Dietro il sipario: Una guida passo-passo all'arbitrato ICC

Per molte feste, Iniziare l'arbitrato dell'ICC può sembrare che entrare in territorio non familiare. Il processo è formale e strutturato, e il termine arbitrato stesso può portare un senso di complessità, soprattutto per coloro che lo incontrano per la prima volta. Mentre è un meccanismo consolidato per la risoluzione delle controversie transfrontaliere, I passaggi procedurali che seguono il deposito di una richiesta di arbitrato non sono sempre ampiamente compresi. Comprendere il processo di arbitrato ICC è essenziale - non solo per gli avvocati ma anche per i clienti, Consiglio interno, e leader aziendali che fanno affidamento su clausole arbitrali in contratti transfrontalieri. La chiarezza attorno al processo è importante: Aiuta le feste a evitare sorprese, fare scelte strategiche informate, e partecipare efficacemente in ogni fase del procedimento. Così, Cosa succede realmente una volta avviato un arbitrato ICC?

Questa nota fornisce una guida passo-passo attraverso il ciclo di vita di un arbitrato ICC-dalla presentazione della richiesta di arbitrato all'emissione e all'esecuzione del premio finale. Attingendo a approfondimenti pratici e guida dalle regole dell'arbitrato ICC (il "Regole ICC"), Miriamo a far luce su ciò che accade realmente dietro il sipario.

Dietro le scene Arbitrato ICC

Archiviazione della richiesta di arbitrato - inizio dell'arbitrato ICC

L'inizio dell'arbitrato ICC inizia formalmente con la presentazione di una richiesta di arbitrato ai sensi dell'articolo 4 delle Regole ICC. Questo è un passo fondamentale che avvia il procedimento arbitrale e innesca importanti scadenze procedurali.

La richiesta di arbitrato deve essere presentata alla segreteria ICC, e dovrebbe includere elementi essenziali elencati nell'articolo 4(3) delle Regole ICC, ad esempio:

I nomi completi e i dettagli di contatto delle parti;
I nomi completi e i dettagli di contatto dei rappresentanti del richiedente;
Una breve descrizione della controversia;
il sollievo richiesto insieme agli importi di qualsiasi richiesta quantificata e, nella misura del possibile, una stima del valore monetario di qualsiasi altro credito;
eventuali accordi pertinenti e, in particolare, l'accordo di arbitrato(S);
il numero proposto e la scelta degli arbitri e qualsiasi nomina di un arbitro;
tutti i particolari pertinenti e eventuali osservazioni o proposte in merito al luogo dell'arbitrato, le norme di legge applicabili e la lingua dell'arbitrato.

È anche essenziale accompagnare la richiesta di arbitrato con la prova del pagamento dell'USD 5,000 tassa di deposito, Poiché l'arbitrato non procederà senza di essa.

Fatta eccezione per l'inclusione delle informazioni di cui sopra, la Domanda di Arbitrato non richiede l'utilizzo di un modulo modello.[1] Non è necessario che le richieste di arbitrato contengano tutta la documentazione di supporto. tuttavia, Le parti dovrebbero includere una copia dell'accordo di arbitrato in base al quale è avviato l'arbitrato.[2]

Revisione ICC iniziale, Notifica della richiesta al rispondente, la risposta

L'ICC riconoscerà una nuova richiesta per iscritto il giorno ricevuto o il giorno lavorativo successivo, Dichiarando la data di ricevuta come richiesto ai sensi dell'articolo 4(1) delle Regole ICC.[3] Una volta ricevuta la richiesta di arbitrato, Il segretariato avvisa il convenuto e stabilisce una scadenza, tipicamente 30 giorni, per il rispondente a inviare una risposta alla richiesta. Come previsto dall'articolo 5(1) delle Regole ICC, una risposta deve contenere:

I nomi completi e i dettagli di contatto delle parti;
I nomi completi e i dettagli di contatto dei rappresentanti del convenuto;
I commenti del rispondente sulla natura e sulle circostanze della controversia danno origine alle richieste e alle basi su cui vengono fatte le richieste;
La risposta al sollievo richiesto;
proposte o osservazioni relative al numero di arbitro e alla loro scelta;
eventuali osservazioni o proposte sul luogo dell'arbitrato, le norme di legge applicabili e la lingua dell'arbitrato.

