Di 9 Juli 2021, Komisi PBB tentang Hukum Perdagangan Internasional, umumnya dikenal sebagai UNCITRAL, mengadopsi Aturan Arbitrase Dipercepat UNCITRAL, yang mulai berlaku 19 September 2021 ("(UNCITRAL) Aturan yang Dipercepat”).
UNCITRAL juga telah menerbitkan Draf Catatan Penjelasan untuk Aturan yang Dipercepat ("Catatan penjelasan”), berisi komentar berguna tentang aplikasi dan interpretasi Aturan yang Dipercepat.
Interaksi dengan Aturan Arbitrase UNCITRAL
Aturan yang Dipercepat berisi 16 Artikel-artikel yang tergabung sebagai Apendiks pada 2013 Aturan Arbitrase UNCITRAL saat ini berlaku dan harus dibaca bersama dengan mereka.
Dalam hal ini, paragraf baru 5 ditambahkan ke Artikel 1 Peraturan Arbitrase UNCITRAL, yang menyatakan bahwa “[T]Aturan Arbitrase yang Dipercepat dalam lampiran akan berlaku untuk arbitrase di mana para pihak setuju.”
Untuk membuat interaksi antara dua set aturan lebih jelas bagi penggunanya, Artikel 1 dari Expedited Rules berisi catatan kaki penjelasan yang berguna, daftar ketentuan Peraturan Arbitrase UNCITRAL yang tidak berlaku untuk arbitrase yang dipercepat, kecuali para pihak menyetujui sebaliknya (yaitu, Artikel 3(4)(Sebuah) dan (B) (Pemberitahuan Arbitrase); Artikel 6(2) (Menunjuk dan Menunjuk Otoritas); Artikel 7 (Jumlah Arbiter); Artikel 8(1) (Penunjukan Arbiter); kalimat pertama artikel 20(1) (Pernyataan Klaim); Artikel 21(1) dan (3) (Pernyataan Pertahanan); Artikel 22 (Amandemen Klaim atau Pembelaan); dan kalimat kedua dari Pasal 27(2) (Bukti) Peraturan Arbitrase UNCITRAL).
Lingkup Penerapan Expedited Rules
Artikel 1 Aturan Dipercepat UNCITRAL menetapkan bahwa Aturan Dipercepat hanya berlaku dimana para pihak secara tegas setuju.
Persetujuan tegas dari para pihak harus berfungsi sebagai perisai perlindungan bagi pihak yang kurang berpengalaman atau kurang kuat yang jika tidak akan ditemukan terikat pada prosedur yang dipercepat dengan menyetujui Aturan Arbitrase UNCITRAL. Secara umum juga bijaksana untuk meminta persetujuan tegas dari para pihak ketika aturan prosedur yang ketat akan diterapkan untuk mempercepat arbitrase., untuk mencegah, atau setidaknya untuk meminimalkan, masalah proses hukum, yang berpotensi membahayakan keberlakuan putusan arbitrase yang dihasilkan.
Perlu diperhatikan bahwa penerapan Expedited Rules tidak bergantung pada jumlah yang dipersengketakan atau kriteria lainnya, seperti halnya dalam memimpin aturan kelembagaan. Contohnya, itu Ketentuan Prosedur Dipercepat ICC berlaku jika jumlah yang disengketakan tidak melebihi USD 2 juta atau USD 3 juta (tergantung pada tanggal perjanjian arbitrase).
Catatan Penjelasan lebih lanjut menjelaskan, dalam paragraf 6, bahwa para pihak bebas untuk menyetujui penerapan Expedited Rules kapan saja, bahkan setelah proses arbitrase telah dimulai berdasarkan Peraturan Arbitrase UNCITRAL, namun mereka “harus memperhatikan konsekuensi ketika mengubah dari arbitrase yang tidak dipercepat ke arbitrase yang dipercepat”.
Contohnya, harus para pihak memutuskan untuk beralih ke arbitrase dipercepat setelah pengadilan tiga anggota telah dibentuk sesuai dengan Aturan Arbitrase UNCITRAL, para pihak harus menyepakati apakah akan mempertahankan tribunal tiga anggota (yang mungkin berdasarkan Pasal 7 dari Aturan Dipercepat) atau menunjuk arbiter tunggal, dan kemudian juga mempertimbangkan status pernyataan dan bukti yang diajukan ke pengadilan sebelumnya, seperti yang tercantum dalam paragraf 6 dari Catatan Penjelasan.
