پس از اقدام نظامی در اوکراین, روسیه در واکنش به تحریم های بین المللی اعمال شده توسط سایر کشورها، اقدامات اقتصادی قوی را صادر کرده است. این بر جریان سرمایه گذاری تاثیر گذاشته است, و همچنین سرمایه گذاران خارجی که به دنبال شرکت در داوری با روسیه هستند.
تا همین اواخر, روسیه بیش از 40% جریان سرمایه گذاری مستقیم خارجی در اقتصادهای به اصطلاح در حال گذار اروپای جنوب شرقی, کشورهای مشترک المنافع (کشورهای مستقل مشترک المنافع), و گرجستان[1]. که در 2021, خالص سرمایه گذاری مستقیم خارجی در روسیه به دلار آمریکا بود 40.45 بیلیون.[2]
دولت روسیه دارد, با این حال, تحریم ها و محدودیت های زیادی اعمال کرد, بین دیگران, الزامات تایید معامله, ممنوعیت صادرات ارز خارجی, و عدم اجرای حقوق مالکیت معنوی.[3] این مقررات عمیقاً بر سرمایه گذاران خارجی کشورهای «غیر دوست» تأثیر می گذارد. مثلا, تغییر قابل توجهی در قانون مقرر می کند که دارندگان اختراع مرتبط با چنین کشورهایی دریافت خواهند کرد 0% از درآمد واقعی حاصل از استفاده از اختراعات آنها, مدل ها یا طرح ها, از جمله از تولید و فروش کالا.[4]
بر این مبنا, بر 5 مارس 2022, روسیه فهرستی از کشورهایی را منتشر کرد که به عنوان "غیر دوستانه" طبقه بندی شده اند., یعنی آمریکا و کانادا, اکثر کشورهای اروپایی - یعنی., این 27 کشورهای عضو اتحادیه اروپا, به علاوه آلبانی, آندورا, ایسلند, لیختن اشتاین, موناکو, مونته نگرو, نروژ, سن مارینو, سوئیس و بریتانیا (از جمله جرسی, آنگویلا, جزایر ویرجین بریتانیا و جبل الطارق) - و همچنین استرالیا, ژاپن, میکرونزی, نیوزلند, سنگاپور, کره جنوبی و تایوان.[5]
این اقدامات بر تعداد زیادی از افراد و شرکت ها تأثیر می گذارد. از این رو, سرمایه‌گذارانی که تحت تأثیر این اقدامات قرار می‌گیرند ممکن است به طرح ادعاهای حقوقی علیه روسیه فکر کنند.
نحوه طرح دعوی داوری علیه روسیه
چندین سند قانونی ممکن است مبنایی برای طرح دعاوی علیه روسیه از طریق داوری سرمایه گذار-دولت فراهم کنند, در میان دیگران تحت پیمان منشور انرژی (ECT) یا یکی از معاهدات سرمایه گذاری دوجانبه (BIT ها), یا قراردادهای موجود با نهادهای دولتی.
بنابراین شرکت های انرژی ممکن است گزینه های خود را تحت معاهده منشور انرژی در نظر بگیرند, که دارای 53 امضا کنندگان و طرفین قرارداد. روسیه ECT را امضا کرده بود اما تصویب نکرده بود. این بدان معناست که در حالی که روسیه قصد خود را برای تبعیت از این معاهده نشان داده است, تعهد الزام آور برای این کار نکرده است. با این حال, ECT به طور موقت اعمال شده است, و مواردی وجود داشته است که سرمایه گذاران با موفقیت علیه روسیه بر اساس ECT شکایت کرده اند. در این موارد, داوران حکم کردند که اعمال موقت ECT اجازه داوری را می دهد.
BITهایی که روسیه منعقد کرده است، از سرمایه گذاران و سرمایه گذاری های واجد شرایط در برابر اقدامات دولتی مانند سلب مالکیت و رفتار ناعادلانه یا تبعیض آمیز محافظت می کند., از جمله با تحمیل تعهد به ارائه رفتار منصفانه و عادلانه. فهرستی از ده ها BIT وارد شده توسط روسیه در اینجا موجود است. کشوری که صاحب سرمایه گذاری در آن مستقر است باید یک معاهده دوجانبه برای حمایت از سرمایه گذاری داشته باشد, ارائه داوری سرمایه گذاری با روسیه.