Come con la richiesta, Le regole ICC concedono al rispondente notevole libertà di determinare il livello di dettaglio con cui presentare il suo caso nella sua risposta. In pratica, Questo livello di dettaglio può essere influenzato da quello della richiesta. La risposta può anche includere obiezioni giurisdizionali o domande riconvenzionali. Se vengono presentate le domande riconvenzionali, Gli elementi elencati nell'articolo 5(5) delle regole dell'ICC devono essere inclusi. tuttavia, Al rispondente non è vietato l'introduzione di ulteriori riconvenzionali in una data successiva. A meno che il tribunale arbitrale non diriga diversamente, Le parti sono libere di presentare nuovi reclami o di modificare i reclami già fatti in qualsiasi momento fino a quando non vengono elaborati i termini di riferimento (vedi sotto).[4] Il richiedente deve presentare una risposta a qualsiasi domanda riconvenzionale entro 30 Giorni dal ricevimento delle domande riconvenzionali comunicate dalla segreteria ICC.[5] Il segretariato può prolungare il tempo consentito per l'invio di una risposta se le circostanze del caso richiedono e fino a quando il caso viene trasmesso al tribunale arbitrale.

Secondo la pratica dell'ICC, Se un rispondente non riesce a inviare la sua risposta, L'arbitrato procederà comunque, che distingue l'arbitrato dell'ICC da alcuni procedimenti giudiziari nazionali in cui una mancanza di risposta può fermare il progresso. Il silenzio del rispondente, però, non rinuncia al diritto di partecipare al procedimento, compresa la nomina degli arbitri nelle fasi successive del procedimento.

Un rispondente può richiedere un'estensione del tempo per presentare una risposta?

Ai sensi dell'art 5(2) delle Regole ICC, La segreteria ICC può concedere un'estensione del limite di tempo standard di 30 giorni per presentare una risposta, ma solo se il rispondente lo richiede formalmente prima della scadenza della scadenza originale. Questa richiesta deve includere i commenti o le proposte del rispondente riguardanti il numero e la scelta degli arbitri e, se applicabile, La nomina di un co-arbitro. Il segretariato in genere concede un'estensione iniziale fino a 30 giorni aggiuntivi. Se il rispondente richiede più tempo di così, Deve fornire una giustificazione convincente, E il segretariato ICC in genere cerca i commenti del richiedente prima di decidere.[6] Le richieste presentate dopo la scadenza sono generalmente respinte; però, possono essere indirizzati al richiedente per l'input prima che venga presa una decisione.

Il segretariato ICC di solito considera un'estensione di 30 giorni sufficiente, Dato che la risposta può essere relativamente breve e gli argomenti più dettagliati possono essere inviati più avanti nel procedimento. Mentre le regole ICC non limitano esplicitamente la durata delle possibili estensioni, Le richieste per periodi significativamente più lunghi vengono raramente concesse a meno che non esistano circostanze eccezionali. Per esempio, in casi multipartitici complessi o in cui si prevedono obiezioni giurisdizionali, Si può prendere in considerazione più tempo, ma solo con un ragionamento robusto. È importante sottolineare che, Se un rispondente non riesce a inviare una risposta in tempo e non si applica per un'estensione, L'arbitrato procederà comunque, e i tribunali in genere consentono al convenuto di presentare una difesa più avanti nel processo.

Anticipo provvisorio sui costi

Subito dopo il deposito della richiesta, la Corte ICC (il “Tribunale“) richiederà al richiedente di pagare un anticipo provvisorio sui costi. Poco dopo, In linea con l'articolo 37(2) delle Regole ICC, la Corte fissa l'anticipo sulle spese in misura tale da coprire gli onorari e le spese degli arbitri, le spese amministrative ICC, e qualsiasi altra spesa sostenuta dall'ICC relativa all'arbitrato per le richieste che sono state indicate dalle parti.[7] L'avanzamento sui costi fissati dal tribunale ai sensi dell'articolo 37(2) devono essere pagati in parti uguali dal richiedente e dal convenuto.

Questa è una fase finanziaria chiave che garantisce che l'istituzione abbia i fondi necessari per amministrare l'arbitrato e compensare gli arbitri man mano che il procedimento si svolge. tuttavia, L'avanzata non è incastonata nella pietra. Man mano che il caso avanza, specialmente se diventa più complesso o si estende di durata - l'ICC può adeguare l'importo e richiedere un anticipo supplementare sui costi.

È importante sottolineare che, Se una parte non riesce a pagare, L'altra parte può essere invitata a effettuare il pagamento per loro conto. Se i progressi richiesti non vengono pagati per intero, Il tribunale può sospendere o interrompere il procedimento in tutto o in parte, come previsto dall'art 37(6) delle Regole ICC.[8] Molti arbitrati sono finiti perché le parti non effettuano i pagamenti richiesti.

