Seis años después de la introducción de las sanciones rusas por parte de los Estados Unidos y la Unión Europea, el Parlamento ruso ha adoptado una nueva ley para permitir que las entidades rusas sancionadas eviten el arbitraje. Los arbitrajes contra empresas e individuos que son objeto de sanciones rusas han sido transferidos hoy a la jurisdicción exclusiva de los tribunales estatales rusos por una nueva ley rusa. Rusia, que nunca ha tenido la imagen de un país amigable con el arbitraje, ha creado nuevos obstáculos para los arbitrajes que involucran a entidades sancionadas, que se analizan a continuación.
Entró en vigor una nueva ley sobre 19 junio 2020, Ley Federal No. 171-FZ "Al enmendar el Código de Procedimiento Comercial de Rusia para garantizar la protección de los derechos de las personas y las empresas con respecto a las medidas de restricción impuestas por un estado extranjero, unión estatal u organismo internacional de un estado extranjero o una unión" (la "Ley").
los La ley rusa está disponible aquí y modifica el Código de Procedimiento Comercial de Rusia para incluir una Sección 248(1), “La competencia exclusiva de los tribunales de arbitraje en la Federación de Rusia en disputas que involucran a personas respecto de las cuales se han introducido medidas restrictivas” y una sección 248(2), “Prohibición de iniciar o continuar litigios con disputas que involucren medidas restrictivas.” Un pobre, no oficial La traducción al inglés de la Ley está disponible aquí..
La Ley está diseñada para apoyar a las personas y empresas rusas., así como personas y empresas extranjeras, que han sido blanco de sanciones rusas. Establece la jurisdicción exclusiva de los tribunales comerciales rusos. (tribunales de arbitraje nombrados) sobre disputas con la participación de partes sancionadas y disputas relacionadas con sanciones rusas.
Hasta cierto punto, esta ley codifica la jurisprudencia rusa reciente. Cuando varios estados, incluyendo la Unión Europea y los Estados Unidos, introdujo sanciones contra el Estado ruso, Empresas y particulares rusos, Los tribunales rusos han permitido que las partes sancionadas eviten el arbitraje.
El Noveno Tribunal Comercial de Apelaciones sobre 10 febrero 2020, por ejemplo, adoptó un Decisión sobre el caso No. A40-149566 / 2019, en el que apoyó una Decisión del Tribunal de Comercio de Moscú que permite a una parte sancionada presentar una demanda ante un tribunal estatal ruso, independientemente de un acuerdo de arbitraje. En 6 julio 2020, El Tribunal de Casación para el Distrito de Moscú confirmado ambos actos.
Esta decisión se basó en el Artículo II (3) del Convención de Nueva York sobre el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros (1958). Artículo II (3) declara lo siguiente:
El tribunal de un Estado contratante, cuando se toma una acción en un asunto respecto del cual las partes han llegado a un acuerdo en el sentido de este artículo, deberá, a petición de una de las partes, remitir a las partes a arbitraje, a menos que encuentre que dicho acuerdo es nulo e inválido, inoperante o incapaz de ser realizado.
Los tribunales rusos dictaminaron que, dado que una parte se encontraba bajo sanciones anti-rusas, no podría proteger efectivamente sus derechos en el arbitraje (lo cual es parcialmente cierto, p. ej.., Estados Unidos. Es posible que los bufetes de abogados no puedan entablar relaciones con clientes sancionados., y una situación similar también existe en la UE.). Además, incluso si el arbitraje fuera posible y el demandante recibiría un laudo a su favor, Es posible que no pueda hacer cumplir el laudo en ningún Estado excepto Rusia, ya que las transferencias bancarias a favor del reclamante sancionado pueden bloquearse al pasar por cuentas corresponsales de bancos bajo el control de los Estados Unidos, como sucede con la mayoría de las transacciones en EE. UU.. dolares.
Nuevos derechos rusos de entidades objeto de sanciones rusas
Debido a la introducción de la jurisdicción exclusiva de los tribunales rusos, desde 19 junio 2020, cualquier empresa o individuo ruso sancionado, o empresa extranjera objetivo de las sanciones rusas, tendrá dos opciones bajo la ley rusa: será capaz de: (yo) apoderarse de un tribunal comercial ruso con un reclamo que no respeta la cláusula de arbitraje aplicable; o (yo) Solicitar una orden judicial contra la demanda de un tribunal comercial ruso para prevenir o detener un arbitraje extranjero en curso.
La primera opción está sujeta a lis pendens, es decir, una parte sancionada que ya inició el arbitraje no puede presentar el mismo reclamo ante el tribunal ruso mientras la disputa permanezca pendiente. La segunda posibilidad es algo completamente nuevo para la ley rusa., que anteriormente no contaba con instrumentos legales tales como medidas judiciales contra demandas o arbitraje.
