Az elmúlt évtizedben, a befektető és állam közötti vitarendezés alkalmazása („ISDS”) A közpolitikák megtámadására szolgáló mechanizmusok figyelmet fordítottak, és a nem kormányzati szervezetek és államok nyomást gyakoroltak az ISDS reformjára.[1] Ez az ICSID-szabályok módosítására irányuló javaslatokhoz vezetett. Munkadokumentum #3, amely tartalmazza a legújabb javaslatokat, itt található.
A harmadik felek általi finanszírozás az ISDS szempontjából egyrészt aggodalomra ad okot. Az ICCA-Mary Mary munkacsoport a harmadik fél általi finanszírozást „a vitaban nem részt vevő szervezet megállapodása egy fél részvételéről, az adott párt leányvállalata vagy az azt képviselő ügyvédi iroda,
- egy) pénzeszközök vagy egyéb anyagi támogatás az eljárás költségeinek részleges vagy teljes finanszírozására, akár külön-külön, akár egy adott eset körében, és
- b) az ilyen támogatást vagy finanszírozást díjazás vagy visszatérítés ellenében nyújtják, amely teljes egészében vagy részben a vita eredményétől függ, vagy támogatással vagy díjfizetés ellenében nyújtják”.[2]
Hagyományosan, harmadik fél finanszírozását betiltották, például az ábrázolás és a karbantartás tantételei által. Ma, ez egy széles körben elfogadott mechanizmus az igazságszolgáltatáshoz való hozzáférés előmozdítására, amely a legtöbb joghatóságban elérhető.
Sok igénylő hajlandó mérlegelni a finanszírozást, különösen az ICSID választottbírósági eljárásban, magas adminisztratív költségei és jelentős választottbírói díjak miatt.[3] azonban, egy további szereplő bevonása a vitába befolyásolhatja a választottbírósági eljárást. Az államok hangsúlyozzák a harmadik felek támogatói és a választottbíróságok tagjai között zavaró követelések és összeférhetetlenség kockázatát (bár az igazság az, hogy a befektetők és államok közötti vitákhoz harmadik fél általi finanszírozás megszerzése csak nagyon kevés nagyon erős igény esetén lehetséges, és a külső finanszírozók általában félnek a befektetők és államok választottbíróságaitól).
Ebben az összefüggésben, a Befektetési Vita Nemzetközi Központja („ICSID”) úgy határozott, hogy korszerűsíti és egyszerűsíti szabályait a vitarendezési mechanizmus átláthatóságának és hatékonyságának javítása érdekében. A Központ 2006 - ban indította el a módosítási folyamatot 2016.[4]
Az ICSID szabályok első módosítási javaslatai
Noha számos választottbíróság megkövetelte a harmadik fél finanszírozásának nyilvánosságra hozatalának kötelezettségét,[5] a jelenlegi ICSID választottbírósági szabályok szerint, egyetlen cikket sem szentelnek neki. Az ICSID-szabályok első módosítási javaslatában (3 augusztus 2018), az egyik változás a „Harmadik fél finanszírozásának nyilvánosságra hozatali kötelezettsége”.
Javasolt szabály 21 az alábbiak szerint készült:
„(1) „Harmadik fél finanszírozása’ pénzeszközök vagy egyéb anyagi támogatás nyújtása az eljárás folytatására vagy védelmére, olyan természetes vagy jogi személy által, aki nem a vita fele („Külső gyártó”), az eljárásban részt vevő félnek, a párt leányvállalata, vagy az e pártot képviselő ügyvédi iroda. Ilyen alapok vagy anyagi támogatás nyújthatók:
(egy) adomány vagy támogatás útján; vagy
(b) díj ellenében vagy díjazás vagy visszatérítés fejében részben vagy egészben az eljárás eredményétől függ.
(2) A felek írásbeli értesítést nyújtanak be, amelyben közlik, hogy harmadik fél finanszírozást kapott, és a harmadik fél finanszírozójának nevét. Az ilyen értesítést a választottbírósági kérelem nyilvántartásba vétele után azonnal el kell küldeni a titkárságnak, vagy harmadik fél finanszírozási megállapodás megkötésekor a regisztráció után.
