Una pregunta frecuente y legítimamente formulada por las partes es quién paga las costas del arbitraje internacional. La mayoría de las leyes y reglas de arbitraje procesal otorgan amplia discrecionalidad a los tribunales arbitrales para asignar los costos.
Existen, generalmente, dos principios primordiales internacionalmente aceptados para la asignación de costos, es decir, el inglés "los costos deben seguir el evento"Regla, que requiere que la parte perdedora asuma los costos de la parte vencedora, y el americano”los costos están donde caen"Regla, que exige que las partes carguen con sus propias costas.
Los "los costos deben seguir el eventoregla tiende a prevalecer en el arbitraje comercial internacional, mientras que el "los costos están donde caenLa regla es adoptada más a menudo por los tribunales de inversión.
Categorías de costos de arbitraje
por contexto, es útil tener en cuenta que los costos de arbitraje normalmente incluyen los siguientes conceptos de costos (ver análisis de las costas del arbitraje):
- los honorarios administrativos de la institución arbitral, tales como el CPI, la AICV o la HKIAC (a menos que el arbitraje sea puramente para);
- los honorarios y gastos de los árbitros;
- la honorarios legales de las partes;
- honorarios de expertos (Si evidencia pericial Está justificado);
- las costas de la audiencia final, ya sea físico, virtual o híbrido, para, entre otras cosas, servicios de transcripción, intérpretes, salas de audiencia, gastos de viaje y alojamiento, y costos de impresión (de paquetes auditivos, por ejemplo).
Principios generales de asignación de costos
Como una regla de oro, hay dos principios internacionalmente aceptados que rigen la asignación de costos, es decir, la "los costos siguen el evento” regla y el “los costos están donde caen"Regla.
1) Los "Costos Sigue El Evento" Regla
Los "los costos siguen el evento"Regla, que se adopta tanto en jurisdicciones de derecho consuetudinario como de derecho civil, y parece ser el enfoque predominante en el arbitraje comercial internacional en la actualidad, requiere que la parte perdedora pague los costos de la parte vencedora. Esto significa que se puede ordenar al perdedor que sufrague todos los costos del arbitraje internacional..
Algunos tribunales adoptan un enfoque más matizado de esta regla, en los casos en que una parte tiene éxito en algunos temas pero no en otros, mediante la adjudicación de costas en función del éxito y el fracaso relativos de las reclamaciones de cada parte, defensas y daños. Hacerlo puede ser bastante desafiante, especialmente en arbitrajes complejos. A pesar de su inherente complejidad, este enfoque matizado puede servir como un elemento disuasorio efectivo contra reclamos y defensas sin mérito, eventualmente promoviendo la eficiencia general del arbitraje.
2) Los "Los costos yacen donde caen" Regla
Por el contrario, el más raro”los costos están donde caenLa regla exige que cada parte sufrague sus propias costas.. El fundamento de este enfoque es disuadir a las partes de presentar reclamaciones y defensas frívolas, sin disuadir a los reclamantes de presentar reclamaciones por temor a una adjudicación prohibitiva en costos. Esto también se conoce como el “regla americana”, ya que es el enfoque prevaleciente en los litigios civiles de EE. UU.. Los tribunales de inversión también tienden a adoptar el “los costos están donde caen"Regla, aunque esto no es universal.
3) Otros factores de asignación de costos relevantes
Al asignar costos, los tribunales arbitrales tienen considerable discrecionalidad. Los tribunales arbitrales a menudo tienen en cuenta una serie de otros factores además del éxito, incluida la conducta previa al arbitraje de las partes, como las partes’ responsabilidad de escalar la disputa, su conducta durante el arbitraje, por ejemplo, si han utilizado tácticas dilatorias u otras tácticas abusivas, como aplicaciones procesales irrazonables, solicitudes o presentaciones innecesariamente largas, solicitudes de producción de documentos abusivos, o el incumplimiento de las órdenes de presentación de documentos.
4) Sin impacto del anticipo de costos en la asignación final de costos
También vale la pena señalar que, al comienzo de un arbitraje, la institución arbitral administradora normalmente fija un anticipo sobre los costos que es pagado por las partes en partes iguales. Esto no tiene nada que ver con la forma en que el tribunal arbitral asigna posteriormente las costas en su decisión sobre las costas., sin embargo. El propósito de los anticipos para costas es que la institución asegure que son fondos suficientes para cubrir sus honorarios administrativos y los honorarios y gastos del tribunal arbitral. durante el arbitraje. Para más información sobre este tema, ver el momento del pago de los anticipos de arbitraje sobre los costos.
Quién asume los costos del arbitraje?
En la práctica, es poco común que las partes especifiquen en sus acuerdos de arbitraje cómo deben asignarse los costos del arbitraje. A falta de acuerdo de las partes, que es siempre el punto de partida de los tribunales’ evaluación, la cuestión de la imputación de costas se rige por el derecho procesal del arbitraje (también conocido como el "la decisión de la ley") y las reglas de arbitraje aplicables. La mayoría de las leyes y reglas de arbitraje simplemente otorgan amplia discreción a los tribunales arbitrales para asignar los costos según lo consideren apropiado., sin tomar una posición sobre qué regla de asignación de costos deben seguir necesariamente los tribunales, sin embargo, como se discute a continuación.
