Gestión de sanciones en arbitraje internacional

Las sanciones son medidas económicas y políticas utilizadas para restringir las acciones de los estados., grupos, o individuos, impuesta unilateral o colectivamente. El Consejo de Seguridad de la ONU, bajo la Carta de la ONU, tiene la autoridad para imponer sanciones para mantener la paz internacional. El primer régimen de sanciones de este tipo se estableció en 1968 en respuesta a la toma del poder en Rhodesia del Sur. Actualmente, entidades como la UE imponen diversas sanciones, incluidos los autónomos, siendo Rusia el objetivo principal tras su 2022 invasión de ucrania. Las sanciones complican el arbitraje internacional al crear nuevas disputas, limitar la participación física en las audiencias, y obstruir la aplicación. Plantean desafíos importantes para encontrar representación legal y realizar pagos internacionales., reflejando su intención de presionar a las partes sancionadas para que cumplan con las normas internacionales.

¿Qué son las sanciones??

Las sanciones son medidas económicas y políticas que restringen la libertad de un estado., Un grupo, o individuos impuestos a través de una decisión unilateral de un estado o una decisión colectiva de varios estados. Se pretende que las sanciones sean de naturaleza temporal y estén sujetas a revisión periódica a la luz de la evolución de la situación..[1] Sanciones Arbitraje Internacional

De conformidad con la Carta de la ONU, El Consejo de Seguridad de la ONU puede imponer sanciones para mantener y restaurar la paz y la seguridad internacionales..[2] El primer régimen de sanciones fue establecido por el Consejo de Seguridad en 1968 en respuesta a la toma ilegítima del poder en Rhodesia del Sur. Desde entonces, el Consejo de Seguridad ha impuesto 31 regímenes de sanciones en total, contra la ex Yugoslavia (2), Haití (2), angola, Liberia (3), Eritrea/Etiopía, Ruanda, Sierra Leona, Costa de Marfil, Corrí, Somalia/Eritrea, EIIL y Al-Qaida, Irak (2), la República Democrática del Congo, Sudán, Líbano, Corea del Norte, Libia (2), los talibanes, Guinea-Bisáu, la república centroafricana, Yemen, Sudán del Sur y Malí.[3]

Sanciones hoy

Cada país o grupo de países puede aplicar su propio conjunto de sanciones.. La Unión Europea explica que:

Hay tres tipos de regímenes de sanciones vigentes en la UE. primero, existen sanciones impuestas por la ONU que la UE transpone al derecho de la UE. En segundo lugar, La UE puede reforzar las sanciones de la ONU aplicando medidas adicionales y más estrictas. (p. ej.. frente a la RPDC). Finalmente, La UE también puede decidir imponer regímenes de sanciones totalmente autónomos. (p. ej.. frente a Siria, Venezuela, Ucrania, Rusia).[4]

Hoy, aunque no sancionado por la ONU,[5] Rusia es el principal objetivo de las sanciones tras su invasión de Ucrania en 2022. La Unión Europea impuso sus sanciones contra Rusia en febrero 2022 con el objetivo de debilitar la base económica de Rusia, privándolo de tecnologías y mercados críticos, y restringiendo su capacidad de hacer la guerra. Los primeros paquetes adoptados por la UE incluían varias medidas importantes, como prohibir la exportación de bienes de doble uso y relacionados con la defensa y bloquear la financiación pública para el comercio o la inversión con Rusia. Adicionalmente, las sanciones implicaron la exclusión de Rusia del sistema de pagos SWIFT.[6] Varios países, incluido el Reino Unido,[7] los Estados Unidos [8] y Suiza,[9] impuso sanciones similares a Rusia.

Sanciones y Arbitraje

Las sanciones que impiden el comercio y bloquean el acceso de Rusia a la plataforma bancaria mundial han dado lugar a nuevas disputas y problemas con los arbitrajes pendientes.. Los problemas más comunes causados por las sanciones incluyen limitaciones físicas en las audiencias., nuevos problemas relacionados con la aplicación de la ley, y problemas con los pagos internacionales.

