طی یک دهه گذشته, استفاده از حل اختلاف اختلاف سرمایه گذار ("ISDS") مکانیسم های به چالش کشیدن سیاست های عمومی موضوعی است که مورد توجه قرار گرفته و فشار سازمانهای غیردولتی و ایالات برای اصلاح ISDS افزایش یافته است.[1] این امر منجر به پیشنهاداتی برای اصلاح قوانین ICSID شده است. مقاله کار #3, حاوی آخرین پیشنهادات, ممکن است در اینجا یافت شود.
بودجه شخص ثالث امروز نگرانی در مورد ISDS است. بودجه شخص ثالث توسط ICCA - ملکه ماری کارگروه تعریف شده است "توافقنامه ای توسط یک نهاد که طرف مشاجره نیست برای تهیه یک طرف, وابسته آن حزب یا یک شرکت حقوقی که نماینده آن حزب است,
- آ) بودجه یا سایر کمکهای مالی به منظور تأمین هزینه بخشی یا کل هزینه دادرسی, چه به صورت جداگانه و چه به عنوان بخشی از موارد خاص, و
- ب) چنین پشتیبانی یا تأمین مالی در ازای پاداش یا بازپرداختی که کاملاً یا جزئی از آن به نتیجه اختلاف بستگی دارد ارائه می شود., یا از طریق کمک هزینه یا در ازای پرداخت حق بیمه تأمین می شود”.[2]
به طور سنتی, بودجه شخص ثالث ممنوع شد, به عنوان مثال توسط آموزه های کمدی و نگهداری. امروز, این یک مکانیسم گسترده برای پذیرش دسترسی به عدالت است, که در بیشتر حوزه های قضایی موجود است.
بسیاری از مدعیان حاضر به در نظر گرفتن بودجه هستند, به خصوص در داوری ICSID, به دلیل هزینه های بالای اداری و هزینه های قابل توجه داوران.[3] با این حال, معرفی یک بازیکن اضافی برای اختلاف ، می تواند روی روند داوری تأثیر بگذارد. ایالتها خطر ادعاهای بی پروا و تضاد منافع بین سرمایه داران شخص ثالث و اعضای دادگاه های داوری را برجسته می کنند (اگرچه حقیقت موضوع این است که بدست آوردن بودجه شخص ثالث برای اختلافات دولت سرمایه گذار فقط برای تعداد کمی از مطالبات بسیار قوی امکان پذیر است, و سرمایه گذاران شخص ثالث به طور کلی از داوری دولت سرمایه گذار خودداری می کنند).
در این زمینه, مرکز بین المللی حل اختلاف سرمایه گذاری ("ICSID") تصمیم گرفت به منظور بهبود شفافیت و کارآیی سازوکار حل و فصل اختلافات ، قوانین خود را به روز و ساده سازی کند. مرکز روند اصلاحات را در سال 2013 آغاز کرد 2016.[4]
اولین پیشنهادات برای اصلاح قوانین ICSID
اگرچه تعهد به افشای بودجه شخص ثالث توسط چندین دادگاه داوری الزامی شده است,[5] تحت قوانین فعلی داوری ICSID, هیچ مقاله ای به آن اختصاص ندارد. در اولین پیشنهادات خود برای اصلاح قوانین ICSID (3 اوت 2018), یکی از تغییرات گنجاندن "تعهد به افشای بودجه شخص ثالث".
قانون پیشنهادی 21 به شرح زیر ترسیم شد:
"(1) funding بودجه شخص ثالث’ تأمین بودجه یا پشتیبانی مادی دیگر برای پیگیری یا دفاع از یک روند است, توسط یک شخص حقیقی یا حقوقی که طرف دعوا نیست ("سرمایه گذار شخص ثالث"), به یک طرف از دادرسی, وابسته آن حزب, یا یک شرکت حقوقی نماینده آن حزب است. چنین بودجه یا پشتیبانی مادی ارائه می شود:
(آ) از طریق کمک مالی یا کمک مالی; یا
(ب) در ازای حق بیمه یا در ازای پرداخت پاداش یا بازپرداخت كاملاً یا جزئی وابسته به نتیجه عمل.
(2) یک طرف باید یک اعلامیه کتبی ارائه دهد که نشان می دهد بودجه شخص ثالث و نام صندوق شخص ثالث را دارد. این اعلانات بلافاصله پس از ثبت درخواست داوری به دبیرخانه ارسال می شود, یا پس از انعقاد ترتیب بودجه شخص ثالث پس از ثبت نام.