Costituzione del Tribunale Arbitrale

Una delle fasi più importanti in qualsiasi arbitrato ICC è la costituzione del tribunale arbitrale. Come discusso nella nostra nota precedente, “L'importanza di scegliere l'arbitro giusto“, Chi siede sul panel è una delle decisioni più importanti in un arbitrato internazionale.

Arbitro singolo vs. Tribunale a tre membri

Le regole dell'ICC consentono alle parti di concordare un unico arbitro o un tribunale di tre membri.[9] Se le parti non hanno concordato in anticipo, Articolo 12(2) delle Regole ICC concede alla discrezione del tribunale per determinare il numero di arbitri in base alle circostanze del caso, in genere tenendo conto della sua complessità e valore. Il segretariato ICC inviterà prima le parti a concordare il numero, e in assenza di consenso, Farà una raccomandazione al tribunale.

In pratica, Le controversie più piccole o meno complesse sono spesso ascoltate da un unico arbitro per semplificare i procedimenti e ridurre i costi.[10] Casi più grandi o più sfumati possono giustificare un tribunale di tre membri, dove ciascuna parte nomina un arbitro, e i due co-arbitri selezionano congiuntamente il presidente del tribunale. I tribunali arbitrali a tre membri hanno leggermente meno probabilità di rendere un premio di scarsa qualità rispetto agli unici arbitri.

Laddove le parti hanno concordato un unico arbitro, Sono invitati a nominare congiuntamente un candidato. Ai sensi dell'art 12(3) delle Regole ICC, Quando le parti hanno accettato di riferire la loro controversia a un unico arbitro, Sono incoraggiati a nominare congiuntamente quell'arbitro entro un periodo di tempo specificato stabilito dal segretariato ICC o concordato dalle parti. Sebbene le regole dell'ICC impongano un limite di tempo formale per tale nomination, La Corte adotta un approccio flessibile nella pratica. Se le parti non riescono a rispettare la scadenza, ma in seguito concordano una nomina congiunta dinanzi al tribunale ha fissato un appuntamento stesso, La Corte accetterà generalmente la nomination tardiva. Questa flessibilità è sostenuta dal principio secondo cui una nominativa congiunta, Anche se fatto dopo la scadenza, costituisce un'estensione reciproca implicita del limite di tempo da parte delle parti.

In un tribunale di tre membri, ciascuna parte nomina un arbitro.[11] L'ICC richiede che le nomination siano presentate insieme alla richiesta di arbitrato (richiedente) e la risposta (rispondente), fallimento che il tribunale può nominarne uno per conto della parte. Se una parte non riesce a nominare un co-arbitro, Il tribunale intervengerà e nominerà l'arbitro per conto della parte.

Una volta che sono in atto gli arbitri nominati a due partiti, viene chiesto loro di essere d'accordo sul presidente. Se non raggiungono un consenso entro il periodo di tempo specificato, Il tribunale interviene di nuovo per fissare l'appuntamento.[12]

Articolo 13(1) delle Regole ICC stabilisce ulteriori fattori che il tribunale prenderà in considerazione quando si conferma o la nomina degli arbitri, compresa la nazionalità del potenziale arbitro, Residenza e altre relazioni con i paesi di cui le parti o gli altri arbitri sono cittadini e la disponibilità e la capacità del potenziale arbitro di condurre l'arbitrato in conformità con le regole ICC.

Dopo che il tribunale arbitrale è costituito

Una volta che il tribunale arbitrale o l'arbitro unico è formalmente in atto, L'arbitrato effettivo inizia. Dopo che il tribunale è stato confermato, Il primo passo pratico è in genere una comunicazione introduttiva tra il tribunale (o un unico arbitro) e le parti. Questo viene spesso fatto attraverso una lettera o una e -mail per avviare una discussione sui prossimi passi procedurali e per proporre una riunione o una conferenza preliminare. Questa comunicazione dà il tono per il procedimento e in genere include un invito per una teleconferenza di gestione del caso iniziale (Oggi, di solito detenuto da Microsoft Teams o Zoom), consentendo alle parti di collaborare nella redazione dei termini di riferimento.

Il tribunale di solito pianifica la conferenza di gestione del caso iniziale, propone tempistiche procedurali, e affronta qualsiasi preferenze logistiche. È un'opportunità per allineare le aspettative in anticipo e incoraggiare l'efficienza procedurale. Una conferenza sulla gestione dei casi è anche un'ottima opportunità per garantire che le aspettative delle parti siano allineate fin dall'inizio.

