निवेश संधि मध्यस्थता में विभिन्न दोष हैं, लेकिन एक दोष जो विदेशी निवेशकों और राज्यों दोनों द्वारा स्वीकार किया जाता है जो विवाद समाधान प्रणाली का उपयोग करते हैं, प्रयोग में, यह अविश्वसनीय रूप से महंगा हो सकता है.
कुछ राज्यों के लिए निवेश संधि मध्यस्थता की लागत असहनीय हो सकती है, जिनके पास सार्वजनिक निधियों का बेहतर उपयोग है, और वे कई विदेशी निवेशकों के लिए असहनीय हो सकते हैं जिनके अधिकार थे, कभी कभी, जैसे-तैसे उल्लंघन किया, लेकिन जो निवारण करने के लिए भुगतान नहीं कर सकते.
वहां, तथापि, निवेश मध्यस्थता की लागत को काफी कम करने के तरीके, विदेशी निवेशकों और राज्यों दोनों के लिए, जिनकी समीक्षा नीचे दी गई है.
निवेश संधि मध्यस्थता के लिए लागत के चार मुख्य प्रमुखों की जांच नीचे की जाएगी. लागत के इन प्रमुखों में शामिल हैं: (1) मध्यस्थ शुल्क और संस्थागत प्रशासनिक व्यय, (2) कानूनी शुल्क और व्यय, (3) विशेषज्ञ की लागत और (4) सुनवाई और गवाह की लागत.
यह अमरीकी डालर से अधिक नहीं होने के लिए प्रति पार्टी निवेश संधि मध्यस्थता की लागत के लिए लगभग हमेशा संभव है 1 दस लाख, हालांकि USD 1 ICSID मध्यस्थता के लिए मंजिल का प्रतिनिधित्व करता है, ICSID मध्यस्थ न्यायाधिकरणों की उच्च लागत के कारण.
मध्यस्थता शुल्क और संस्थागत प्रशासनिक व्यय
The साइन क्वालिफिकेशन नॉन एक निवेश संधि मध्यस्थता कार्यवाही के लिए एक मध्यस्थ न्यायाधिकरण होना चाहिए जो विवाद पर शासन करेगा. यदि मध्यस्थों की फीस का भुगतान नहीं किया जाता है, कोई मध्यस्थ न्यायाधिकरण नहीं होगा और, इसलिये, कोई अंतिम निर्णय नहीं. राज्य के प्रतिनिधियों ने महसूस किया है कि कुछ विदेशी निवेशक मध्यस्थों की फीस का भुगतान करने के लिए तैयार नहीं हैं या नहीं कर सकते हैं, समय बर्बाद करने के बजाय और नोटिस ऑफ आर्बिट्रेशन प्राप्त करने के बाद विवाद को निपटाने का प्रयास, वे विदेशी निवेशक को इसके बजाय महत्वपूर्ण समय या संसाधन खर्च करने से पहले एक मध्यस्थ न्यायाधिकरण का गठन करने के लिए आवश्यक लागत पर अग्रिम भुगतान करने के लिए मजबूर करते हैं.
निवेश संधि मध्यस्थता के लिए मध्यस्थ शुल्क और संस्थागत प्रशासनिक खर्च बहुत महंगा हो सकता है, दोनों विदेशी निवेशकों के लिए और राज्यों के लिए, विशेष रूप से आईसीएसआईडी पंचाट नियमों के तहत मध्यस्थता के लिए.
आर्बिट्रेटर फीस आईसीएसआईडी आर्बिट्रेशन रूल्स के तहत
ICSID में, फीस की अनुसूची (जिसमें से नवीनतम तारीखें 1 जनवरी 2019) प्रदान करता है कि मध्यस्थ यूएसडी का शुल्क प्राप्त करने के हकदार हैं 3,000 कार्यवाही के संबंध में प्रति दिन की गई बैठक या अन्य कार्य, साथ ही निर्वाह भत्ते और यात्रा व्यय की प्रतिपूर्ति. यह उदार है और इसका परिणाम है, एक अध्ययन के अनुसार, औसत ICSID मध्यस्थ न्यायाधिकरण लागत USD थे 882,668.19 अमरीकी डालर के एक औसत के साथ 875,907.97. चूंकि विवाद के लिए दोनों पक्षों को इनमें से आधी फीस का भुगतान करने की उम्मीद है, विदेशी निवेशक और राज्य दोनों को लगभग भुगतान करने की उम्मीद करनी चाहिए USD 440,000 मध्यस्थ न्यायाधिकरण की फीस के लिए प्रत्येक, क्या वे इसके अंत तक आईसीएसआईडी मध्यस्थता को आगे बढ़ाने की इच्छा रखते हैं.