(3) هر یک از طرفین وظیفه مستمر دارند تا هرگونه تغییر در اطلاعات مورد اشاره در بند را افشا کنند (2) پس از افشای اولیه اتفاق می افتد, از جمله خاتمه ترتیب بودجه".
متن این قانون بیانگر نگرانی های دولت ها در مورد خطر مناقشه ناشناخته منافع بین اعضای دادگاه داوری و سرمایه گذار است.. پس از ثبت درخواست آنها برای داوری, احزاب موظف هستند فوراً یک سرمایه گذار را فاش کنند. به منظور جلوگیری از هرگونه تضاد منافع, نام سرمایه گذاران باید قبل از انتصاب آنها به داوران بالقوه ابلاغ شود.
از جانب 3 اوت 2018 تا زمان 15 مارس 2019, کشورهای عضو و عموم فرصتی برای ارائه اظهارنظر در مورد اولین پیشنهادات برای اصلاح قوانین ICSID داشتند.
طبق اتحادیه اروپا و کشورهای عضو آن, قانون پیشنهادی در مورد "تعهد به افشای بودجه شخص ثالث " به شفافیت کمک می کند. در حالی که شناخت دانش مربوط به بودجه شخص ثالث می تواند برای دولتهای پاسخ دهنده مفید باشد تا امنیت هزینه ها را درخواست کنند, دستورالعمل دوم به صورت خودکار سفارش نمی شود بلکه به صورت موردی "به ویژه هنگامی که مدعی شخص حقیقی یا بنگاه اقتصادی کوچک یا متوسط باشد“[6].
در نظراتش, سنگاپور حمایت حكمی از قانون پیشنهادی نشان داد.[7]
چین همچنین از این بند جدید استقبال کرد اما خواستار تعریف واضح تر از مفهوم "بودجه شخص ثالث" برای اطمینان از اثربخشی روند افشای[8].
پیشنهادهای دوم برای اصلاح قوانین ICSID
با در نظر گرفتن نظرات کشورهای عضو, در ماه مارس 2019, سپس مرکز دومین گزاره خود را برای اصلاح قوانین ICSID ارسال کرد. قانون پیشنهادی 21 قانون شد 13 و عنوان آن از "افشای بودجه شخص ثالث" به تغییر یافت “اطلاعیه مربوط به سرمایه گذاری شخص ثالث”:
"(1) به منظور تکمیل اظهارنامه داور مورد نیاز توسط قانون 18(3)(ب), یک طرف باید یک اعلامیه کتبی را منتشر کند که اسم هر یک از طرفهای غیر طرف را که طرف از آن طرف می شود فاش کند, شرکت وابسته یا نماینده آن برای تعقیب یا دفاع از مراحل وجوه یا پشتیبانی معادل دریافت کرده است ("بودجه شخص ثالث").
(2) طرف غیرمجاز در بند ذکر شده است (1) نماینده یک حزب را شامل نمی شود.
(3) یک طرف باید اعلامیه مندرج در بند را ارسال کند (1) پس از ثبت درخواست داوری ، به دبیر کل می رسد, یا بلافاصله پس از انعقاد ترتیب بودجه شخص ثالث پس از ثبت نام. طرف باید فوراً دبیر کل را از هرگونه تغییر در اطلاعات موجود در اطلاعیه مطلع کند. "
تحت این نسخه, این مرکز سعی کرده است تا تعریف بودجه شخص ثالث را ساده تر کند و پیوند مستقیمی با اعلام بی طرفی و استقلال داوران اضافه شده است.
از نو, کشورهای عضو و عموم اجازه داشتند تا زمان ارائه نظرات خود را در مورد پیشنهادات جدید ارائه دهند 28 ژوئن 2019. کانادا بر این حقیقت تأکید کرد که افشای بودجه شخص ثالث نه تنها برای جلوگیری از درگیری منافع بلکه برای تعیین مناسب بودن دستور امنیتی برای هزینه ها ضروری بود..[9]
اتحادیه اروپا پیشنهاد داد که "عدم رعایت با تعهدات افشای مربوط به بودجه شخص ثالث [میتوانست] عاملی باشد که دیوان در تعیین و تخصیص هزینه های دادرسی در نظر بگیرد".[10]
ایالتها معتقد بودند كه افشای بودجه شخص ثالث عدم وجود تضاد منافع اما بیشتر شفافیت در روند داوری را تضمین می كند.
