La Asociación Internacional de Abogados ("DIFERENTE") ha publicado varias reglas y directrices relacionadas con el arbitraje internacional que están diseñadas para agilizar el procedimiento arbitral y facilitar el uso del arbitraje internacional como un medio alternativo de resolución de disputas.
En principio, Las reglas y directrices de la IBA no son disposiciones legales y, por lo tanto, no anulan ninguna ley nacional aplicable o reglas de arbitraje elegidas por las partes.. Se vuelven vinculantes solo con el acuerdo de las partes..
A pesar de su per se naturaleza no vinculante, ellos tienen, sin embargo, Se han vuelto bastante influyentes y han encontrado una amplia aceptación en la práctica arbitral internacional.. Eso es porque están diseñados para ayudar a los participantes, es decir, fiestas, consejo, árbitros, instituciones arbitrales, así como los tribunales nacionales, en el tratamiento de cuestiones importantes que surgen en el contexto de un arbitraje internacional, como la toma de pruebas (Sección I), los conflictos de intereses y la imparcialidad e independencia de los árbitros (Sección II), la ética de los árbitros (Sección III), representación del partido (Sección IV) y la redacción de cláusulas arbitrales (Sección V).
yo. Reglas de la IBA sobre la obtención de pruebas en el arbitraje internacional (2020)
La IBA ha adoptado recientemente una tercera revisión 2020 versión de las Reglas de la IBA sobre la obtención de pruebas en el arbitraje internacional, que reemplaza al 2010 versión. Publicado por primera vez en 1999, las Reglas de Prueba de la IBA son un instrumento de derecho indicativo, adoptado con frecuencia en arbitrajes comerciales y de inversión.
El objetivo de las Reglas de prueba de la IBA, según lo previsto en su Preámbulo, es "para proporcionar una eficiente, Proceso económico y justo para la obtención de pruebas en arbitrajes internacionales., particularmente aquellos entre Partes de diferentes tradiciones legales"Y"para complementar las disposiciones legales y las, reglas ad hoc u otras que se apliquen a la conducción del arbitraje" (Preámbulo, para. 1).
El Preámbulo establece además que “Las partes y los tribunales arbitrales pueden adoptar las Reglas de prueba de la IBA., entero o en parte, para regir los procedimientos de arbitraje, o pueden variarlos o usarlos como pautas para desarrollar sus propios procedimientos" (Preámbulo, para. 2).
Las Reglas de Prueba de la IBA comprenden nueve artículos, tratar con documentos (Artículo 3), testigos de hecho (Artículo 4), expertos (Artículos 5-6), audiencias probatorias (Artículo 8), así como la admisibilidad y valoración de la prueba (Artículo 9), entre otras cuestiones.
Notablemente, el párrafo recién insertado 2 del artículo 8 (Audiencia probatoria) del 2020 IBA Rules of Evidence introduce la posibilidad de retener audiencias virtuales, que se convirtió en la nueva normalidad durante el Pandemia de COVID-19. también, otra disposición recientemente insertada ahora faculta expresamente al tribunal arbitral para excluir potencialmente evidencia obtenida ilegalmente (Artículo 9).
Puedes encontrar nuestro comentario sobre los cambios clave introducidos por el 2020 Reglas de la IBA sobre obtención de pruebas aquí, junto con un comentario completo y actualizado sobre la 2020 Reglas IBA y un útil comparación de la línea roja del 2020 y 2010 Reglas IBA, ambos emitidos por el 2020 Grupo de trabajo de revisión de la IBA.
Yo. Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional (2014)
los 2014 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional, actualizado en agosto 2015, son otro instrumento líder de derecho indicativo que brindan orientación sobre el alcance de los árbitros’ obligaciones de divulgación y cuestiones de conflicto de intereses, ya que lanzado por primera vez en 2004.
Las Directrices de la IBA sobre conflictos de intereses se aplican tanto al arbitraje comercial como de inversión., así como a los profesionales legales y no legales que actúan como árbitros.. La Introducción a estas Directrices estipula además que “se basan en estatutos y jurisprudencia en una muestra representativa de jurisdicciones, y sobre el juicio y la experiencia de los profesionales involucrados en el arbitraje internacional" (Introducción, para. 4).
Parte I del 2014 Las Directrices de la IBA sobre conflictos de intereses comprenden "Normas generales" relativas a la imparcialidad., independencia y divulgación, así como las "Notas explicativas" sobre esos estándares.