ICSID यूएसडी के अनुरोधों को दर्ज करने के लिए शुल्क लगाएगा 25,000, USD का एक प्रशासनिक शुल्क लगाया जाएगा 42,000 मध्यस्थता के लिए एक अनुरोध के पंजीकरण पर, और यह USD का एक प्रशासनिक शुल्क वसूल करता रहेगा 42,000 इसके बाद वार्षिक आधार पर. अंत में, आईसीएसआईडी मध्यस्थता महंगी हो सकती है, दोनों विदेशी निवेशकों के लिए और राज्यों के लिए, कानूनी शुल्क के विचार से पहले.
मध्यस्थता शुल्क, UNCITRAL पंचाट नियमों के तहत
के लिये को UNCITRAL मध्यस्थता, स्थिति अलग है, चूंकि UNCITRAL आर्बिट्रेशन रूल्स के तहत आर्बिट्रेटर फीस का कोई शेड्यूल नहीं है. मध्यस्थ शुल्क पर मार्गदर्शन अनुच्छेद में पाया जाता है 41 UNCITRAL मध्यस्थता नियम, जो केवल बताता है, "मध्यस्थों की फीस और खर्च राशि में उचित होगा, विवाद में राशि को ध्यान में रखते हुए, विषय वस्तु की जटिलता, मध्यस्थों और मामले के किसी भी अन्य प्रासंगिक परिस्थितियों द्वारा बिताया गया समय."
प्रयोग में, जबकि मध्यस्थ न्यायाधिकरण के साथ मध्यस्थ शुल्क पर चर्चा की जा सकती है, वे अक्सर अन्य मध्यस्थ संस्थानों की फीस के संदर्भ में निर्धारित होते हैं, जैसे कि ICSID, निवेश संधि मध्यस्थता के लिए. एक अध्ययन दिखाया गया है कि निवेश संधि मध्यस्थता के लिए औसत UNCITRAL ट्रिब्यूनल लागत ICSID के बराबर थे, USD के बीच में 853,000 USD तक 1,089,000 संपूर्ण (या USD 426,500 सेवा USD 544,500 प्रति पार्टी).
जबकि पार्टियों के लिए मध्यस्थों के साथ UNCITRAL मध्यस्थता में मध्यस्थ शुल्क पर चर्चा करना संभव है, अंत में, सार्वजनिक आंकड़ों से पता चलता है कि निवेश संधि मध्यस्थों के लिए मध्यस्थ न्यायाधिकरण लागत के मामले में UNCITRAL पंचाट नियमों के तहत ICSID और मध्यस्थता के बीच कोई महत्वपूर्ण अंतर नहीं है.
आर्बिट्रेटर फीस ICC रूल्स ऑफ आर्बिट्रेशन और SCC आर्बिट्रेशन रूल्स के तहत
कुछ द्विपक्षीय निवेश संधियां निवेशक संधि मध्यस्थता को विशिष्ट संस्थागत नियमों के तहत लाने की अनुमति देती हैं, जैसे कि ICC आर्बिट्रेशन के नियम या SCC आर्बिट्रेशन नियम. छोटे दावों के लिए, यह नाटकीय रूप से निवेश संधि मध्यस्थता की लागत को कम कर सकता है, आर्बिट्रेशन के ICC रूल्स और SCC आर्बिट्रेशन रूल्स के तहत मध्यस्थ फीस के रूप में विवाद की राशि पर आधारित हैं, बल्कि दैनिक आधार पर भुगतान किया जा रहा है.
उदाहरण के लिए, जबकि मध्यस्थ शुल्क USD होने की उम्मीद की जाएगी 440,000 USD के लिए ICSID मध्यस्थ न्यायाधिकरण के समक्ष प्रति पार्टी 10 लाख दावा करने का दावा, प्रति पार्टी कुल शुल्क (मध्यस्थ शुल्क और आईसीसी प्रशासनिक व्यय दोनों शामिल हैं) केवल होने की उम्मीद होगी USD 200,000 प्रति पार्टी (अमरीकी डालर का आधा 397,367) एक निवेश संधि मध्यस्थता के लिए आईसीसी के पंचाट के नियमों के तहत आयोजित की जा रही है. यह औसत ICSID मध्यस्थ शुल्क की लागत से आधे से भी कम है.
इस प्रकार, सबसे बड़े दावों को छोड़कर, ICC आर्बिट्रेशन के नियमों या SCC आर्बिट्रेशन रूल्स पर विचार किया जाना चाहिए, जब यह संबंधित संधि के तहत एक विकल्प है.