Termine di paragone (Tor) in arbitrato ICC

Una delle caratteristiche più distintive dell'arbitrato ICC è il requisito che le parti e il tribunale redigono congiuntamente a Termine di paragone.[13] Questo documento delinea i dettagli essenziali del caso, compresi i nomi delle parti, Un riassunto delle affermazioni e del sollievo richiesto, un elenco di problemi, e le regole procedurali che governano l'arbitrato (Articolo 23 delle Regole ICC).

I termini di riferimento devono essere stabiliti all'interno 30 giorni dalla trasmissione del file al tribunale arbitrale (Articolo 23(2) delle Regole ICC)[14]. I termini di riferimento non sono richiesti negli arbitrati ai sensi delle disposizioni della procedura accelerata.

Una volta che i termini di riferimento sono stati firmati da tutti i membri del tribunale arbitrale e di tutte le parti, Il tribunale arbitrale è tenuto a presentare la versione firmata al tribunale. Questo è conforme all'articolo 23(2) delle Regole ICC, che garantisce l'integrità procedurale e la tenuta formale.

Articolo 23(3) autorizza il tribunale a convalidare i termini di riferimento anche se una o più parti si rifiutano di firmare o non partecipare al procedimento. Questa disposizione garantisce che i termini di riferimento possano ancora essere formalmente riconosciuti e avere effetto, permettendo così all'arbitrato di andare avanti.

Conferenza procedurale di calendario e di gestione dei casi in arbitrato ICC

Insieme ai termini di riferimento, Il tribunale e le parti in genere concordano su un calendario procedurale. Questo è tipicamente formalizzato sotto forma di un ordine procedurale, che affronta questioni come:

Il formato e il programma per le presentazioni scritte;
Regole sulla produzione e la riservatezza dei documenti;
Date dell'udito (se presente); e
Uso di piattaforme virtuali o accordi ibridi.

L'ICC incoraggia il tribunale a condurre una conferenza di gestione dei casi per adattare la procedura alle esigenze specifiche del caso, Promuovere l'efficienza dei costi e del tempo.[15] Queste conferenze sono collaborative e mirano a prevenire le controversie sulla procedura in futuro.

La fase scritta del procedimento arbitrale ICC

Con i termini di riferimento firmati e un calendario procedurale in atto, L'arbitrato si sposta nella sua fase più sostanziale: la fase scritta. Questo è dove ciascuna parte presenta il suo caso in dettaglio, supportato da prove, argomenti legali, dichiarazioni dei testimoni, e opinioni di esperti, a seconda del caso. Sebbene questa fase sia spesso condotta interamente per iscritto, svolge un ruolo fondamentale nel modellare la comprensione del tribunale della controversia. Si dice che la maggior parte dei casi venga decisa prima della tenuta di audizioni orali, Basato sulla fase scritta del procedimento.

Invio, Dichiarazioni di testimoni, e rapporti di esperti

La fase scritta di solito inizia con la dichiarazione di reclamo dal richiedente, seguito dalla dichiarazione di difesa e domanda riconvenzionale (se applicabile) dal rispondente. Questi possono essere integrati da risposte e rallegamenti, a seconda del calendario procedurale concordato.

In genere che accompagnano queste presentazioni sono dichiarazioni di testimoni - dichiarazioni scritte da individui con conoscenza di prima mano di fatti pertinenti - e rapporti di esperti, che offrono opinioni specializzate sul tecnico, finanziario, o problemi specifici del settore. I tempi per l'archiviazione questi sono generalmente sincronizzati con le comunicazioni delle parti. Per esempio, Testimoni che supportano la dichiarazione di reclamo presenteranno le loro dichiarazioni contemporaneamente, con testimoni di confutazione che appaiono durante la fase di rinnovo. In alcuni casi, in particolare davanti ai tribunali con un background di common law, Dichiarazioni dei testimoni e rapporti di esperti possono essere presentati in una fase probatoria separata, distinto dalle principali osservazioni scritte. Questo dettaglio procedurale dovrebbe essere discusso e concordato il più presto possibile nell'arbitrato, Idealmente durante la negoziazione del calendario procedurale.

Prove documentali e produzione di documenti

Le prove documentali svolgono un ruolo vitale nello stabilire fatti nella maggior parte degli arbitrati ICC. Il processo generalmente consente a ciascuna parte di presentare documenti che supportano le loro richieste. Questi documenti sono generalmente presentati insieme alle osservazioni scritte della parte prima dell'udienza.