1) Leyes Nacionales de Arbitraje
los 1985 Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional y es 2006 Versión Revisada, que ha sido adoptado por docenas de países, guardan silencio sobre la cuestión de la asignación de los costos del arbitraje. los Ley Federal de Arbitraje de EE. UU. también guarda silencio sobre el tema de la asignación de costos.
A diferencia de, Sección 61(2) del 1996 Ley de arbitraje en inglés especifica que “el tribunal adjudicará los costos con el principio general de que los costos deben seguir al evento", lo que significa que la parte perdedora paga los costos del arbitraje a menos que las partes acuerden lo contrario o en circunstancias (no especificado en la ley) donde esto no sería”apropiado". La Ley de Arbitraje inglesa crea así una presunción a favor de la regla de que el perdedor paga todo, que también es la norma en los litigios civiles ingleses.
2) Reglas de arbitraje
En comparación con la mayoría de las leyes nacionales de arbitraje, algunas reglas de arbitraje son un poco más específicas sobre el tema de la asignación de costos.
Por ejemplo, Artículo 42(1) del 2021 Reglas de arbitraje de la CNUDMI dispone que el “en principio, los costos del arbitraje correrán a cargo de la parte o partes perdedoras", a menos que sea "razonable” en lugar de “prorratear cada uno de dichos costos entre las partesteniendo en cuenta las circunstancias del caso. Las reglas de la CNUDMI, por lo tanto, favorecen el “los costos siguen el evento"Regla, pero al mismo tiempo dar margen al tribunal para apartarse de esta regla si las circunstancias del caso lo justifican.
En la misma vena, Artículo 28.4 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA establece que el tribunal “tomará sus decisiones sobre Costos de Arbitraje y Costos Legales sobre el principio general de que los costos deben reflejar las partes’ relativo éxito y fracaso en el laudo o arbitraje", a menos que “inapropiado” para usar este principio bajo el acuerdo de arbitraje o de otra manera. Las Reglas de la LCIA (la AICV ser una institución arbitral con sede en Londres) por lo tanto, están en línea con la posición de la Ley de Arbitraje Inglesa discutida anteriormente, ambos favoreciendo a los ingleses”los costos siguen el evento"Regla. La misma disposición especifica además que el tribunal al determinar la asignación de costos entre las partes también puede tener en cuenta otros factores relevantes, como "la conducta de las partes y la de sus representantes autorizados en el arbitraje, incluida cualquier cooperación para facilitar los procedimientos en cuanto a tiempo y costo y cualquier falta de cooperación que resulte en demoras indebidas y gastos innecesarios."
Por el contrario, Artículo 37 del 2021 Reglas ICDR otorga a los tribunales amplia discrecionalidad para “asignar [el arbitraje] costas entre las partes si determina que la distribución es razonable, teniendo en cuenta las circunstancias del caso.” Se observa que las Reglas ICDR (la AAA-ICDR ser una institución con sede en Nueva York), a diferencia de las Reglas LCIA, crear ninguna presunción a favor de la “los costos están donde caenregla que prevalece en los litigios civiles de EE.UU., y en cambio dejar el asunto abierto a los tribunales’ discreción y la ley aplicable.
Artículo 38(5) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI establece de manera bastante amplia que, en su decisión de costos, el tribunal arbitral”podrá tener en cuenta las circunstancias que considere pertinentes, incluyendo la medida en que cada parte ha llevado a cabo el arbitraje de manera expedita y rentable.” Artículo 38(1) de las Reglas de la CPI, que define los costos del arbitraje, dispone además que los costos incluirán “la razonable costos legales y de otro tipo incurridos por las partes para el arbitraje.Esto implica que los tribunales están permitidos, si consideran que los honorarios legales y otros costos reclamados por una de las partes son excesivos, conceder sólo una parte de estos costes, que son razonables, basado, por ejemplo, sobre el monto en disputa y la complejidad de cada caso.
similar, Artículo 34.3 del 2018 Reglas de arbitraje de HKIAC faculta a los tribunales, en términos bastante vagos, a "distribuir la totalidad o parte de los costos del arbitraje […] entre las partes si determina que el prorrateo es razonable, teniendo en cuenta las circunstancias del caso.” Artículo 34.2 de las Reglas de la HKIAC también otorga explícitamente a los tribunales la facultad de “ordenar que los costos recuperables del arbitraje, o cualquier parte del arbitraje, se limitará a una cantidad determinada", que es razonable en base a las particularidades del caso.
Conclusión
En suma, la respuesta corta a la pregunta frecuente de quién paga los costos del arbitraje internacional es que, mientras que esto se encuentra en gran parte dentro de la discreción del tribunal arbitral, en años recientes, el enfoque prevaleciente en el arbitraje comercial internacional es que los costos generalmente pueden recuperarse de la parte perdedora, ya sea en parte o en su totalidad. Los costos de arbitraje pueden ser significativos, especialmente en casos complejos, por lo que este es un factor que a menudo sopesan las partes interesadas al tomar una decisión sobre si buscar el arbitraje.