Faktor yang Perlu Dipertimbangkan Saat Menyetujui Arbitrase Dipercepat
Gugus kalimat 93 Catatan Penjelasan memberikan daftar faktor yang tidak lengkap yang mungkin ingin dipertimbangkan oleh para pihak ketika menentukan apakah akan menyetujui penerapan Aturan yang Dipercepat, yaitu:
– Urgensi untuk menyelesaikan perselisihan;
– Kompleksitas transaksi dan jumlah pihak yang terlibat;
– Kompleksitas perselisihan yang diantisipasi;
– Jumlah perselisihan yang diantisipasi;
– Sumber daya keuangan yang tersedia bagi pihak tersebut sebanding dengan biaya arbitrase yang diharapkan;
– Kemungkinan bergabung atau konsolidasi; dan
– Kemungkinan penghargaan diberikan dalam jangka waktu yang ditentukan dalam Pasal 16 dari Aturan Dipercepat (yaitu, biasanya 6-9 bulan).
Kejadian Di mana Aturan yang Dipercepat Berhenti Berlaku
Artikel 2(1) Aturan Dipercepat UNCITRAL memungkinkan para pihak untuk setuju, setiap saat selama proses arbitrase, bahwa Aturan yang Dipercepat tidak akan berlaku lagi.
Atas permintaan pihak, majelis arbitrase dapat, “dalam keadaan luar biasa”, juga memutuskan, “setelah mengundang para pihak untuk mengekspresikan pandangan mereka”, bahwa Aturan yang Dipercepat tidak akan berlaku lagi, seperti yang digambarkan dalam Artikel 2(2) dari Aturan Dipercepat.
Gugus kalimat 13 dari Catatan Penjelasan menjelaskan dalam hal ini bahwa:, saat membuat keputusan seperti itu, majelis arbitrase mungkin ingin mempertimbangkan semua faktor yang relevan, seperti urgensi penyelesaian sengketa, tahapan persidangan, kompleksitas sengketa, jumlah yang disengketakan, serta konsekuensi dari penentuan tersebut pada proses, diantara yang lain.
Artikel 2(3) Aturan Dipercepat kemudian menetapkan bahwa di mana Aturan Dipercepat tidak lagi berlaku, majelis arbitrase tetap utuh dan arbitrase dapat berlanjut tanpa hambatan di bawah Peraturan Arbitrase UNCITRAL.
Pemberitahuan Arbitrase dan Pernyataan Klaim Harus Diajukan Bersama
Artikel 4(2) Aturan yang Dipercepat menetapkan bahwa penggugat harus menyampaikan kepada responden pemberitahuan arbitrasenya bersama dengan pernyataan klaimnya., yang dapat digabungkan dalam satu dokumen. Ketentuan ini mengubah Pasal 20(1) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, yang menetapkan bahwa pernyataan klaim harus dikomunikasikan dalam jangka waktu yang akan ditentukan oleh majelis arbitrase.
Artikel 4(1) Aturan yang Dipercepat kemudian menetapkan bahwa pemberitahuan arbitrase harus mencakup: (Sebuah) usulan penunjukan pejabat yang berwenang;, jika salah satu belum disepakati, sebaik (B) usulan penunjukan arbiter.
Untuk membandingkan, untuk memfasilitasi konstitusi cepat dari majelis arbitrase dalam arbitrase yang dipercepat, dua elemen ini, yaitu, proposal untuk otoritas penunjukan dan arbiter, yang hanya opsional, yaitu, “mungkin” disertakan dalam pemberitahuan arbitrase berdasarkan Pasal 3(4) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, sekarang menjadi wajib, yaitu, “akan” disertakan dalam pemberitahuan arbitrase berdasarkan Pasal 4(1) dari Aturan Dipercepat.