कानूनी शुल्क और व्यय
स्थायी न्यायालय पंचाट के अनुसार, "[मैं]पीसीए का अनुभव, वकील और विशेषज्ञ फीस के लिए हिसाब कर सकते हैं 90% लागत का, जबकि अधिकरण और संस्थागत शुल्क शेष के लिए जिम्मेदार हो सकते हैं 10%."
एक विदेशी निवेशक या राज्य का निवेश संधि मध्यस्थता न्यायाधिकरण की फीस पर बहुत कम नियंत्रण है, उन परिस्थितियों को छोड़कर जब विशिष्ट संस्थागत नियमों के तहत निवेश संधि मध्यस्थता उपलब्ध है. ऐसा होता है, तथापि, निवेश संधि मध्यस्थता में प्रतिनिधित्व के लिए भुगतान की जाने वाली कानूनी फीस पर महत्वपूर्ण नियंत्रण होगा, चूंकि ये शुल्क चयनित की गई फ़र्म फर्म पर निर्भर करता है.
डेटा से पता चलता है उस, औसतन, दावेदारों ने पार्टी की लागत का भुगतान किया (फीस और परामर्श का खर्च, विशेषज्ञ और गवाह) USD की 6,019.000 प्रति मध्यस्थता, जबकि उत्तरदाताओं ने यूएसडी की पार्टी लागत का भुगतान किया 4,855,000. जबकि इन लागतों में विशेषज्ञ शुल्क शामिल हैं, नीचे वर्णित, निवेश संधि मध्यस्थताओं में वकीलों को कई लाखों अमरीकी कानूनी शुल्क दिए जाते हैं. यदि फीस प्रति घंटा के आधार पर बिल की जाती है, विदेशी निवेशकों या राज्यों के लिए कानूनी शुल्क हमेशा निवेश संधि मध्यस्थता के लिए महंगा होगा. अधिकांश निवेश संधि मध्यस्थों की आवश्यकता होगी 5,000 कानूनी काम के घंटे. 350 / घंटा अमरीकी डालर की मिश्रित दर को मानते हुए, जो विशेष रूप से उच्च नहीं है, यह USD का प्रतिनिधित्व करता है 1,750,000 प्रति मध्यस्थता में कानूनी शुल्क में.
बहुत बड़े मामलों के लिए, जैसे कि हल्ली एंटरप्राइजेज लिमिटेड (साइप्रस) वी. रूसी संघ, मी, पीसीए केस नं. ए.ए. 226, अधिकार क्षेत्र में, दावेदार के वकील ने प्रदर्शन किया 52,076.90 कानूनी काम के घंटे, अमरीकी डालर के वकील की फीस के लिए 23,018,168.50; योग्यता चरण में, दावेदार के वकील ने प्रदर्शन किया 70,525.90 कार्य के घंटे, USD की कानूनी फीस के लिए 39,931,981.50. यह पूर्ण मध्यस्थता के लिए यूएसडी 513 / घंटा के प्रभावी प्रति घंटा की दर से काम करता है, जो कई बड़ी कॉर्पोरेट फर्मों द्वारा ली जाने वाली फीस से अधिक है, लेकिन अधिक नहीं है. USD का भुगतान 40 एक मध्यस्थता के लिए कानूनी शुल्क में मिलियन उचित हो सकता है जब विवाद में राशि बहुत बड़ी हो, जैसा मामला था हल्ली एंटरप्राइजेज लिमिटेड (साइप्रस) वी. रूसी संघ, लेकिन अधिकांश विदेशी निवेशक और राज्य ऐसी राशि का भुगतान करने में असहज होंगे.
जबकि बड़े कॉरपोरेट में इन-हाउस काउंसिल या किसी स्टेट कॉरपोरेट फर्म के कानूनी प्रतिनिधियों का इस्तेमाल करना अधिक आरामदायक हो सकता है, इस आधार पर कि अगर कोई मामला विफल हो जाता है तो उन्हें दोषी नहीं ठहराया जा सकता क्योंकि वे कानूनी प्रतिनिधित्व के लिए प्रीमियम का भुगतान करते हैं, यह दिखाने के लिए कोई डेटा नहीं है कि चुने गए लॉ फर्म के आधार पर मामले के परिणाम काफी भिन्न होते हैं. अंत में, यह उन व्यक्तिगत वकीलों की बुद्धिमत्ता और कठोरता पर निर्भर करता है जो किसी मामले पर काम कर रहे हैं, मामले के तथ्य और चयनित होने वाले मध्यस्थ न्यायाधिकरण (विभिन्न मध्यस्थों करेंगे, frustratingly, एक समान तथ्य पैटर्न या संधि प्रावधान दिए गए निवेश संधि मध्यस्थता में बहुत अलग तरीके से शासन करते हैं, इसलिए उपयुक्त मध्यस्थों का चयन सर्वोपरि है).
