La intersección de la ley de inversión internacional y la política interna a menudo conduce a casos de arbitraje de alto perfil, con la anulación de premios con frecuencia en los titulares. Uno de esos casos es la larga disputa entre la compañía de energía húngara Mol Group y la República de Croacia. La saga encapsula la compleja dinámica del arbitraje de inversión, acusaciones de corrupción, y los desafíos de hacer cumplir los premios en contextos políticamente sensibles.
Los orígenes de la disputa
El origen de la disputa entre mol, una empresa multinacional húngara de petróleo y gas, y Croacia se remonta a 2008 cuando MOL logró aumentar sus acciones en INA, La petrolera multinacional croata, a 47.16%. A esto le siguieron modificaciones del acuerdo de accionistas entre el Gobierno de Croacia y MOL en 2009. Según las enmiendas, MOL obtuvo el control del INA, y el Gobierno acordó hacerse cargo de las instalaciones de almacenamiento de gas del INA y hacerse cargo del negocio de venta de gas. El ex primer ministro de Croacia, Ivo Sanader, posteriormente fue arrestado por acusaciones de soborno. Cuando se concluyó las enmiendas al Acuerdo de Accionistas, Sanader supuestamente había aceptado sobornos de Mol para facilitar su conclusión.[1]
Mol V. Actas de arbitraje de Croacia: Ronda I
Mol inició los procedimientos de arbitraje del ICSID contra Croacia en 2013, afirmando que las acciones de Croacia incumplían el Tratado de la Carta de Energía ("TEC") (Caso CIADI No. ARB/13/32). En 2014, Croacia luego respondió iniciando procedimientos de arbitraje basados en el Acuerdo de Accionistas bajo las Reglas de la CNUDI (República de Croacia contra. MOL Compañía Húngara de Petróleo y Gas Plc, Número de caso de PCA. 2014-15), argumentando que, por la presunta corrupción por parte de Sanader, las modificaciones al Pacto de Accionistas quedaron nulas de pleno derecho. Los procedimientos de arbitraje se desarrollaron en paralelo al juicio penal de Sanader en los tribunales croatas.. Los tribunales croatas condenaron a Sanader y Hernádi por corrupción, pero los tribunales arbitrales no quedaron convencidos por la evidencia.
El tribunal arbitral del CIADI finalmente falló a favor de MOL en 2022, desestimar las acusaciones de corrupción de Croacia por falta de pruebas. El tribunal arbitral concluyó que Croacia había incumplido sus obligaciones en virtud del Tratado sobre la Carta de la Energía. Por consiguiente, Croacia fue condenada a pagar una indemnización a MOL, con informes que indican una adjudicación de aproximadamente USD 184 millones en daños, más intereses.
En el procedimiento CNUDMI, El tribunal también desestimó las demandas de Croacia por soborno e violaciones de la legislación corporativa nacional contra MOL.. Por consiguiente, Se ordenó a Croacia que asumiera los honorarios del tribunal y las tasas administrativas, así como la mayoría de los honorarios legales y de expertos y otros gastos de MOL..
sin embargo, este no fue el final de la saga, cuando Croacia inició un procedimiento de anulación. MOL, en turno, inició procedimientos de ejecución en Estados Unidos y dos nuevos procedimientos de arbitraje.
La presión de Croacia por la anulación
Tras la decisión del tribunal, Croacia solicitó la anulación del laudo en virtud del Convenio del CIADI. Los procedimientos de anulación bajo el CIADI no son apelaciones; se limitan a motivos específicos, como la manifiesta extralimitación de facultades del tribunal, una desviación grave de las normas procesales fundamentales, o falta de motivación de su decisión. Bajo el artículo 52 del Convenio del CIADI, las causales para la nulidad del laudo son las siguientes:
- El Tribunal no estaba debidamente constituido;
- El Tribunal se ha extralimitado manifiestamente en sus facultades;
- Hubo corrupción por parte de un miembro del Tribunal;
- Se ha producido una grave desviación de una norma fundamental de procedimiento; o
- El laudo no está motivado.
La solicitud de anulación de Croacia se centró en supuestas irregularidades procesales y el manejo de evidencia del Tribunal relacionado con reclamos de corrupción. Croacia argumentó que el Tribunal no pudo evaluar adecuadamente la evidencia crítica, Socavando la legitimidad del premio.