Seperti yang dijelaskan dalam paragraf 27 dari Catatan Penjelasan, usul penunjukan arbiter tidak berarti bahwa suatu pihak perlu mengajukan nama arbiter; lebih tepatnya, suatu partai dapat menyarankan daftar kandidat yang cocok atau kualifikasi yang dibutuhkan, atau mekanisme yang akan digunakan oleh para pihak untuk menyepakati seorang arbiter.
Sebagaimana dijelaskan lebih lanjut dalam paragraf 31 dari Catatan Penjelasan, penggugat tidak harus menunjukkan semua dokumen dan bukti lain yang menjadi dasar pemberitahuan arbitrase dan pernyataan klaimnya., yang mungkin memberatkan dan kontraproduktif; sebagai gantinya, itu mungkin hanya membuat referensi ke beberapa dari mereka.
Hal ini dimungkinkan menurut Pasal 20(4) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, yang tidak diubah oleh Aturan yang Dipercepat, dan dengan demikian masih berlaku, yang menyatakan bahwa pernyataan klaim harus, “sejauh mungkin”, disertai dengan semua dokumen dan bukti lain yang diandalkan oleh penggugat;, atau berisi referensi untuk mereka. Frasa "sejauh mungkin” memberikan kelonggaran kepada penggugat untuk tidak menunjukkan semua dokumen di muka, yang juga bisa menjadi langkah strategis, jika tidak ingin meletakkan semua kartunya di atas meja pada tahap awal, sebelum responden sempat memberikan tanggapan.
Tanggapan terhadap Pemberitahuan Arbitrase dan Pernyataan Pertahanan (dan Klaim Balik)
Di bawah Artikel 5(1) dari Aturan Dipercepat, termohon kemudian harus mengomunikasikan tanggapannya terhadap pemberitahuan arbitrase dalam 15 hari sejak diterimanya pemberitahuan arbitrase, termasuk tanggapannya terhadap proposal penggugat untuk penunjukan otoritas penunjuk dan arbiter.
Artikel 5(1) Aturan yang Dipercepat pada dasarnya mengubah Pasal 4(1) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, yang memberikan jangka waktu 30 hari untuk pengajuan tanggapan terhadap pemberitahuan arbitrase, memotong batas waktu menjadi dua demi kecepatan.
Di bawah Artikel 5(2) dari Aturan Dipercepat, pernyataan pembelaan termohon kemudian jatuh tempo dalam waktu 15 hari konstitusi pengadilan arbitrase. Untuk membandingkan, Artikel 21(1) Peraturan Arbitrase UNCITRAL tidak memaksakan jangka waktu tertentu, tetapi sebaliknya menetapkan bahwa pernyataan pembelaan harus dikomunikasikan “dalam jangka waktu yang akan ditentukan oleh majelis arbitrase.”
Demi kelancaran, jangka waktu 15 hari adalah, jadi, diperkenalkan untuk arbitrase jalur cepat, yang mungkin, namun, diperpanjang berdasarkan Pasal 10 dari Aturan Dipercepat, yang memberi wewenang kepada pengadilan untuk “memperpanjang atau mempersingkat periode waktu yang ditentukan berdasarkan Peraturan Arbitrase UNCITRAL dan Peraturan yang Dipercepat”, jika dianggap tepat untuk melakukannya.
Juga, Artikel 12 dari Expedited Rules mempertahankan hak para pihak untuk membuat klaim balik dan klaim untuk tujuan set-off (bersama-sama di sini disebut sebagai “klaim balasan”), namun itu memperkenalkan ambang batas yang lebih tinggi, dengan mewajibkan tergugat untuk mengajukan gugatan baliknya paling lambat dalam pernyataan pembelaannya, kecuali majelis arbitrase menganggapnya tepat untuk mengizinkan tuntutan balik tersebut pada tahap selanjutnya “dengan memperhatikan keterlambatan dalam pembuatannya atau merugikan pihak lain atau keadaan lainnya.”
Untuk membandingkan, Artikel 21(3) Aturan Arbitrase UNCITRAL sedikit lebih lunak, dengan ketentuan bahwa tergugat dapat mengajukan gugatan balik “[saya]n pernyataan pembelaannya, atau pada tahap selanjutnya dalam proses arbitrase jika majelis arbitrase memutuskan bahwa penundaan itu dibenarkan dalam keadaan”.