Oltre i documenti già in possesso di una parte, La procedura può inoltre prevedere la richiesta della produzione di documenti detenuti dalla parte avversaria. tuttavia, È importante per entrambe le parti e il tribunale arbitrale riconoscere che la produzione di documenti non è un requisito standard in ogni caso. Le pratiche relative alla produzione di documenti possono variare in modo significativo a causa delle diverse tradizioni legali, che si riflettono spesso negli sfondi degli arbitri, parti, e il loro consulente legale.

Perciò, A differenza di alcuni sistemi giudiziari domestici, L'arbitrato ICC non comporta un'ampia scoperta. Anziché, produzione di documenti è mirato e controllato, spesso in base al Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale o ordini di gestione dei casi personalizzati. Questo è anche uno dei principali punti di discrepanza tra avvocati comuni e civili (vedere Differenze interculturali e impatto sulla procedura di arbitrato).

Negli arbitrati ICC, La produzione di documenti è spesso condotta come una fase separata tra la presentazione della dichiarazione di difesa e la risposta. La maggior parte dei tribunali adotta formati standardizzati per la gestione di queste richieste, comunemente usando il Pianificazione redfern o il Programma severo, che consentono alle parti di organizzare le loro richieste, obiezioni, e le decisioni del tribunale in una struttura, modo trasparente. Se è inclusa una fase di produzione di documenti separata, ciascuna parte può richiedere documenti dall'altra parte specificando:

la categoria dei documenti;
la loro rilevanza per il caso;
la loro materialità al risultato.

L'altra parte può obiettare, e il tribunale decide se i documenti devono essere divulgati. L'obiettivo è un processo equilibrato che garantisce l'accesso ai documenti chiave senza aprire le porte alle spedizioni di pesca.[16] In alcuni casi, I tribunali consentono anche protezioni o redazioni di riservatezza.

Audizione (Se c'è)

Una volta completata la fase scritta, Molti arbitrati procedono a un'audizione orale in cui il tribunale ascolta argomenti orali, esamina i testimoni, e chiarisce questioni fattuali o legali. Sebbene non obbligatorio in ogni caso, specialmente in arbitrati più piccoli e meno complessi, Le audizioni sono una caratteristica comune della maggior parte degli arbitrati ICC.

In pratica, Tutte le decisioni importanti in relazione alle audizioni vengono in genere prese dopo la dovuta consultazione con le parti. Il tribunale arbitrale tenterà normalmente di accogliere le preferenze delle parti e, Se sono divergenti, bilanciali.[17]

Durata e organizzazione dell'udito

Le udienze dell'ICC in genere durano da uno a diversi giorni o anche un paio di settimane, A seconda della complessità del caso e del numero di testimoni e/o esperti da esaminare. Il tribunale, in consultazione con le parti, imposterà le date dell'udito e assegnerà il tempo per l'apertura delle comunicazioni, Esaminazioni incrociate, Toubbing a caldo esperto (Se usato), e argomenti di chiusura (se presente).

Prima dell'udienza, Il tribunale spesso emette un ordine procedurale che delinea l'agenda dell'udito, Sequenza di testimoni, Accordi logistici, e regole di condotta. Le conferenze di pre-umore possono anche essere tenute per confermare i dettagli finali e risolvere eventuali problemi procedurali in sospeso. [18]

Scopo dell'udienza

La funzione principale dell'udienza è consentire al tribunale di:

Metti alla prova la credibilità della testimonianza di testimoni ed esperti;
Chiarire le ambiguità in invii scritti;
Valuta la forza degli argomenti di ciascuna parte in tempo reale.

A differenza del contenzioso tradizionale, Le udienze arbitrali sono generalmente meno contraddittorie e più focalizzate sulla ricerca di fatti cooperativi. I consulenti sono incoraggiati ad essere succinti e strategici, Soprattutto dato che il tempo dell'udito è spesso diviso equamente tra le parti.

Di persona, Virtuale, o audizioni ibride

Dal momento che la pandemia di Covid-19 in 2020, Gli arbitrati ICC hanno abbracciato ibrido e audizioni virtuali, Offrire flessibilità e risparmi sui costi. Un'audizione ibrida può coinvolgere il tribunale e alcuni partecipanti che si convocano di persona, mentre altri si uniscono a remoto tramite piattaforme di videoconferenza sicure.