(3) Mindegyik félnek folyamatos kötelezettsége van az (1) bekezdésben említett információk bármilyen változásának közzétételére (2) a kezdeti közzététel után jelentkezik, ideértve a finanszírozási megállapodás megszüntetését”.
A szabály megfogalmazása tükrözi az államok aggodalmait a választottbíróság tagjai és a támogató közötti nem nyilvánosságra hozott összeférhetetlenség kockázatával kapcsolatban.. A választottbírósági kérelmük nyilvántartásba vétele után, a feleknek azonnali kötelezettségük van a finanszírozó közzétételére. Az összeférhetetlenség elkerülése érdekében, a finanszírozók nevét kinevezésük előtt közölni kell a lehetséges választott bírókkal.
Tól től 3 augusztus 2018 amíg 15 március 2019, A tagállamoknak és a nyilvánosságnak lehetősége volt észrevételeket benyújtani az ICSID-szabályok első módosítási javaslataival kapcsolatban.
Az Európai Unió és tagállamai szerint, a „Harmadik fél finanszírozásának nyilvánosságra hozatali kötelezettsége ” hozzájárulna az átláthatósághoz. Miközben elismeri, hogy a harmadik felek által nyújtott finanszírozás ismerete hasznos lehet a válaszadó államok számára a költségek biztosítását kérni, az utóbbit nem automatikusan kell megrendelni, hanem eseti alapon. ”különösen akkor, ha a kérelmező természetes személy, vagy kis- vagy középvállalkozás“[6].
Észrevételeiben, Szingapúr erőteljesen támogatta a javasolt szabályt.[7]
Kína szintén üdvözölte az új rendelkezést, de a „harmadik fél finanszírozásának” fogalmának pontosabb meghatározását kérte a nyilvánosságra hozatali eljárás hatékonyságának biztosítása érdekében.[8].
Az ICSID szabályok módosítására vonatkozó második javaslat
Figyelembe véve a tagállamok észrevételeit, márciusban 2019, a központ ezután benyújtotta az ICSID-szabályok második módosítási javaslatát. Javasolt szabály 21 szabálysá vált 13 és címe „Harmadik fél által nyújtott finanszírozás közzététele” helyre változott “Értesítés harmadik fél finanszírozásáról”:
„(1) A választottbírói nyilatkozat kitöltése céljából, amelyet a 12 18(3)(b), a felek írásbeli értesítést nyújtanak be, feltüntetve annak a harmadik félnek a nevét, ahonnan a felek származnak, leányvállalata vagy képviselője pénzt vagy azzal egyenértékű támogatást kapott az eljárás folytatására vagy védelmére („Harmadik fél finanszírozása”).
(2) Az (1) bekezdésben említett nem párt (1) nem tartalmazza a párt képviselőjét.
(3) A felek megküldik az (1) bekezdésben említett értesítést (1) a választottbírósági kérelem nyilvántartásba vételével a főtitkárhoz, vagy közvetlenül a regisztráció után harmadik fél általi finanszírozási megállapodás megkötésekor. A felek haladéktalanul értesítik a főtitkárt az értesítésben szereplő információk bármilyen változásáról. ”
Ebben a verzióban, a központ megkísérelte egyszerűsíteni a harmadik felek általi finanszírozás meghatározását, és közvetlen linket fűzött a választottbírák pártatlanságának és függetlenségének nyilatkozatához.
Újra, A tagállamoknak és a nyilvánosságnak megengedték, hogy 2010 - ig kommentálják az új javaslatokat 28 június 2019. Kanada ragaszkodott ahhoz a tényhez, hogy a harmadik féltől származó finanszírozás nyilvánosságra hozatala nemcsak az összeférhetetlenség elkerülése, hanem annak meghatározása érdekében is szükséges volt,.[9]
Az Európai Unió azt javasolta, hogy egészítsék ki:nem teljesítés harmadik felek finanszírozásával kapcsolatos közzétételi kötelezettségekkel [tudott] olyan tényező, amelyet a Törvényszék figyelembe vehetnek az eljárás költségeinek meghatározásakor és elosztásakor”.[10]
Az államok úgy ítélték meg, hogy a harmadik fél finanszírozásának nyilvánosságra hozatala biztosítaná az összeférhetetlenség hiányát, de nagyobb mértékben az átláthatóságot a választottbírósági eljárásban.