यह कहना है कि कुछ मध्यस्थ बुटीक कानून फर्मों से बड़ी संधि के लिए कानूनी संवैधानिक शुल्क से कम संधि निवेश मध्यस्थता के लिए वसूल करेगी।. Aceris कानून, उदाहरण के लिए, से अधिक नहीं पर अपनी कानूनी फीस की सीमा USD 300,000 प्रति निवेशक-राज्य मध्यस्थता, उत्तरदाताओं का प्रतिनिधित्व करते समय दावेदारों और एक छोटे उत्थान तत्व का प्रतिनिधित्व करते हुए एक छोटी सफलता शुल्क तत्व सहित. ये शुल्क अत्यधिक प्रतिस्पर्धी हैं और यह सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं कि लाभ केवल फर्म के उद्देश्यों के लिए किया जाता है, जिसमें आमतौर पर मुआवजा प्राप्त करना या मुआवजे के भुगतान से बचना शामिल है, वास्तव में मिले हैं.
जबकि कानूनी फीस की तुलना में कानूनी खर्च आम तौर पर मामूली होते हैं (मुद्रण की लागत सहित, फोटोकॉपी, फोन कॉल्स, अनुवाद और यात्रा), उन्हें हमेशा नजरअंदाज नहीं किया जा सकता है. में हल्ली एंटरप्राइजेज लिमिटेड (साइप्रस) वी. रूसी संघ विवाद, अमरीकी डालर का खर्च 5.3 लाख खर्च हुए, उदाहरण के लिए, हालाँकि फिर से विवाद विशेष रूप से बड़ा था. जबकि मामूली लागत वाला तत्व, आमतौर पर से कम का प्रतिनिधित्व करता है 5% कानूनी फीस का, विदेशी निवेशकों या राज्यों द्वारा इस तरह के खर्चों को पूरी तरह से नजरअंदाज नहीं किया जाना चाहिए.
विशेषज्ञ लागत – क्वांटम विशेषज्ञ और कानूनी विशेषज्ञ
कानूनी फीस की तरह, व्यक्तिगत विशेषज्ञों द्वारा लगाए गए लागत निवेश संधि मध्यस्थता में बेतहाशा भिन्न होंगे, NERA जैसी बेहतर-स्थापित फर्मों के साथ, FTI, अन्य आर्थिक सलाहकारों की तुलना में नेविगेटर या ब्रैटल ग्रुप प्रीमियम का भुगतान करते हैं.
बार बार, क्षति की मात्रा निर्धारित करने के लिए क्वांटम विशेषज्ञ की नियुक्ति करना आवश्यक है, जैसे कि निवेश के उचित बाजार मूल्य का निर्धारण करना. इस तरह की लागत विशेषज्ञ के आधार पर अलग-अलग होगी जो चयनित है और बातचीत की गई फीस है, USD से लेकर 150,000 USD तक 500,000 प्रति मध्यस्थता, या ज्यादा. उदाहरण के लिए, नेविगेटर ने यूएसडी का शुल्क लिया 7,370,493.22 में हल्ली एंटरप्राइजेज लिमिटेड (साइप्रस) मध्यस्थता, जो असाधारण था. कभी कभी, कम लागत वाले न्यायालयों में क्वांटम विशेषज्ञों का उपयोग किया जा सकता है, अगर कोई जानता है कि उन्हें कहां खोजना है. यह सुरक्षित है, तथापि, की न्यूनतम लागत मानने के लिए USD 150,000 जब एक निवेश संधि मध्यस्थता में एक क्वांटम विशेषज्ञ की आवश्यकता होती है.
कानूनी विशेषज्ञों की भी जरूरत हो सकती है, अगर वहाँ घरेलू कानून का एक मुद्दा है कि निवेश संधि मध्यस्थता में विचार किया जाना चाहिए. जबकि कानूनी विशेषज्ञों की लागत फिर से बेतहाशा भिन्न होगी, प्रश्न में क्षेत्राधिकार और व्यक्तिगत कानूनी विशेषज्ञ के आधार पर, ये लागत क्वांटम विशेषज्ञों की लागत से बहुत कम है. उदाहरण के लिए, एक कानूनी विशेषज्ञ को USD का भुगतान किया गया था 70,000 में हल्ली एंटरप्राइजेज लिमिटेड (साइप्रस) मध्यस्थता, और एक अन्य कानूनी विशेषज्ञ GBP का भुगतान किया गया था 69,500. हमारे अनुभव में, विशेषज्ञ शुल्क और व्यय शायद ही कभी USD से अधिक होते हैं 50,000.