Así, si las partes tienen una cláusula de arbitraje en su contrato, La nueva ley permite a la parte bajo las sanciones rusas cambiar la cláusula de arbitraje (o cláusula de selección de foro) unilateralmente (o evitarlo por completo) como una cuestión de derecho ruso. Si las partes no tienen una cláusula de arbitraje o selección de foro y el foro competente debe determinarse sobre la base del derecho internacional privado, Los tribunales rusos también tendrán jurisdicción exclusiva en ausencia de un tratado internacional que establezca otro foro competente (de hecho, hay pocos tratados de este tipo).
En cuanto a las medidas cautelares contra el arbitraje, la noción de tales mandatos es completamente nueva según la ley rusa, pero, por supuesto, practicado por tribunales no rusos. La nueva Ley impone sanciones potencialmente severas por el incumplimiento de las órdenes judiciales contra el arbitraje de Rusia., indicando que si una parte contra la cual un tribunal ruso impuso una orden judicial no la cumple, El tribunal comercial ruso tiene el derecho de emitir un fallo por incumplimiento en una cantidad que no sea mayor que la reclamada en el tribunal extranjero o tribunal arbitral ubicado fuera de la Federación Rusa.
Procedimientos arbitrales y judiciales paralelos
La cuestión de los procedimientos paralelos surge con respecto a dos situaciones.. La primera es cuando la entidad sancionada es un reclamante, el segundo cuando la entidad sancionadora es un demandado.
Cuando una entidad objetivo de las sanciones rusas ha presentado sus reclamos ante un tribunal arbitral u otro foro extranjero o internacional, la Ley es clara: lis pendens evitará que el mismo reclamo proceda a otra parte. Lo que está menos claro es si el demandante sancionado puede detener un arbitraje pendiente para comenzar los procedimientos en Rusia. El texto de la Ley es lo suficientemente amplio como para abarcar el derecho del demandante sancionado a rescindir los procedimientos de arbitraje y presentar el mismo reclamo ante los tribunales rusos.. sin embargo, Según la ley rusa, la retirada de un reclamo prohíbe a la parte presentar el mismo reclamo nuevamente. Esta es una controversia que la Ley no aborda, que los tribunales rusos probablemente resolverán mediante jurisprudencia.
Si una entidad sancionada es un demandado, la situación se vuelve más complicada. Imagine que un demandante inició un arbitraje contra un demandado sancionado y el demandado se niega a participar en el proceso.: pagar la tarifa, nominar a un árbitro, defender el caso, etc.. En lugar, presenta una solicitud a un tribunal estatal ruso y solicita una orden judicial para detener el arbitraje. La corte rusa probablemente otorgará la orden judicial bajo la nueva Ley. Después de que la corte rusa otorga la orden judicial, surgen dos posibilidades, que puede depender en gran medida de si un reclamante extranjero tiene activos en Rusia. Si lo hace, El riesgo de una sentencia de incumplimiento en Rusia aplicada contra sus activos puede desencadenar el cumplimiento de la orden judicial anti-arbitraje. Si un reclamante no tiene activos en Rusia, sin embargo, probablemente procederá con el arbitraje porque este tipo de mandato sería muy difícil de ejecutar en cualquier parte del mundo, excepto en Rusia. El segundo escenario brinda una oportunidad para múltiples procedimientos: el arbitraje procederá en paralelo con los procedimientos de litigio rusos.
Arbitraje y sanciones antirrusas: Ejecución de laudos arbitrales en Rusia y sentencias rusas en el extranjero
La ley es más o menos coherente hasta la parte relativa a la ejecución. aquí, se producen varias discrepancias.
La Ley estipula que la declaración de jurisdicción exclusiva de los tribunales rusos sobre disputas con entidades sancionadas es un derecho de una entidad sancionada. Si tal defensa no se planteó en el arbitraje, El premio puede ser reconocido y aplicado en Rusia. De esa proposición se puede deducir que si tal alegato fuera argumentado ante el tribunal arbitral, el laudo no puede ser reconocido y ejecutado. Varias preguntas ocurren con respecto a esta parte de la Ley.
primero, ¿Cuándo debe plantearse tal alegato?? Si es un argumento contra la jurisdicción de un tribunal arbitral, bajo la mayoría de las leyes y reglas de arbitraje, debe plantearse antes de la primera presentación sobre el fondo. sin embargo, como hemos visto en el texto de la ley, Las disputas con entidades sancionadas ahora se incluyen dentro de "jurisdicción exclusiva"De los tribunales rusos. Probable, al menos para un tribunal ruso, la presentación prematura de una objeción no será un problema.
Segundo, ¿Cómo es posible que se pueda renunciar a la jurisdicción exclusiva de un tribunal estatal a favor del arbitraje o cualquier otro foro?? Otra pregunta con respecto a esta consideración es si la no presentación de tal objeción a la jurisdicción de manera oportuna puede considerarse una renuncia al derecho de objeción. Cualquier objeción jurisdiccional no se aplicará si no se presenta a tiempo de acuerdo con la mayoría de las leyes y normas de arbitraje., sin embargo, bajo las leyes municipales, algunos derechos pueden no ser renunciados. Está claro que la objeción puede ser renunciada en principio, pero las condiciones para tal renuncia no están claras. El resultado de esta contradicción será decidido por los tribunales rusos y dependerá de cómo se tratará la jurisdicción exclusiva de los tribunales rusos.. El mero hecho de que una parte pueda renunciar a las disposiciones sobre jurisdicción exclusiva indica la peculiaridad de este tipo de objeción.