Siguiendo el resultado desfavorable en el caso de la CNUDI, Croacia también trató de anular el premio de arbitraje de la CNUDI ante los tribunales suizos, Como el asiento del arbitraje estaba en Ginebra, Suiza. La Corte Suprema federal suiza, sirviendo como autoridad competente para tales asuntos, desestimó la solicitud de Croacia de revocar la decisión de arbitraje sobre 17 octubre 2017 (No caso. 4A_53/2017). Croacia luego presentó una solicitud de revisión del premio de la CNUDI. En su decisión sobre 23 septiembre 2022 (No caso. 4A_69/2022), El Tribunal Supremo Swiss Federal examinó si una exención de apelación ampliamente formulada en el acuerdo de arbitraje podría excluir la posibilidad de buscar una revisión del laudo arbitral. El tribunal concluyó que tal renuncia podría impedir el remedio de la revisión, rechazando así la solicitud de Croacia.
Procedimientos de cumplimiento antes de los Estados Unidos. Tribunales
Tras la emisión de la decisión favorable en el CIADI en julio 2022, MOL inició procedimientos de ejecución en Estados Unidos para garantizar el cumplimiento del laudo. En Enero 2023, MOL presentó una petición ante EE.UU.. Tribunal de Distrito del Distrito de Columbia para hacer cumplir el laudo del CIADI, citando el hecho de que Croacia no cumplió con ninguna parte de la suma otorgada. En septiembre 2024, el tribunal desestimó la moción de Croacia para desestimar la acción de ejecución de MOL, permitiendo que el procedimiento continúe. En noviembre 2024, MOL presentó una declaración de hechos materiales al tribunal, detallando el laudo arbitral y el incumplimiento de Croacia. Los procedimientos de ejecución en los EE.UU.. están en curso, MOL busca obligar a Croacia a honrar el laudo del tribunal del CIADI.
Mol V. Actas de arbitraje de Croacia: Ronda II
En 2022, MOL inició un tercer arbitraje bajo el Reglamento CNUDMI, que actualmente está pendiente en la PCA (Caso PCA 2023-09). Este arbitraje basado en contratos se refiere a la alegación de MOL de que Croacia violó los acuerdos de las partes con respecto a las inversiones de MOL en INA, en un contexto en el que los reclamos contractuales de MOL fueron desestimados en el caso MOL Hungría Petróleo y Gas c.. Croacia (1) arbitraje por falta de competencia.
En 2024, MOL inició otro arbitraje en el CIADI (Caso CIADI No. ARB/24/19) en virtud del Tratado sobre la Carta de la Energía (TEC). La solicitud de arbitraje fue registrada por el CIADI el 20 junio 2024. El tribunal fue constituido en noviembre 2024.
Implicaciones más amplias
El MOL v. La saga de anulación de Croacia tiene implicaciones significativas para el arbitraje de la inversión. Subraya los desafíos que enfrentan los tribunales para abordar las acusaciones de corrupción, particularmente en los casos en que la evidencia es escasa o políticamente cargada. También destaca los límites de la anulación como remedio, Dado su alcance limitado bajo la convención del CIICAD y la postura tradicional de arbitraje de los tribunales suizos.
Además, El caso plantea preguntas sobre la ejecución de los premios en disputas políticamente sensibles. Incluso si se rechaza la solicitud de anulación, La resistencia de Croacia al cumplimiento podría complicar los esfuerzos de MOL para hacer cumplir el laudo.. Esto refleja una tendencia más amplia en la que los Estados cuestionan la legitimidad de los resultados de los arbitrajes de inversión., Alimentar debates sobre la equidad y eficacia del sistema.. El procedimiento de anulación en el asunto MOL v. El caso de Croacia también es un recordatorio de la intrincada interacción entre el derecho, política, y negocios en el arbitraje de inversiones. A medida que se desarrolla la saga, Proporcionará información valiosa sobre cómo funciona el mecanismo de anulación de los laudos de tratados de inversión y en qué medida puede abordar las preocupaciones sobre la integridad de los laudos arbitrales..
[1] si. Indulgente, Mol V. Saga de Croacia: Un Janus de dos caras en el debate sobre la reforma del ISDS, 2 enero 2023, https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2023/01/02/mol-v-croatia-saga-a-two-faced-janus-in-the-isds-reform-debate/ (último accedido 22 enero 2025).