Parte II de esas Directrices, titulado Aplicación práctica de las normas generales, se divide en tres listas de colores, es decir, la lista roja, la lista naranja, y la Lista Verde (juntas las "Listas de aplicaciones"), que contienen especifico, no exhaustivo, escenarios que pueden ocurrir en la práctica del arbitraje, con el objetivo de ayudar a los usuarios a determinar si el nombramiento de un árbitro violaría las reglas de conflicto de intereses.
lista Roja
La Lista Roja se divide a su vez en dos partes, es decir, la Lista Roja Renunciable, que incluye "situaciones que son serias", pero se puede renunciar "solo si y cuando las partes, ser consciente de la situación de conflicto de intereses, declarar expresamente su voluntad de que dicha persona actúe como árbitro " y la Lista Roja No Renunciable que contiene "situaciones derivadas del principio imperativo de que ninguna persona puede ser su propio juez", así, "La aceptación de tal situación no puede curar el conflicto." (Parte II, para. 2).
Un ejemplo de una situación de Lista Roja renunciable es donde un "árbitro actualmente representa o asesora a una de las partes, o un afiliado de una de las partes" (Parte II, Lista roja renunciable, para. 2.3.1).
Un ejemplo de una situación de Lista Roja no renunciable es donde un "árbitro o su firma asesoran regularmente a la parte, o un afiliado del partido, y el árbitro o su firma obtienen ingresos financieros significativos de ello" (Parte II, Lista roja no renunciable, para. 1.4).
Notablemente, el párrafo antes mencionado 1.4 de la Lista Roja No Renunciable ha sido criticada recientemente en la W Limitado v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 caso, donde se llamó a un tribunal inglés para considerar una impugnación de dos laudos arbitrales emitidos por un árbitro único. El árbitro único en cuestión era un socio de un bufete de abogados que brindaba servicios a una empresa que tenía la misma matriz que el demandado.. La corte inglesa discrepó con el término "afiliado", que se define ampliamente en las Directrices (pags. 21, fn. 4) como "todas las empresas de un grupo de empresas, incluida la empresa matriz”Y el hecho de que, bajo el párrafo 1.4 de la Lista Roja No Renunciable, un árbitro podría ser descalificado, a pesar de que él o ella no era consciente de, ni involucrado con, el asesoramiento de un afiliado de un partido (Decisión, mejor. 33-41). El tribunal lo encontró "Es difícil entender por qué esta situación debería justificar su inclusión en la Lista Roja de Productos No Renunciables.. La situación es clásicamente apropiada para un juicio de caso específico.. Y si el árbitro hubiera tenido conocimiento y hubiera revelado, ¿Por qué las partes no, al menos en alguna ocasión, ser capaz de aceptar la situación mediante renuncia?" (Decisión, para. 36).
Lista naranja
La Lista Naranja contiene situaciones que “mayo, a los ojos de las partes, dar lugar a dudas sobre la imparcialidad o independencia del árbitro", lo que significa que un árbitro tiene el deber de revelarlos (Parte II, para. 3). Esto es, por ejemplo, cuando un "árbitro tiene, en los últimos tres años, Ha sido designado árbitro en dos o más ocasiones por una de las partes., o un afiliado de una de las partes" (Parte II, Lista naranja, para. 3.1.3). sin embargo, puede que no sea necesaria la divulgación de tal hecho, en ciertos tipos de arbitraje, como "marítimo, arbitraje deportivo o de materias primas", donde el grupo de árbitros es menor, y por lo tanto "Es costumbre y práctica que las partes designen con frecuencia al mismo árbitro en diferentes casos." (Parte II, Lista naranja, para. 3.1.3, fn. 5).
Lista verde
La Lista Verde incluye "situaciones en las que no existe ninguna apariencia ni ningún conflicto de intereses real desde un punto de vista objetivo" (Parte II, para. 7), como cuando un "El árbitro y el abogado de una de las partes se han desempeñado previamente juntos como árbitros." (Parte II, Lista verde, para. 4.3.2). Un árbitro no tiene la obligación de revelar situaciones incluidas en la Lista Verde..
tercero. Reglas de ética de la IBA para árbitros internacionales (1987)
De conformidad con la nota introductoria de la 1987 Reglas de ética de la IBA para árbitros internacionales, los árbitros internacionales serán “imparcial, independiente, competente, diligente y discreta ” y el objetivo de estas Reglas es “Establecer la forma en que estas cualidades abstractas pueden evaluarse en la práctica.."
La nota introductoria aclara además que las Reglas de ética “no tienen por objeto crear motivos para la anulación de laudos por parte de los tribunales nacionales."
Más particularmente, la 1987 Las Reglas de Ética de la IBA contienen nueve Reglas que un árbitro internacional debe cumplir., relativo a la aceptación de su nombramiento, sus comunicaciones con las partes, su participación en propuestas de asentamiento, sus honorarios, así como la confidencialidad de las deliberaciones del tribunal, Entre otros. Los "Regla fundamental"Es que el arbitraje internacional"procederá con diligencia y eficacia para proporcionar a las partes una solución justa y eficaz de sus controversias, y será y permanecerá libre de prejuicios."