Nuevas disputas

Las sanciones han dado lugar a nuevas disputas. Las empresas con relaciones duraderas ya no pueden comerciar entre sí, que a menudo incumple sus contratos. Partes que se quedan sin la entrega de los bienes o servicios contratados, o te quedas sin pago, Intentará resolver la disputa recién surgida., a menudo a través del arbitraje.

Por otra parte, una parte de un contrato que suministra a una parte sancionada corre el riesgo de ser objeto de un posible proceso penal, que puede resultar en prisión de larga duración.[10] similar, un intento de transferir dinero a una persona sancionada puede tener graves consecuencias penales.[11] Por lo tanto, violar un contrato es a menudo un curso de acción racional..

Además, Las sanciones a menudo apuntan a la prestación de servicios legales.. La Unión Europea decidió incluir el asesoramiento jurídico en el ámbito de los servicios sancionados (todavía, como con Suiza, con excepción de la representación en procedimientos de arbitraje).[12] En otros países, como el Reino Unido, Es posible que una firma de abogados obtenga una licencia., aunque requiere un procedimiento largo y complicado y no se garantiza un resultado positivo.[13] El sistema de licencias del Reino Unido prevé la concesión de licencias no sólo a bufetes de abogados sino también a instituciones arbitrales.. Como tal, La Corte de Arbitraje Internacional de Londres puede recibir pagos de las partes sancionadas únicamente por la prestación de sus servicios relacionados con los procedimientos de arbitraje..[14]

Así, Las sanciones están creando nuevas disputas.. sin embargo, Puede resultar difícil para la parte sancionada buscar representación legal en el arbitraje.. Además, incluso si el sancionado encuentra representación legal, podría tener problemas para nombrar un tribunal dispuesto a escuchar su caso.

Limitaciones físicas

Las sanciones impuestas por la Unión Europea y otros países a empresas y particulares rusos incluyen prohibiciones de viaje [15] y prohibiciones de servicios de TI.[16] Por lo tanto, hay un número limitado de países donde la parte sancionada puede comparecer fácilmente a una audiencia. Aunque la posibilidad de realizar una audiencia en línea ha ido en aumento desde la pandemia de Covid-19, algunas sanciones abarcan la prestación de servicios de TI, así, en principio, cerrando esta alternativa para los sancionados. Como tal, Las sanciones limitan las oportunidades de las partes sancionadas de celebrar audiencias..

Aplicación

El impacto de las sanciones en el arbitraje internacional no termina con la audiencia. Las sanciones suelen suponer un impedimento en la fase de ejecución. Si una empresa sancionada desea ejecutar su laudo en un país donde está sancionada, podría volver a tropezar con problemas al buscar representación. Igualmente, incluso si dicha parte obtiene representación en una jurisdicción donde está sancionada, podría enfrentar desafíos adicionales al recibir los fondos adeudados. similar, El actual régimen de sanciones puede plantear serias dificultades para que las partes occidentales hagan cumplir sus laudos arbitrales en Rusia y otros países sancionados..

además, La exclusión de Rusia de SWIFT complica aún más los arbitrajes con partes sancionadas. SWIFT es el “global”arteria financiera”que permite la transferencia rápida y fluida de dinero a través de fronteras.[17] Así, La exclusión de Rusia de este sistema plantea problemas con cualquier pago que una parte rusa tenga que hacer a sus abogados., las instituciones arbitrales, o pagar la indemnización resultante.

Resumen

Las sanciones imponen graves desafíos a los arbitrajes internacionales que involucran al menos a una parte sancionada. Los problemas surgen del origen de la disputa., a través de la búsqueda de representación, para nombrar el tribunal, para realizar pagos internacionales. Navegar entre las sanciones en el arbitraje internacional es un desafío. sin embargo, Esto también es un reflejo del objetivo de las sanciones.: ejercer suficiente presión para hacer que el país sancionado mantenga la paz y la seguridad.