Az ICSID szabályok harmadik módosítási javaslatai
A tagállamoktól és a nyilvánosságtól kapott észrevételek alapján, a központ augusztusban ismertette az ICSID-egyezmény alapján a választottbíróságra vonatkozó szabályok legutóbbi módosítását 2019. Az új javasolt szabály szerint 14:
„(1) A feleknek írásbeli értesítést kell benyújtaniuk, feltüntetve annak a harmadik félnek a nevét, ahonnan a felek származnak, leányvállalata vagy képviselője adomány vagy támogatás révén pénzt kapott az eljárás folytatására vagy védelmére, vagy díjazás ellenében, a jogvita kimenetelétől függően („Harmadik fél finanszírozása”).
(2) Az (1) bekezdésben említett nem párt (1) nem tartalmazza a párt képviselőjét.
(3) A felek az (1) bekezdésben említett értesítést nyújtják be (1) a választottbírósági kérelem nyilvántartásba vételével a főtitkárnál, vagy közvetlenül a regisztráció után harmadik fél általi finanszírozási megállapodás megkötésekor. A felek haladéktalanul értesítik a főtitkárt az értesítésben szereplő információk bármilyen változásáról.
(4) A főtitkár továbbítja a harmadik felek finanszírozásáról szóló értesítést és az értesítésben bekövetkező bármilyen változást a feleknek és a választottbíróknak, akiket kinevezésre javasolnak vagy eljárásra kijelölnek a választottbírói nyilatkozat kitöltése céljából 19(3)(b)”.
A Központ elismerte, hogy a harmadik felek finanszírozása hasznos lehet.azáltal, hogy javítja a választottbírósági eljáráshoz való hozzáférést a kis- és középvállalkozások számáras ”, de„ugyanabban az időben, néhány állam továbbra is aggódik a létezés és a lehetséges hatások miatt”Harmadik fél általi finanszírozásból.
A Központ megtagadta a szöveg kiegészítését a harmadik felek általi finanszírozás meglététől és a finanszírozó nevétől eltérő információk közzétételére vonatkozó kötelezettséggel.. Ha más információra van szükség, a választottbíróságok hatáskörrel rendelhetik el a dokumentumok elkészítését. Javasolt szabály 14 az államok és a befektetők érdekei közötti kompromisszumot tükrözi.
Mi a következő lépés?
Találkozót tartottak 11 november 2019 nak nek 15 november 2019 a központ és a tagállamok között. A Központ azt reméli, hogy ez a hosszú konzultáció utolsó konzultációja lesz, mielőtt az Igazgatási Tanács szavazni fog a módosított ICSID szabályokról..
- Anne-Sophie Partaix, Aceris Law LLC
[1] A III. Munkacsoport jelentése (A befektetők és az államok közötti vitarendezési reform) a harmincöttedik ülésszak munkájáról (New York, 23-27 április 2018).
[2] Az ICCA Mary királynő munkacsoportjának jelentése a harmadik felek finanszírozásáról a nemzetközi választottbírósági eljárásban, április 2018, 50.o..
[3] Harmadik fél általi választottbírósági finanszírozás - finanszírozók’ távlati, A Q&A a Woodsford perek finanszírozásával, Harbour Litigation Funding és Burdford Capital, szeptember 2016, p. 50.
[4] Az ICSID szabályok módosítására irányuló javaslatok háttere.
[5] Például, EuroGas Inc.. és a Belmont Resources Inc.. v. Szlovák Köztársaság, ICSID-szám: ARB / 14/14, díj, augusztus 18, 2017, mert. 108.
[6] Az ICSID-szabályoknak az Európai Unió és tagállamai nevében benyújtott első javasolt módosításainak megjegyzései, p. 4, 13. §.
[7] Megjegyzések az ICSID-szabályok Szingapúr által benyújtott első javasolt módosításához, p. 12.
[8] Megjegyzések az ICSID-szabályok Kína által benyújtott első javasolt módosításához, pp. 3-4.
[9] Észrevételek az ICSID-szabályok Kanada nevében benyújtott második javasolt módosításához, 28 június 2019, p. 8.
[10] Észrevételek az ICSID-szabályok második javasolt módosításához, amelyet az Európai Unió és tagállamai nevében nyújtottak be, 28 június 2019, p. 2.