Si bien goza de menos popularidad en comparación con las demás reglas y pautas de la IBA que se analizan en este documento, Párrafo 8 de la Introducción a la 2014 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional especifica que el 1987 Las Reglas de Ética de la IBA cubren más temas que las Directrices de la IBA y por lo tanto “permanecer en vigor en cuanto a los temas que no se tratan en las Directrices". Además proporciona, sin embargo, que las Directrices de la IBA sobre conflictos de intereses sustituyen a las Normas de ética de la IBA en lo que respecta a los asuntos tratados en las Directrices, como cuestiones relativas a los árbitros’ imparcialidad, independencia y su deber de divulgación.
IV. Pautas de la IBA sobre representación de partidos en el arbitraje internacional (2013)
A diferencia de la resolución de disputas domésticas, en arbitraje internacional, Puede haber una amplia gama de reglas aplicables a la representación de partidos., incluidos los de la jurisdicción de origen del representante del partido, la sede arbitral y el lugar donde se llevan a cabo físicamente las audiencias.
Para abordar este asunto, la 2013 Pautas de la IBA sobre representación de partidos en el arbitraje internacional tienen como objetivo proporcionar orientación con respecto a la representación de los partidos, en particular cuando las diferentes normas y reglas aplicables puedan amenazar la integridad y equidad de los procedimientos arbitrales.
Según el preámbulo, las Directrices de la IBA sobre la representación de partidos se basan en "el principio de que los representantes de los partidos deben actuar con integridad y honestidad y no deben participar en actividades diseñadas para producir retrasos o gastos innecesarios, Incluyendo tácticas destinadas a obstruir el procedimiento de arbitraje.."
En total, existen 27 Directrices que abordan cuestiones relacionadas con, entre otras cosas, comunicación con árbitros (Pautas 7-8), presentaciones al tribunal (Pautas 9-11), intercambio y divulgación de información (Pautas 12-17), testigos y expertos (Pautas 18-25), así como los recursos disponibles para posibles faltas de conducta (Pautas 26-27).
Notablemente, Las principales normas institucionales también contienen disposiciones relativas a la representación de los partidos., como el artículo 18 (Representantes autorizados de una parte) del 2020 Reglas de LCIA y artículo 17 (Representación de partido) del 2021 Reglas de la CPI. Notablemente, el Anexo al 2020 Reglas de LCIA, titulado Directrices generales para los representantes autorizados de las partes, contiene disposiciones "destinado a promover la buena e igual conducta de los representantes autorizados de las partes que aparecen por su nombre en el arbitraje" (párrafo 1 del Anexo al 2020 Reglas de LCIA). también, el párrafo recién insertado 2 del artículo 17 del 2021 Las Reglas de la CCI facultan al tribunal arbitral para excluir del procedimiento a nuevos abogados o tomar cualquier otra medida apropiada en presencia de un conflicto de intereses para proteger la integridad del procedimiento..
También puede encontrar nuestros comentarios relevantes sobre si es necesario que un abogado represente a una parte en un arbitraje internacional aquí (en principio, la respuesta es no, pero no se recomienda), así como en cómo cambiar de abogado durante un arbitraje internacional disponible aquí.
V. Directrices de la IBA para la redacción de cláusulas de arbitraje internacional (2010)
los 2010 Directrices de la IBA para la redacción de cláusulas de arbitraje internacional están diseñadas para ayudar a lograr cláusulas de arbitraje efectivas que encarnan de manera inequívoca los deseos de las partes.
Después de la introducción (Parte I), las Directrices se dividen en cinco partes, como sigue: Directrices básicas de redacción (Parte II), Directrices de redacción para elementos opcionales (Parte III), Redacción de directrices para cláusulas de resolución de disputas de varios niveles (Parte IV), Directrices de redacción para cláusulas de arbitraje multiparte (Parte v) y directrices de redacción para cláusulas de arbitraje de contratos múltiples (Parte VI).
Si bien las principales instituciones arbitrales han publicado sus propias cláusulas de arbitraje estándar que pueden ser adoptadas por las partes interesadas (ver, por ejemplo, la Cláusulas estándar de arbitraje de la CCI), Las Directrices de la IBA sobre cláusulas de arbitraje proporcionan más orientación y explicación en términos de lo que debe incluirse en una cláusula de arbitraje., qué elementos son opcionales y cómo cada uno de estos elementos obligatorios u opcionales puede afectar el procedimiento arbitral.
También puede acceder a nuestro recomendaciones para la redacción de cláusulas arbitrales en 2021 aquí.
***
En suma, los diversos conjuntos de reglas y directrices adoptadas por la IBA con respecto al arbitraje internacional, mientras no per se Unión, han sido ampliamente aceptados por la comunidad de arbitraje internacional como una expresión de las mejores prácticas de arbitraje. Son, así, una valiosa herramienta de orientación para todos los participantes en arbitrajes internacionales, incluidos los tribunales nacionales.