Mentre le audizioni di persona rimangono preferite per i casi ad alto contenuto di testimoni, I formati ibridi sono ora ampiamente accettati e spesso utilizzati quando le parti o gli arbitri si basano in diverse giurisdizioni. L'ICC fornisce protocolli per garantire che vengano mantenuti il giusto processo e la riservatezza, indipendentemente dal formato.

Mentre le audizioni sono spesso associate ai designati luogo o sede dell'arbitrato, Non devono essere tenuti lì. Se le parti e il tribunale sono d'accordo, Le audizioni possono avvenire in qualsiasi posizione reciprocamente conveniente, sia per logistico, pratico, o ragioni relative ai costi.

Dopo l'udienza: Invio post-udienza e costi

Una volta che l'udienza si conclude, Il processo di arbitrato entra nel suo tratto finale, Ma molti passi importanti rimangono ancora prima che il tribunale emetta il suo premio.

Brief post-udienza

In molti arbitrati ICC, Le parti accettano di inviare brief post-udienza-Inviazioni scritte che riassumono i loro argomenti, Evidenzia le prove chiave, e rispondere ai punti sollevati durante l'udienza. Questi slip consentono alle parti di rafforzare le loro posizioni con il senno di poi, Spesso concentrandosi sulle sfumature legali, ammissioni dannose, o altri punti rilevanti che sono sorti durante l'udienza.

Il tribunale di solito fisserà una scadenza per questi slip durante o poco dopo l'udienza. A volte, È possibile consentire anche un secondo round di brief di risposta. L'obiettivo è quello di dare al tribunale una tabella di marcia chiara e concisa prima dell'inizio delle deliberazioni.

Invio dei costi

Dopo o accanto ai brief finali, Le parti normalmente archiviano le loro osservazioni di costo. Ciascuna parte è in genere invitata a presentare una dichiarazione dei suoi costi legali e arbitrali, comprese le tasse di consulenza, compensi per esperti, ed esborsi, insieme agli argomenti su come i costi dovrebbero essere assegnati tra le parti.

Secondo le regole ICC, Il tribunale ha la discrezione di allocare i costi nel premio finale. Può ordinare a una parte di sostenere tutti o parte dei costi dell'altra parte, a seconda di fattori come il risultato del caso, la condotta delle parti, ed efficienza procedurale.[19]

Chiusura del procedimento, Deliberazioni, e premio finale

Dopo che sono state fatte tutte le comunicazioni e l'udienza (se presente) conclude, Il tribunale arbitrale si rivolge al compito della deliberazione e alla redazione del premio finale. Come previsto dall'articolo 27 delle Regole ICC, “[un']S Presto possibile dopo l'ultima udienza riguardante le questioni da decidere in un premio o il deposito delle ultime osservazioni autorizzate riguardanti tali questioni, qualunque sia dopo, il tribunale arbitrale lo farà: un') dichiarare chiuso il procedimento relativamente alle materie da decidere in sede di aggiudicazione; e B) informare il segretariato e le parti della data entro la quale prevede di sottoporre alla Corte il suo progetto di aggiudicazione per approvazione ai sensi dell'articolo 34."

Articolo 27 serve a concludere formalmente la fase probatoria e di presentazione, dopo di che nessuna parte può presentare ulteriori osservazioni senza l'espressa autorizzazione del tribunale arbitrale.[20]

Il processo di deliberazione, sebbene spesso invisibile alle parti, è dove vengono prese le decisioni, I reclami sono pesati, e il ragionamento legale è accuratamente modellato. Il processo di deliberazione è strettamente confidenziale e condotto solo tra i membri del tribunale. In Tribunali a tre membri, Gli arbitri si impegnano in una discussione collegiale per raggiungere un consenso o, per lo meno, un accordo di maggioranza sull'esito del caso. Valutano le prove scritte, testimonianza di testimoni, argomenti legali, e legge applicabile per arrivare alle loro conclusioni.

La lunghezza delle deliberazioni varia a seconda della complessità del caso, Ma il tribunale dovrebbe procedere diligentemente e senza indebito ritardo. I tribunali ICC sono incoraggiati a fornire una sequenza temporale indicativa durante le precedenti discussioni sulla gestione dei casi per tenere informate le parti dei tempi previsti. La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC Note che gli arbitri sono fortemente invitati a mettere da parte il tempo sufficiente per le deliberazioni e la scrittura di premi. Devono inoltre avvisare il segretariato di eventuali ostacoli o ritardi noti che potrebbero influenzare la tempestiva presentazione del premio, così come qualsiasi alterazione della data di invio prevista.[21]

Controllo del premio finale da parte del tribunale

Prima dell'emissione del premio, Una caratteristica unica dell'arbitrato ICC entra in gioco: Scrutinio del tribunale ICC. Ai sensi dell'art 34 delle Regole ICC, Il progetto di premio deve essere presentato al tribunale per la revisione e l'approvazione.