اوکراین و روسیه, مثلا, داشتن یک معاهده دوجانبه که بر اساس قوانین اتاق بازرگانی استکهلم و قوانین داوری آنسیترال، داوری را ارائه می کند., که در زمان های دوستانه به تصویب رسید 27 ژانویه 2000.[6]
قبل از شروع داوری, یک واحد تجاری باید با مشاور خود تصمیم بگیرد که آیا داوری قرارداد سرمایه گذاری در دسترس است یا خیر, شانس موفقیت روش, و هزینه شرکت در یک اقدام.
لازم به ذکر است که روسیه آن را امضا کرده است مرکز بین المللی حل اختلافات سرمایه گذاری (ICSID) کنوانسیون در 16 ژوئن 1992. با این حال, برای روسیه لازم الاجرا نشده است. از این رو, اکثر داوری ها علیه روسیه، داوری های آنسیترال بوده است, اغلب توسط دادگاه دائمی داوری اداره می شود (PCA) در لاهه, یا داوری اتاق بازرگانی استکهلم.
معمولا, یک مذاکره اجباری یا به اصطلاح دوره خنک شدن قبل از شروع داوری (اغلب شش ماه) مورد نیاز است, که سپس می تواند ادامه یابد, مثلا, با تشکیل درخواست داوری و تشکیل دیوان داوری.[7]
اجرای احکام داوری علیه روسیه
بزرگترین چالش در پیگیری ادعاها علیه روسیه مطمئناً اجرای حکم حاصله است. روسیه روشی برای چالش برانگیز بودن جوایز ایجاد کرده است و تمایلی به اجرای داوطلبانه آنها نداشته است, این بدان معناست که سرمایه گذاران ممکن است نیاز به اجرای جوایز در کشور ثالثی داشته باشند که روسیه در آن دارایی است.[8]
برای مثال, که در Hulley Enterprises Ltd. (قبرس) v. فدراسیون روسیه, Yukos Universal Ltd. (جزیره من) v. فدراسیون روسیه و شرکت کهنه نفت با مسئولیت محدود. (قبرس) v. فدراسیون روسیه, به مدعیان بیش از دلار آمریکا تعلق گرفت 50 میلیارد دلار غرامت در 18 جولای 2014, پس از صرف تقریباً دلار 60 میلیون هزینه حقوقی. مشخص نیست که آیا غرامت تا به امروز با موفقیت بازیابی شده است یا خیر, اما واضح است که هزینه های داوری جبران نشده است.
در صورت موفقیت آمیز بودن ادعا, این جایزه می تواند در یکی از موارد اجرا شود 172 کشورهای عضو کنوانسیون نیویورک در مورد شناسایی و اجرای آرای داوری خارجی (1958). با این حال, اجرای آرای داوری علیه حاکمیت های دولتی به دلیل اصل مصونیت حاکمیتی می تواند چالش برانگیز باشد., که اجازه توقیف اکثر دارایی های دولتی را نمی دهد.
بسیاری از ایالت ها تصمیم گرفته اند ذخایر بانک مرکزی روسیه را به دلیل درگیری در اوکراین مسدود کنند. با این حال, این امر به طور خودکار مصادره و پرداخت بیشتر این دارایی ها برای پرداخت غرامت را ممکن نمی سازد, همانطور که موضوع مصونیت دولت مطرح می شود. در حال حاضر, برخی از ایالت ها تصمیم گرفته اند که قانون خاصی را درخواست کنند, سلب مصونیت فدراسیون روسیه و اجازه مصادره دارایی های روسیه (مثلا, لایحه توقیف دارایی های دولتی روسیه و حمایت از اوکراین توسط بریتانیا[9] و لایحه ایالات متحده تحت عنوان قانون توقیف دارایی برای بازسازی اوکراین[10]). این بدان معنا نیست که چنین وجوهی می تواند به راحتی توسط بدهکاران رای داوری تضمین شود, با این حال, حتی اگر این قوانین وضع شود.