श्रवण लागत और साक्षी लागत
अंतिम संधि तत्व जिसे निवेश संधि मध्यस्थता के लिए माना जाना चाहिए, वह सुनवाई लागत और गवाह लागत है, जैसा कि एक निवेश संधि मध्यस्थता के पाठ्यक्रम पर एक या अधिक सुनवाई होगी जो सौहार्दपूर्ण रूप से तय नहीं है.
इन लागतों में सुनने के कमरे की लागत शामिल है (ICSID द्वारा प्रशासित मामलों में विश्व बैंक के कमरे का किराया ICSID के प्रशासनिक शुल्क में शामिल है), लेकिन वे आम तौर पर UNCITRAL के लिए शामिल नहीं हैं, ICC या SCC मध्यस्थता. अन्य मध्यस्थता लागतों की तुलना में ये लागत कम हैं, उदाहरण के लिए EUR 3,000 पेरिस में आईसीसी में बोस्फोरस कमरे के लिए प्रति दिन, जिसका भुगतान दोनों पक्षों द्वारा आधे में किया जाता है.
एक अदालत के रिपोर्टर की भी आवश्यकता होती है, जो आम तौर पर USD से कम शुल्क लेंगे 2,000 प्रति-दिन प्रतिलेखन सेवाओं के लिए.
गवाहों के लिए के रूप में, जिन्हें भुगतान करने की अनुमति नहीं है, प्राथमिक लागतों में आवास और यात्रा व्यय की प्रतिपूर्ति शामिल है, और के भुगतान के समय पर प्रति दीया जब यह उचित है. ऐसी लागत कम होती है, और एक निवेश संधि मध्यस्थता की समग्र लागत का एक छोटा सा अंश.
सुनवाई के लिए एक अनुवादक की भी आवश्यकता हो सकती है, उस भाषा पर निर्भर करता है जिसमें गवाही दी जाएगी.
निष्कर्ष निवेश संधि पंचाट लागत के संबंध में
निष्कर्ष के तौर पर, विदेशी निवेशकों और राज्यों के लिए यह सुनिश्चित करना चाहिए कि वे USD से अधिक खर्च न करें 1 ICSID मध्यस्थता पर मुकदमा चलाने या बचाव करने वाले या तो लाख. तथापि, USD 1 ICSID मध्यस्थता की लागत के लिए फर्श मंजिल का प्रतिनिधित्व करता है, राज्य या विदेशी निवेशक का प्रतिनिधित्व करने वाली कानूनी फर्म के आधार पर लागत काफी अधिक हो सकती है.
जबकि मध्यस्थ शुल्क से बचा नहीं जा सकता, या मामले की सुनवाई नहीं होगी, यदि संधि संधि के तहत ICC मध्यस्थता या SCC मध्यस्थता उपलब्ध है तो इन्हें कम किया जा सकता है.
विदेशी निवेशकों और राज्यों का कानूनी शुल्क की लागत पर पूरा नियंत्रण है, जो अब तक का सबसे बड़ा एकल लागत तत्व है. उनके पास कोई नहीं है लेकिन खुद को दोषी मानते हैं यदि वे कानूनी फीस पर एक विषम राशि खर्च करने का निर्णय लेते हैं, बड़े कॉर्पोरेट कानून फर्मों के कई उच्च-गुणवत्ता वाले विकल्प आज भी मौजूद हैं.
जबकि लागत आमतौर पर निवेश संधि मध्यस्थता में घटना का पालन करते हैं, और जीतने वाली पार्टी को सम्मानित किया जा सकता है, हारने वाली पार्टी से निवेश मध्यस्थता की लागतों को पुन: भरने में कई साल लग सकते हैं, यदि यह वास्तव में संभव है, निवेश मध्यस्थता में निर्णय प्रमाण दावेदारों के मुद्दे के कारण (राज्यों की चिंता) और राज्यों के खिलाफ पुरस्कार लागू करने की कठिनाई (विदेशी निवेशकों की चिंता, संप्रभु प्रतिरक्षा के कारण).
लागत-प्रभावी तरीके से एक निवेश संधि मध्यस्थता को संरचित करना है, तथापि, आज पूरी तरह से संभव है, और निवेश संधि मध्यस्थता के उपयोगकर्ताओं के हितों में लगभग हमेशा.