Amandemen Klaim
Aturan default di bawah Article 13 dari Expedited Rules adalah party mungkin tidak mengubah atau melengkapi klaimnya, pembelaan atau tuntutan balik selama proses arbitrase, kecuali majelis arbitrase mempertimbangkannya sesuai.
Dibandingkan, aturan default di bawah Artikel 22 dari Peraturan Arbitrase UNCITRAL adalah bahwa pihak mungkin mengubah atau melengkapi klaimnya, pembelaan atau tuntutan balik, selama proses arbitrase berlangsung, kecuali majelis arbitrase mempertimbangkannya tidak pantas.
Untuk mencegah potensi penundaan, ambang batas untuk melakukan amandemen adalah, jadi, diatur sedikit lebih tinggi dalam Pasal 13 dari Aturan Dipercepat, dibandingkan dengan Pasal 22 Peraturan Arbitrase UNCITRAL.
Seperti juga diamati dengan tepat dalam paragraf 80 dari Catatan Penjelasan, jika klaim balik dan amandemen diperkenalkan, Aturan yang Dipercepat mungkin tidak lagi sesuai untuk menyelesaikan perselisihan, dalam hal ini para pihak dapat menyetujui, atau suatu pihak dapat meminta majelis arbitrase untuk menentukan, bahwa Aturan yang Dipercepat tidak lagi berlaku untuk arbitrase sesuai dengan Pasal 2 dari Aturan Dipercepat.
Kiriman Lebih Lanjut
Artikel 14 Aturan yang Dipercepat memperkuat wewenang pengadilan untuk memutuskan, “setelah mengundang para pihak untuk mengekspresikan pandangan mereka”, apakah ada pernyataan tertulis lebih lanjut yang akan dibuat oleh para pihak, setelah Pernyataan Tuntutan dan Pernyataan Pembelaan.
Kekuasaan diskresi yang sama dipercayakan kepada pengadilan berdasarkan Pasal 24 Peraturan Arbitrase UNCITRAL; belum, di bawah Aturan Dipercepat, satu putaran pengiriman mungkin lebih tepat, dibandingkan dengan arbitrase yang tidak dipercepat, di mana lebih banyak pengiriman mungkin diperlukan, terutama di mana banyak pihak dan masalah faktual atau hukum yang kompleks terlibat.
Jumlah Arbiter, Konstitusi Pengadilan dan Otoritas Penunjukan
Di bawah Artikel 7 dari Aturan Dipercepat, kecuali disetujui sebaliknya, jumlah default arbiter adalah satu arbiter yang, seperti yang digambarkan dalam Artikel 8(1) dari Aturan Dipercepat, diangkat secara bersama-sama oleh para pihak. Dibandingkan, jumlah default arbiter berdasarkan Pasal 7(1) dari Peraturan Arbitrase UNCITRAL adalah tiga arbiter. Memiliki satu arbiter mengurangi biaya.
Jika para pihak gagal mencapai kesepakatan tentang arbiter tunggal dalam 15 hari setelah proposal diterima oleh semua pihak lain, yang sering terjadi dalam praktek, pihak mana pun dapat meminta intervensi dari otoritas penunjuk (Artikel 8(2) dari Aturan Dipercepat).
Ketika para pihak belum menyepakati otoritas penunjukan di dalam 15 hari setelah usul penunjukan pejabat yang berwenang diterima oleh semua pihak;, Artikel 6 Expedited Rules memberi wewenang kepada pihak mana pun untuk meminta Sekretaris Jenderal Pengadilan Arbitrase Permanen untuk menunjuk otoritas penunjuk atau dirinya sendiri berfungsi sebagai otoritas penunjuk, jika dianggap tepat untuk melakukannya.
Percepatan Pelaksanaan Prosiding
Artikel 3 Aturan Dipercepat membebankan kewajiban umum pada para pihak dan majelis arbitrase untuk bertindak "secepatnya”, sambil mendorong penggunaan “sarana teknologi apa pun”, termasuk dengar pendapat jarak jauh, untuk memperlancar jalannya persidangan. Penerapan prosedur jalur cepat seharusnya tidak mengorbankan proses yang semestinya, namun, untuk menghindari membahayakan keberlakuan putusan arbitrase yang dihasilkan.