La revisione dei progetti di premi da parte del tribunale può comportare una serie di interventi, dalla correzione degli errori tipografici, Spegni di clericale, e errori computazionali a osservazioni più sostanziali che possono richiedere la riduzione delle parti o persino la totalità del premio. Sebbene la qualità generale dei premi bozze presentati per il controllo sia elevata, Occasionalmente possono sorgere problemi, in particolare nei casi che coinvolgono inesperti, troppo esteso, o arbitri disattenti. Questa recensione serve una funzione preventiva critica, contribuire a evitare futuri ritardi e spese associati alle domande di correzione o interpretazione ai sensi dell'articolo 36 delle Regole ICC, soprattutto quando i difetti vengono identificati poco dopo l'emissione del premio. Più significativamente, Il controllo aiuta a mitigare il rischio di annullamento o non applicazione di un premio a causa di gravi difetti.[22] Il tribunale può proporre modifiche alla forma o persino alla sostanza (con il consenso del tribunale), che aiuta a ridurre il rischio di sfide di applicazione ai sensi del Convenzione di New York sul riconoscimento e l'applicazione dei premi arbitrali stranieri (il "Convenzione di New York"). Ai sensi dell'art 7 dell'Appendice II alle Regole ICC (Regole internazionali della Corte internazionale dell'arbitrato), Anche il controllo della corte tiene conto, nella misura del possibile, Qualsiasi requisito legale obbligatorio applicabile nel luogo dell'arbitrato.

Emissione del premio finale

Una volta approvato, Il premio finale è firmato e informato formalmente alle parti dal segretariato, sia via e -mail che per corriere. I tribunali ICC sono incoraggiati a emettere il premio finale entro sei mesi dalla firma dei termini di riferimento; però, Questa sequenza temporale può e spesso è estesa, a seconda delle circostanze.[23] Questo è espressamente indicato nell'articolo 31(1), che lo stabilisce "[T]Il limite di tempo entro il quale il tribunale arbitrale deve rendere il suo premio finale è di sei mesi. [...] La Corte può fissare un termine diverso in base al calendario procedurale stabilito a norma dell'articolo 24(2)."

Il premio è vincolante per le parti e in genere include:

Il ragionamento e i risultati del tribunale;
una sentenza sulla responsabilità e quantum;
Allocazione di arbitrato e spese legali.

I rimedi limitati post-voci sono disponibili ai sensi dell'articolo 36 delle Regole ICC. Una parte può richiedere:

Correzione di errori tipografici o computazionali;
Interpretazione di parti ambigue del premio; o
un ulteriore premio sui reclami raccolti ma non decisi.

Questi rimedi sono rigorosamente procedurali e non consentono una rievocazione dei meriti.[24] Come notano i commentatori, Se l'articolo 36 sono stati usati come un tentativo di appellarsi alla decisione del tribunale sui meriti, Ciò minerebbe la finalità dei premi ICC.[25] Le richieste devono in genere essere presentate all'interno 30 giorni di ricezione del premio.[26] Quindi, Mentre le parti possono richiedere correzioni di errori clericali o interpretazione di parti del premio ai sensi dell'articolo 36, Non è previsto alcun meccanismo di ricorso all'interno del framework ICC.

Rinforzo & Sfide

Una volta reso il premio finale, L'arbitrato si spegne ufficialmente, ma per la festa prevalente, Il prossimo passo può comportare l'applicazione. Grazie a Convenzione di New York, I premi ICC sono applicabili in over 170 giurisdizioni in tutto il mondo. Ciò dà alle parti un potente strumento per convertire il loro premio in un giudizio giudiziario se la parte perdente non riesce a rispettare volontariamente.

Mentre l'applicazione è generalmente semplice, Le sfide possono e fare spesso in pratica.[27] In teoria, I tribunali nazionali possono rifiutare l'applicazione solo per terreni stretti, come una mancanza di giurisdizione, irregolarità procedurali, o violazioni delle politiche pubbliche, Ai sensi dell'articolo V della Convenzione di New York. In pratica, però, L'applicazione non è sempre semplice e dipende in gran parte dalla giurisdizione in cui si trovano le attività della parte perdente. Sistemi legali locali, Requisiti procedurali, e gli atteggiamenti dei tribunali nei confronti dei premi arbitrali stranieri possono influenzare la facilità e l'efficacia dell'applicazione.