Tercero, cuál debería ser el motivo de la denegación de hacer cumplir un laudo arbitral extranjero emitido a pesar de la jurisdicción exclusiva de Rusia? No parece haber ningún motivo establecido en el Artículo V(1) de la Convención de Nueva York. Artículo V(1) estipula que un tribunal estatal puede negarse a ejecutar el laudo bajo los siguientes motivos:
- La incapacidad de las partes en el acuerdo de arbitraje.;
- La ausencia de notificación adecuada de la parte del arbitraje;
- El tribunal arbitral adoptó una decisión. ultra pequeña, es decir, excedió su mandato;
- La composición del tribunal o procedimiento arbitral no estaba de acuerdo con el acuerdo o la ley de la sede.; o
- El laudo arbitral no se ha convertido en vinculante o ha sido apartado por los tribunales en el asiento.
Más como, los motivos se encontrarán en el Artículo V(2) de la Convención de Nueva York, que establece dos motivos adicionales para rechazar el reconocimiento y la ejecución:
- No arbitrabilidad del reclamo; y
- Infracción de la política pública del lugar de ejecución..
Estos motivos son específicos, y se enumeran en una parte separada y los tribunales del lugar de ejecución pueden verificarlos propio motu (por iniciativa propia). La razón es que son importantes desde la perspectiva del control estatal sobre el arbitraje., para que una fiesta no los pueda renunciar.
sin embargo, la ley no establece una restricción tan fundamental. Se puede renunciar a la jurisdicción exclusiva de los tribunales rusos sobre asuntos relacionados con entidades sancionadas, por consiguiente, una disputa con dicha entidad puede ser arbitrable y aparentemente no forma parte de la política pública. Uno puede argumentar que tales disputas se hacen arbitrariamente condicionalmente, pero la única condición para la arbitrabilidad es el silencio de la entidad que sufre las sanciones contra Rusia, lo cual es efectivamente un compromiso de someter una disputa a arbitraje.
Estas son preguntas y respuestas interesantes que seguramente serán dadas por los tribunales rusos. Pero al principio, parece que el Parlamento ruso tiene nociones mixtas de jurisdicción exclusiva, arbitrabilidad y autonomía de las partes, los cruciales para el arbitraje, y permitido (o prohibido) algo cuestionable.
En cuanto a la ejecución de las decisiones de los tribunales rusos, prestado en falta de respeto a los acuerdos de arbitraje existentes, es muy difícil imaginar que se apliquen en jurisdicciones extranjeras. En la primera instancia, ya es difícil hacer cumplir las decisiones judiciales rusas en el extranjero, ya que Rusia no tiene muchos tratados que permitan esto. Segundo, la mayoría de los Estados respetarán el acuerdo de arbitraje y rechazarán la ejecución de una sentencia extranjera por este motivo.
Conclusiones
¿Qué desarrollo adicional recibirá la Ley?? ¿Y cuál será el impacto en el arbitraje con partes rusas?? Parece que la promulgación de la Ley creará una serie de tácticas guerrilleras interesantes en el arbitraje, especialmente por parte de las entidades objetivo de las sanciones rusas.
Tácticas dilatorias que pueden llamarse torpedos "rusos" (similar al famoso torpedo "italiano") puede ocurrir. Presentar un reclamo en Rusia puede crear demoras adicionales en los procedimientos arbitrales.
Lo que está claro incluso ahora es que el arbitraje con entidades sancionadas se volverá más complejo. No está claro, sin embargo, en qué medida y si otros medios de resolución de disputas sufrirán.
Uno puede preguntarse qué pasaría con las cláusulas de arbitraje de varios niveles? Por ejemplo, una cláusula de arbitraje requiere mediación seguida de arbitraje.. ¿Podrá una entidad sancionada evitar dicha cláusula de arbitraje en su totalidad?? ¿O primero deberá emprender una mediación para hacer que los reclamos sean admisibles ante el tribunal estatal?? Esto no está claro.
Otra pregunta es si se encontrará que esta ley abarca tipos similares de resolución de disputas que no son arbitraje, tales como decisiones finales y vinculantes de tableros de disputas.
Independientemente, Hoy, la participación de una empresa objetivo de las sanciones rusas es una amenaza potencial para un acuerdo de arbitraje o una cláusula de selección de foro, al menos desde la perspectiva de la ley rusa. Con tiempo, La jurisprudencia rusa y extranjera evolucionará y se espera que explique este nuevo desarrollo dramático.
- Vladislav Rodionov, Ley Aceris LLC