Artikel 9 Aturan yang Dipercepat memperkenalkan jangka waktu yang singkat dari 15 hari dari konstitusinya di mana pengadilan "akan Cmenghina pihak, melalui konferensi manajemen kasus atau sebaliknya”, yang tidak ditemukan dalam Pasal yang sesuai 17(2) Peraturan Arbitrase UNCITRAL.
Artikel 10 dari Expedited Rules memperkuat kewenangan diskresi dari tribunal “untuk memperpanjang atau meringkas setiap periode waktu”, seperti yang terjadi pada Pasal 17(2) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, dengan pengecualian jangka waktu untuk penerbitan penghargaan, yang akan menjadi, pada prinsipnya, enam bulan dari konstitusinya, sesuai dengan Pasal 16(1) dari Aturan Dipercepat.
Artikel 11 dari Expedited Rules kemudian menekankan kewenangan diskresi dari tribunal untuk memutuskan bahwa tidak ada sidang yang akan diadakan., dengan tidak adanya permintaan dari salah satu pihak untuk mengadakan dengar pendapat, dalam hal ini, arbitrase harus dilakukan hanya berdasarkan bukti dokumenter. Pengadilan dalam arbitrase UNCITRAL yang tidak dipercepat memiliki keleluasaan yang sama untuk memutuskan bahwa tidak ada sidang yang akan diadakan, masih norma, setidaknya untuk arbitrase yang tidak dipercepat, adalah bahwa dengar pendapat lisan biasanya diadakan.
Artikel 15 dari Expedited Rules memperkuat kewenangan diskresi tribunal untuk “memutuskan dokumen mana, pameran atau bukti lain yang harus ditunjukkan oleh para pihak”, serta menolak, kecuali ada permintaan dari semua pihak, fase produksi dokumen, yang berpotensi menyebabkan keterlambatan.
Periode Waktu untuk Memberikan Penghargaan Akhir
Berdasarkan Pasal 16(1) dari Aturan Dipercepat, posisi default adalah bahwa penghargaan harus diberikan dalam waktu enam bulan dari tanggal konstitusi pengadilan, kecuali para pihak menyetujui sebaliknya. Untuk membandingkan, Peraturan Arbitrase UNCITRAL tidak berlaku pada jangka waktu di mana pengadilan akan memberikan putusannya.
Sisa tiga paragraf Pasal 16 kemudian menyediakan mekanisme untuk mengakomodasi perpanjangan waktu yang, meskipun tidak menyenangkan bagi para pihak, kadang-kadang dijamin.
Khususnya, Artikel 16(2) Aturan yang Dipercepat memberdayakan pengadilan, “dalam keadaan luar biasa dan setelah mengundang para pihak untuk mengungkapkan pandangan mereka”, untuk memperpanjang jangka waktu pemberian penghargaan selama tiga bulan lagi, yaitu, tidak lebih dari "total sembilan bulan sejak tanggal konstitusi majelis arbitrase.”
Artikel 16(3) Aturan yang Dipercepat kemudian menetapkan bahwa, jika pengadilan menganggap bahwa ia berisiko tidak memberikan penghargaan dalam waktu sembilan bulan, itu akan mengusulkan batas waktu akhir yang diperpanjang, yang akan diadopsi hanya jika semua pihak setuju.
Akhirnya, Artikel 16(4) dari Expedited Rules menetapkan bahwa jika salah satu pihak berkeberatan terhadap perpanjangan dalam paragraf 3, pihak mana pun dapat mengajukan permintaan agar Aturan yang Dipercepat tidak lagi berlaku untuk arbitrase. Setelah mendengar para pihak’ dilihat, pengadilan kemudian dapat membuat keputusan bahwa Aturan yang Dipercepat tidak akan berlaku lagi dan terus melakukan arbitrase berdasarkan Aturan Arbitrase UNCITRAL.
Bahkan, seperti yang dijelaskan dalam paragraf 90 dari Catatan Penjelasan, kecuali disetujui sebaliknya, majelis arbitrase dalam arbitrase yang dipercepat harus menyatakan dalam putusannya alasan-alasan yang menjadi dasar putusan itu, seperti yang dipersyaratkan dalam Pasal 34(3) Peraturan Arbitrase UNCITRAL, yang terus berlaku dalam arbitrase yang dipercepat.