پیشنهادهای سوم برای اصلاح قوانین ICSID
براساس اظهارات دریافت شده توسط کشورهای عضو و عموم, مرکز آخرین اصلاحات خود در قوانین حاکم بر داوری طبق کنوانسیون ICSID را در ماه آگوست ارائه داد 2019. طبق قانون پیشنهادی جدید 14:
"(1) یک طرف باید یک اعلامیه کتبی را منتشر کند که اسم هر یک از طرفهای غیر طرف را که طرف از آن طرف می شود فاش کند, شرکت وابسته یا نماینده آن بودجه دریافت یا دفاع از این اقدام را از طریق کمک مالی یا کمک مالی دریافت کرده است, یا در عوض پاداش وابسته به نتیجه اختلاف است ("بودجه شخص ثالث").
(2) طرف غیرمجاز در بند ذکر شده است (1) نماینده یک حزب را شامل نمی شود.
(3) یک طرف باید اعلامیه مندرج در بند را ثبت کند (1) با دبیر کل پس از ثبت درخواست داوری, یا بلافاصله پس از انعقاد ترتیب بودجه شخص ثالث پس از ثبت نام. طرف باید فوراً دبیر کل را از هرگونه تغییر در اطلاعات موجود در اطلاعیه مطلع کند.
(4) دبیر کل باید اطلاعیه بودجه شخص ثالث و هرگونه تغییر در این قبیل اخطارها را به طرفین و هر داوری که برای انتصاب پیشنهاد شده یا در یک جلسه برای اهداف تکمیل اظهارنامه داوری مورد نیاز توسط قانون ارسال شود ، ارسال کند. 19(3)(ب)".
این مرکز تشخیص داد که بودجه شخص ثالث می تواند سودمند باشد "با افزایش دسترسی به داوری برای شرکتهای کوچک و متوسط"اما"همزمان, برخی از کشورها درباره وجود و تأثیر بالقوه نگران هستند"بودجه شخص ثالث.
این مرکز از اضافه کردن تعهد به افشای اطلاعات غیر از وجود بودجه شخص ثالث و نام سرمایه گذار خودداری کرد.. در صورت لزوم اطلاعات دیگر, دادگاه های داوری قدرت سفارش اسناد را دارند. قانون پیشنهادی 14 منعکس کننده یک سازش بین منافع دولت ها و سرمایه گذاران است.
بعدی چیست?
جلسه ای از 11 نوامبر 2019 به 15 نوامبر 2019 بین مرکز و کشورهای عضو. این مرکز امیدوار است که این آخرین مشاوره در پروسه طولانی مدت باشد ، قبل از آنکه شورای اداری رأی خود را در مورد قوانین اصلاح شده در ICSID بگذارد..
- آن-سوفی پارتیکس, Aceris Law LLC
[1] گزارش کار گروه سوم (اصلاحات حل اختلاف اختلاف سرمایه گذار) در مورد جلسه سی و پنجمین جلسه خود (نیویورک, 23-27 آوریل 2018).
[2] گزارش کارگروه ICCA- ملکه ماری در مورد بودجه شخص ثالث در داوری بین المللی, آوریل 2018, ص 50.
[3] بودجه شخص ثالث در داوری - سرمایه گذاران’ چشم انداز, یک سؤال&A با بودجه دادرسی Woodsford, بودجه دادخواهی بندرگاه و سرمایه باردفورد, سپتامبر 2016, پ. 50.
[4] پیش زمینه پیشنهادی برای اصلاح قوانین ICSID.
[5] مثلا, شرکت EuroGas. و Belmont منابع وارز. v. جمهوری اسلواکی, پرونده ICSID شماره ARB / 14/14, جایزه, اوت 18, 2017, برای. 108.
[6] اظهار نظر در مورد اولین اصلاحات پیشنهادی در قوانین ICSID ارسال شده از طرف اتحادیه اروپا و کشورهای عضو آن, پ. 4, §13.
[7] نظر درباره اولین اصلاحات پیشنهادی در قوانین ICSID ارسال شده توسط سنگاپور, پ. 12.
[8] نظر درباره اولین اصلاحات پیشنهادی در قوانین ICSID ارسال شده توسط چین, ص. 3-4.
[9] نظرات دومین اصلاحیه پیشنهادی در قوانین ICSID ارسال شده از طرف کانادا, 28 ژوئن 2019, پ. 8.
[10] اظهارنظر در مورد دومین اصلاحیه پیشنهادی در قوانین ICSID ارسال شده از طرف اتحادیه اروپا و کشورهای عضو آن, 28 ژوئن 2019, پ. 2.