انکار مزایای داوری سرمایه گذاری

بسیاری از معاهدات سرمایه گذاری چندجانبه و دوجانبه (BIT ها) منعقد شده در دهه های اخیر حاوی ماده ای است که اغلب به عنوان بند انکار منافع از آن یاد می شود. مثالها عبارتند از BIT مدل هلند[1], این توافقنامه جامع اقتصادی و تجاری بین کانادا و اروپا (CETA)[2] و مهمترین آنها پیمان منشور انرژی (ECT).[3] هدف از بندهای انکار منافع این است کهاطمینان از منافع متقابل سرمایه گذاران و کشورهای میزبان[4], این امکان را برای کشورها فراهم می کند که مزایای یک معاهده را برای شرکت های پوستی صرف انکار کنند, شرکت های صندوق پستی, و "خریداران معاهده".

در داوری سرمایه گذاری, دولت ها می توانند به عنوان بخشی از اعتراضات خود به صلاحیت، به شرط انکار منافع استناد کنند. ایرادات صلاحیتی مبتنی بر اصل است مهارت-مهارت, که به دادگاه ها این اختیار را می دهد که تصمیم بگیرند آیا صلاحیت رسیدگی به پرونده خاصی را دارند یا خیر. انکار منافع در داوری سرمایه گذاری می تواند بر اساس پیشینه سرمایه گذار باشد (صلاحیت قضایی فرد) یا در مورد ماهیت سرمایه گذاری (صلاحیت قضایی طبیعت ماده).

انکار مزایا ویژگی های شخص

نمونه خوبی از انکار منافع به دلایل مرتبط با سرمایه گذاران را می توان در ECT یافت:

هر یک از طرفین متعاهد این حق را برای خود محفوظ می دارد که از مزایای این قسمت خودداری کند:

(1) اگر اتباع یا اتباع یک دولت ثالث مالک یا کنترل چنین نهادی باشند و اگر آن نهاد هیچ گونه فعالیت تجاری قابل توجهی در منطقه طرف متعاهدی که در آن سازماندهی شده است نداشته باشد، یک شخص حقوقی است.;[5]

هدف این بند محافظت از دولت ها در برابر ادعاهای به اصطلاح "خریداران معاهدهو شرکت های پوسته. خرید قراردادی زمانی اتفاق می‌افتد که سرمایه‌گذاران شرکت‌هایی را در یک حوزه قضایی خارجی تنها برای دسترسی به معاهدات حمایت از سرمایه‌گذاری مطلوب تأسیس کنند..[6] یک شرکت پوسته, به نوبه خود, شرکتی است که "خودش هیچ کاری انجام نمی دهد یا مالک آن نیست، بلکه برای پنهان کردن فعالیت های یک شخص یا شرکت دیگری استفاده می شود"[7], به این معنی که هیچ تجارت اساسی در کشور میزبان ندارد (زمانی که هیچ دارایی نداشته باشد، صندوق نامه یا شرکت صندوق پست نیز نامیده می شود). زمانی که مشخص شود که سرمایه گذار به عنوان یک شخص حقوقی تحت دسته بندی های فوق قرار می گیرد و دولت میزبان بند انکار منافع را استناد می کند., شرکت نمی تواند از حمایت معاهده برخوردار شود، حتی زمانی که الزامات تعریف سرمایه گذار موجود در معاهده را برآورده کند..

انکار مزایا ماهیت ماده

ECT همچنین امکان انکار مزایای معاهده را بر اساس پیشینه سرمایه گذاری فراهم می کند:

هر یک از طرفین متعاهد این حق را برای خود محفوظ می دارد که از مزایای این قسمت خودداری کند: (...)

(2) یک سرمایه گذاری, در صورتی که طرف متعاهد انکار کننده ثابت کند که این سرمایه گذاری سرمایه گذاری یک سرمایه گذار کشور ثالثی است که طرف متعاهد انکار کننده با آن یا به آن:

(آ) روابط دیپلماتیک را حفظ نمی کند; یا

(ب) اقداماتی را اتخاذ یا حفظ می کند که:

(من) منع معاملات با سرمایه گذاران آن ایالت; یا

(ii) اگر مزایای این بخش به سرمایه گذاران آن ایالت یا سرمایه گذاری های آنها اعطا شود، نقض یا دور زده می شود..[8]

هدف این زیرمجموعه مشابه است, از جمله حذف حمایت از سرمایه‌گذاری‌هایی که ارتباط اقتصادی واقعی با کشور متبوع ندارند.

کاربرد انکار منافع در داوری سرمایه گذاری

اعمال این بند توسط دادگاه های مختلف به هیچ وجه ساده نیست, و همچنین لازم به ذکر است که تا به امروزهیچ قانون قضایی فراوانی وجود ندارد"[9] در مورد موضوع. سوالات اصلی که مطرح می شود مربوط به اصطلاحات است “مالکیت“, “کنترل” و “فعالیت تجاری قابل توجه“, و همچنین جنبه های زمانی درخواست توسط دولت میزبان.

این مسائل عمدتا در زمینه به وجود آمده است فرد تحریک بند (همانطور که در مقاله دیده می شود 17(1) از ECT) در حالی که بند دو (این طبیعت ماده نیایش) ممکن است با تحریم های اخیری که علیه روسیه در پی راه اندازی این کشور قرار داده شده اهمیت بیشتری به دست آورد جنگ علیه اوکراین.[10]

• Bendegúz Bálint Soós-Nagy, Aceris Law LLC

[1] BIT مدل هلند.

[2] توافقنامه جامع اقتصادی و تجاری.

[3] پیمان منشور انرژی.

[4] آن کی.. هافمن, 'انکار مزایا در قانون سرمایه گذاری بین المللی', در بونگنبرگ, گریبل, هوب, راینیسچ (ویرایش), قانون سرمایه گذاری بین المللی, C.H. بک هارت نوموس (2015), پ. 598.

[5] مقاله پیمان منشور انرژی 17(1).

[6] جان لی, 'نگرانی های خرید پیمان در داوری سرمایه گذاری بین المللی', در توماس شولتز (ویرایش), مجله حل اختلاف بین المللی, انتشارات دانشگاه آکسفورد 2015, جلد 6 موضوع 2, پ. 355.

[7] تعریف شرکت شل – dictionary.cambridge.org.

[8] مقاله پیمان منشور انرژی 17(2).

[9] آن کی.. هافمن, 'انکار مزایا در قانون سرمایه گذاری بین المللی', در بونگنبرگ, گریبل, هوب, راینیسچ (ویرایش), قانون سرمایه گذاری بین المللی, C.H. بک هارت نوموس (2015), p.601.

[10] کرینا بالتاگ و لوکاس ای. دارواش, "ECT Modernisation Perspectives: ECT Modernisation and the Denial of Benefits Clause: جایی که عمل با قانون ملاقات می کند", وبلاگ داوری Kluwer, 22 جولای 2020.