حتی در صورت حل اختلاف, ممکن است هنوز با مسائل عملی قابل توجهی مواجه شویم. چندین کشور با قطع ارتباط این بانک‌ها از سوئیفت، تدابیری را برای منع ارائه خدمات مالی به برخی بانک‌های روسیه اعمال کرده‌اند.. دولت روسیه همچنین تمامی ساکنان روسیه را ممنوع کرده است, در تلاش برای حمایت از روبل, از صادرات ارز و ابزار پولی به مقدار بیش از معادل دلار آمریکا 10,000. سرانجام, و در هر صورت, با توجه به تحریم های پیچیده و دائما در حال تحول مرتبط با روسیه, بانک ها ممکن است ترجیح دهند از انجام یا تسهیل هر گونه تراکنش با طرف مقابل روسی خودداری کنند. آنها ممکن است تصمیم بگیرند که هیچ گونه وجوهی را که به روسیه مرتبط است رسیدگی نکنند, حتی اگر هیچ شخص یا نهاد تحریم شده ای دخیل نباشد.[11]
در نتیجه, چشم‌انداز ژئوپلیتیک نامشخص و واکنش روسیه به تحریم‌های بین‌المللی، فضای چالش‌برانگیزی را برای سرمایه‌گذاران خارجی ایجاد کرده است., تأثیر بر سرمایه گذاری مستقیم خارجی و ایجاد نگرانی برای اجرای حقوق مالکیت معنوی. اگرچه ابزارهای قانونی مانند معاهده منشور انرژی و معاهدات سرمایه گذاری دوجانبه می توانند دعاوی داوری علیه روسیه را تسهیل کنند., واقعیت اجرای آرای داوری یک مانع مهم است. از این رو, سرمایه گذاران باید ریسک ها را در نظر بگیرند, هزینه, و جوایز بالقوه داوری علیه روسیه, جستجوی مشاور حقوقی برای ارزیابی امکان سنجی ادعاهای خود. این وضعیت پیچیدگی‌های داوری بین‌المللی را در میان سیاست‌های بی‌ثبات جهانی نشان می‌دهد, با تأکید بر اهمیت آن برای حل اختلاف و چالش های ذاتی در کاربرد آن.
[1] کنفرانس تجارت و توسعه سازمان ملل, گزارش سرمایه گذاری جهانی, 2021 (موجود در: https://unctad.org/system/files/official-document/wir2021_en.pdf).
[2] بانک جهانی, سرمایه گذاری مستقیم خارجی, خالص ورودی ها (BoP, دلار آمریکا فعلی) – فدراسیون روسیه (موجود در: https://data.worldbank.org/indicator/BX.KLT.DINV.CD.WD?locations=RU&most_recent_value_desc=false).
[3] فرمان شماره. 299 دولت فدراسیون روسیه, “در مورد اصلاحات بند 2 روش تعیین میزان غرامت پرداختی به صاحب امتیاز در هنگام تصمیم به استفاده از اختراع, مدل کاربردی یا طراحی صنعتی بدون رضایت او, و روش پرداخت آن” مورخ 6 مارس 2022.
[4] واژه شناسی, بین سنگ و یک مکان سخت: دعاوی علیه روسیه در حکمیت پیمان سرمایه گذاری – قسمت دوم از II, 2022.
[5] دولت روسیه فهرست کشورها و مناطق غیردوست را تایید کرد, TASS, 7 مارس 2022 (موجود در: https://tass.com/politics/1418197).
[6] فدراسیون روسیه-اوکراین BIT (1998).
[7] واژه شناسی, بین سنگ و یک مکان سخت: دعاوی علیه روسیه در حکمیت پیمان سرمایه گذاری – قسمت دوم از II, 2022.
[8] واژه شناسی, ادعاهای احتمالی برای غرامت علیه روسیه پس از حمله به اوکراین قسمت دوم : ادعاهای مربوط به اقدامات داخلی روسیه علیه سرمایه گذاران خارجی, 2023.
[9] لایحه توقیف دارایی های دولتی روسیه و حمایت از اوکراین, 2023.
[10] توقیف دارایی برای قانون بازسازی اوکراین, 2022.
[11] س. هارتوگ, چالش‌های پیش روی نهادهای داوری در میان موج‌های جدید تحریم‌ها علیه روسیه, 2022.