Conclusione

All'inizio, L'arbitrato ICC potrebbe sembrare complesso, Ma uno sguardo più attento mostra che è un processo ben organizzato e di fiducia a livello internazionale. Dall'invio della richiesta di arbitrato alla formazione del tribunale, Impostazione della procedura, tenendo audizioni, e alla fine riceve il premio finale, Ogni passaggio è attentamente progettato per garantire l'equità, trasparenza, ed esecutività.

Quando le parti comprendono come funziona l'arbitrato ICC, Sia che si tratti di gestire le conferenze o le audizioni di gestione dei casi procedurali, Sono meglio attrezzati per navigare con la fiducia. Più importante, L'arbitrato fornisce ciò che mancano a molte decisioni del tribunale nazionale: una decisione finale e vincolante che può, almeno in teoria, essere applicato in over 170 Paesi sotto la Convenzione di New York.

Nina Jankovic, William Kirtley, Aceris Law LLC

[1] Per coloro che cercano un modello per guidare la preparazione di una richiesta di arbitrato, forme di esempio - come Questo - Può essere un utile punto di partenza.

[2] Articolo 4(3)(e) delle Regole ICC.

[3] J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC (2012), per. 3-108.

[4] Id. per. 3-175.

[5] Articolo 5(6) delle Regole ICC.

[6] J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC (2012), migliore. 3-139 per 3-143.

[7] Articolo 37(2) delle Regole ICC.

[8] Articolo 37(2) delle Regole ICC; J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC (2012), migliore. 3-1407 per 3-1406.

[9] Per ulteriori suggerimenti su come decidere tra il singolo arbitro e un tribunale di tre membri, Fare riferimento al sito web di Aceris Law: La scelta tra uno e tre arbitri.

[10] J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC (2012), migliore. 3-431. 3-435 per 3-442.

[11] Articolo 12(4) delle Regole ICC.

[12] Articolo 12(2) delle Regole ICC.

[13] sol. Nato, Capitolo 8: Problemi procedurali in arbitrato internazionale (Aggiornato novembre 2023), nel Arbitrato commerciale internazionale (3^rd ed., 2021), §8.06[K].

[14] Nota ICC a partiti e tribunali arbitrali (2021), Vedendo VII(F), per. 126(un').

[15] Articolo 24 delle Regole ICC; Guarda anche Nota ICC a partiti e tribunali arbitrali (2021), Vedendo VII(F), per. 126(B).

[16] I tribunali sono incoraggiati a utilizzare strumenti di gestione dei casi come i programmi Redfern per la produzione di documenti e per limitare tali richieste a quelle che sono severamente necessarie. Vedere Appendice IV alle regole ICC e nota ICC a parti e tribunali arbitrali (2021), Vedendo VII(B).

[17] Per ulteriori informazioni su cosa aspettarsi dall'audizione dell'arbitrato, Visita il sito web di Aceris Law: Cosa aspettarsi da un'udienza arbitrale.

[18] L'appendice IV alle regole ICC identifica varie tecniche di gestione dei casi volte a migliorare l'efficienza. Una di queste tecniche include l'organizzazione di una conferenza pre-udire con il tribunale arbitrale, durante le quali si possono discutere e concordati accordi per l'udienza, e il tribunale può indicare questioni specifiche su cui desidera che le parti si concentrino durante l'udienza.

[19] Articolo 38(5) delle Regole ICC.

[20] J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, La guida del segretariato all'arbitrato dell'ICC (2012), per. 3-1018.

[21] Id. per. 3-1022.

[22] Id. migliore. 3-1181 per 3-1182.

[23] Id. per. 3-1107.

[24] sol. Nato, Capitolo 24: Correzione, Interpretazione e integrazione di premi arbitrali internazionali (Aggiornato novembre 2023), nel Arbitrato commerciale internazionale (3^rd ed., 2021), §24.03[C]; Guarda anche Correzione dei premi arbitrali nell'arbitrato ICC.

[25] B.W. Daly, Correzione e interpretazione dei premi arbitrali in base alle regole dell'arbitrato ICC (vol. 13, No. 1), ICC Bull. 61, pp. 62-63.

[26] Articolo 36(2) delle Regole ICC.

[27] Vedere Riconoscimento, Applicazione ed esecuzione nell'arbitrato internazionale.