el arbitraje internacional
El revisado 2024 OTRAS pautas, como sus versiones anteriores, son un instrumento muy importante en los arbitrajes internacionales. primero, Proporcionan un marco ampliamente aceptado para identificar y gestionar conflictos de intereses en el arbitraje internacional.. Ofreciendo criterios estandarizados, Promueven la coherencia y la previsibilidad en los procedimientos de arbitraje..
Segundo, Los conflictos de intereses pueden socavar la imparcialidad y la integridad de los procedimientos de arbitraje.. los OTRAS pautas ayudar a garantizar que los árbitros estén libres de conflictos que puedan comprometer su neutralidad, salvaguardando así la equidad y legitimidad del proceso arbitral. En efecto, Las partes en los procedimientos de arbitraje a menudo buscan garantías de que el tribunal es imparcial e independiente.. Adherirse a las Directrices de la IBA mejora la confianza de la parte en la integridad del proceso de arbitraje, Fomentar la confianza en el resultado..
Tercero, la OTRAS pautas También reflejan las mejores prácticas y estándares éticos de la comunidad de arbitraje internacional.. Al adherirse a estas normas, Los árbitros demuestran profesionalismo y compromiso para defender los principios de equidad y justicia..
Finalmente, mientras que la OTRAS pautas no son legalmente vinculantes, como se indicó anteriormente, Con frecuencia se incorporan a acuerdos de arbitraje y reglas procesales.. El cumplimiento de las Directrices de la IBA puede exigirse mediante impugnaciones a los árbitros o laudos basados en conflictos de intereses..
En conclusión, se puede decir con seguridad que el OTRAS pautas desempeñar un papel crucial en la promoción de la transparencia, justicia, e integridad en el arbitraje internacional, contribuyendo así a la eficacia y credibilidad del proceso arbitral.
[1] Para una visión general de la 2014 OTRAS pautas, ver Reglas y directrices de la IBA con respecto al arbitraje internacional: Un resumen.
[2] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Prefacio.
[3] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Prefacio.
[4] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Parte I, (1) Principio general.
[5] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Parte II, para. 2.
[6] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Parte II, para. 2.
[7] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Parte II, para. 3.
[8] los 2024 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, Parte II, para. 4.
[9] Para una comparación de líneas rojas, ver "Comparación de la 2024 y 2014 versiones de las Directrices" publicado por la IBA.
[10] Artículo 3.4.3 prevé un conflicto potencial cuando "[t]El árbitro ocupa un cargo ejecutivo o de toma de decisiones en la institución administradora o autoridad nominadora con respecto a la disputa y en ese cargo ha participado en decisiones con respecto al arbitraje..”