Alasan dari ini adalah bahwa “[r]meminta majelis arbitrase untuk memberikan putusan yang beralasan dapat membantu pengambilan keputusannya dan memastikan keadilan karena para pihak akan menemukan bahwa argumen mereka telah dipertimbangkan dengan sepatutnya dan akan mengetahui dasar putusan yang diberikan”, sebagai paragraf 90 dari Catatan Penjelasan lebih lanjut menjelaskan.
Penerapan Aturan Dipercepat untuk Arbitrase Investasi
Catatan Penjelasan membayangkan, dalam paragraf 94, bahwa kesesuaian Expedited Rules untuk arbitrase investasi adalah pertanyaan yang diserahkan kepada pihak-pihak yang berselisih, siapa yang dapat menerapkan Aturan Dipercepat jika mereka secara eksplisit setuju.
Gugus kalimat 94 dari Catatan Penjelasan menjelaskan, dalam hal ini, bahwa, mengingat bahwa persetujuan tegas diperlukan agar Aturan yang Dipercepat dapat diterapkan, referensi ke Aturan Arbitrase UNCITRAL dalam perjanjian investasi (terlepas dari apakah referensi disertakan sebelum atau setelah tanggal efektif Aturan Dipercepat) tidak akan ditafsirkan sebagai persetujuan oleh Negara Pihak pada Expedited Rules.
Model Klausul Arbitrase untuk Kontrak
UNCITRAL telah melampirkan sebagai Annex pada Expedited Rules sebuah model klausul arbitrase yang diusulkan untuk diadopsi oleh pihak-pihak yang berkepentingan yang ingin menyediakan arbitrase berdasarkan Expedited Rules dalam kontrak mereka, yang berbunyi sebagai berikut:
Perselisihan apa pun, kontroversi atau klaim yang timbul dari atau terkait dengan kontrak ini, atau pelanggarannya, pemutusan atau tidak validnya, akan diselesaikan melalui arbitrase sesuai dengan Peraturan Arbitrase Dipercepat UNCITRAL.
UNCITRAL juga mencatat bahwa para pihak “harus mempertimbangkan”menentukan otoritas penunjukan, serta tempat dan bahasa arbitrase dengan mengusulkan tambahan berikut pada model klausul arbitrasenya::
(Sebuah) Kewenangan pengangkatan adalah… [nama lembaga atau orang]; (B) Tempat arbitrase adalah… [kota dan negara];(C) Bahasa yang akan digunakan dalam proses arbitrase adalah …[.]
Pernyataan Model untuk Arbiter
UNCITRAL juga telah menambahkan pada Expedited Rules sebuah pernyataan model, mencatat bahwa para pihak harus mempertimbangkan untuk meminta dari arbiter agar penambahan berikut dibuat pada pernyataan independensinya:, sesuai dengan Pasal 11 Peraturan Arbitrase UNCITRAL:
Saya mengkonfirmasi, berdasarkan informasi yang saat ini tersedia untuk saya, bahwa saya dapat mencurahkan waktu yang diperlukan untuk melakukan arbitrase ini dengan rajin, efisien, secepatnya dan sesuai dengan batas waktu dalam Peraturan Arbitrase UNCITRAL dan Peraturan Arbitrase Percepatan UNCITRAL.
***
kesimpulan, Peraturan Percepatan UNCITRAL, yang mulai berlaku pada 19 September 2021, adalah tambahan selamat datang untuk Aturan Arbitrase UNCITRAL, terutama selama waktu di mana, sebagai akibat dari gangguan yang disebabkan oleh pandemi COVID-19, ada peningkatan kebutuhan akan mekanisme penyelesaian sengketa yang dipercepat. Mengikuti contoh lembaga arbitrase terkemuka, yang telah mengadopsi prosedur jalur cepat ke dalam aturan mereka, UNCITRAL sekarang juga menawarkan kepada pihak yang berkepentingan satu set yang seimbang dan efisien untuk aturan, memungkinkan mereka untuk menyelesaikan perselisihan mereka dengan cara yang lebih cepat dan hemat biaya.