L'arbitrato su merci che coinvolge il commercio internazionale è uno dei segmenti più antichi dell'arbitrato commerciale internazionale, che è diventato più sofisticato e organizzato nel corso degli anni. I mercati delle materie prime sono sorti con l'aumento del volume degli scambi, prima in Gran Bretagna nel XIX secolo, soprattutto durante l'era vittoriana, poi nel resto del mondo. Oggi, Londra rimane il centro della risoluzione delle controversie per molte materie prime, per ragioni storiche, anche per alcuni metalli, grani, oli, semi, grassi, caffè, cacao, zucchero, noci e cotone.
I meccanismi di risoluzione delle controversie sono stabiliti in contratti standard che prevedono l'arbitrato secondo le regole di diverse associazioni di categoria. Da una prospettiva comparativa, l'arbitrato su merci differisce in modo significativo dall'arbitrato commerciale tradizionale in alcune istituzioni arbitrali, come ICC o LCIA.
Caratteristiche dell'arbitrato sulle materie prime
Sebbene le regole di risoluzione delle controversie variano per ciascuna associazione di categoria, ci sono alcune caratteristiche generali comuni dell'arbitrato sulle materie prime, che vengono affrontati di seguito:
Tribunali commerciali: una delle differenze più notevoli tra gli arbitrati sulle merci e gli arbitrati commerciali standard è la composizione dei tribunali arbitrali. Considerando che un tribunale in arbitrato commerciale è generalmente composto da professionisti o avvocati di arbitrato, negli arbitrati sulle merci i tribunali sono tipicamente composti da commercianti effettivi o persone coinvolte nel commercio della merce.
Limiti di tempo: tipicamente, le norme procedurali che disciplinano gli arbitrati sulle merci stabiliscono termini molto brevi per l'avvio del procedimento. Questi limiti di tempo sono spesso usati come forma di contrattazione dai commercianti, es, i venditori possono offrire un prezzo contrattuale inferiore in cambio di un breve termine per i reclami relativi, per esempio, alla quantità o al peso.
Il mancato rispetto di un limite di tempo bloccherà i reclami in alcuni casi. Per esempio, le Regole di arbitrato e di appello della Federazione del commercio del cacao contengono termini brevi per l'inizio dell'arbitrato, che impediscono alle parti di perseguire una domanda di divieto.
Procedura di ricorso: un'altra caratteristica degli arbitrati su merci sono le disposizioni in materia di ricorso a più livelli. A differenza dell'arbitrato commerciale standard, la parte soccombente in un arbitrato su merci ha spesso il diritto di appellarsi a un secondo tribunale o commissione d'appello, all'interno della struttura dell'associazione di categoria.
La commissione d'appello è tipicamente composta da tre a cinque giudici. L'appello comporta a di nuovo audizione del caso, in cui le parti sono autorizzate a presentare nuove osservazioni ea fornire nuove prove.
Un'altra caratteristica delle udienze in fase di ricorso è il requisito delle dichiarazioni orali. Mentre gli arbitrati commerciali sono in gran parte condotti su carta, esperti o testimoni in arbitrati su merci saranno spesso tenuti a sottoporsi a un controinterrogatorio durante le udienze.
Assenza di avvocati: le regole di alcune associazioni di merci vietano alle parti di essere rappresentate da avvocati. Poiché i divieti riguardano solo gli avvocati praticanti, è possibile trovare soggetti rappresentati da altri professionisti qualificati, compresi accademici o arbitri indipendenti.
Arbitrato di stringa: the trade of commodities usually requires the good to be sold and resold successively between different parties. “Contratti di stringa”Si riferiscono a contratti che hanno le stesse condizioni e termini commerciali per tutte le parti, salvo disposizioni relative alla data e al prezzo.
Una conseguenza dei contratti stringenti è il rischio di decisioni incoerenti: in caso di controversia sulla quantità o sulle condizioni di un bene, più parti diverse potrebbero avviare procedimenti paralleli riguardanti lo stesso oggetto.
Al fine di evitare risultati discrepanti, regole di arbitrato di diverse associazioni di categoria prevedono che qualsiasi controversia, in relazione alla qualità o alla condizione, deve essere risolto tra il venditore iniziale e l'ultimo acquirente, come se fossero parte di un unico contratto. Il lodo di un tale arbitrato, però, è vincolante per tutte le parti intermedie e può essere fatta valere da qualsiasi parte nei confronti della sua parte contraente immediata.
Quanto ai diritti di appello negli arbitrati a corda, sono disciplinati dalle regole dell'associazione di categoria in questione. Generalmente, ciascuna delle parti in stringa ha diritto di appello davanti all'organo competente.
Di seguito viene fornita una panoramica dei procedimenti arbitrali secondo le regole di alcune primarie associazioni di categoria.
Il London Metal of Exchange
Il London Metal Exchange (LME) è il centro mondiale per il commercio di metalli, stabilito in 1877, ma tracciando le sue origini al XVI secolo. Il LME è stato inizialmente fondato per proteggere il commercio dei metalli attraverso la creazione di un mercato unico e disposizioni standard per tutti i contratti.
Il commercio di metalli attraverso il LME è regolato dalle Regole e Regolamenti LME, che contiene il file Regolamento arbitrale LME (Parte 8 delle Regole e Regolamenti LME). Il regolamento del contratto LME (Parte 4 delle Regole e Regolamenti LME) prevedere che tutte le controversie derivanti da un “Contratto di scambio” devono essere risolte mediante arbitrato ai sensi del Regolamento Arbitrale LME.
Secondo il Regolamento Arbitrale LME, una parte che desidera avviare un arbitrato deve notificare un avviso riguardante la natura e le circostanze della controversia, unitamente alla descrizione del contratto ad esso correlato (Regolamento 2.2). L'arbitrato si considera iniziato alla data in cui il convenuto riceve l'avviso.
Il numero predefinito di arbitri nei procedimenti arbitrali LME è piuttosto stranamente due, a meno che le parti non concordino diversamente (Regolamento 3). Le parti possono anche nominare un arbitro unico o un tribunale arbitrale composto da tre membri. La Segreteria LME può intervenire in caso di disaccordo.
Il Regolamento Arbitrale LME non contiene una disposizione specifica per gli arbitrati di stringa ma contiene disposizioni per il consolidamento degli arbitrati in caso di arbitrato di stringa. Per esempio, Regolamento 11.1(un') prevede che il consolidamento possa aver luogo in sede di procedimento, relative a questioni comuni di diritto o di fatto, sorgere.
Le parti degli arbitrati LME possono presentare ricorso per questioni di diritto, in linea con la Sezione 69 del 1996 Legge sull'arbitrato inglese, sebbene le parti possano escludere questo diritto. L'esecuzione dei lodi arbitrali LME è condotta dinanzi alla High Court di Londra.
Associazione per il commercio di cereali e mangimi
Associazione per il commercio di cereali e mangimi (GAFTA) è un'organizzazione, stabilito in 1971, di commercianti nel settore dei cereali. La GAFTA produce contratti con disposizioni standard per il commercio di cereali.
Tutte le controversie derivanti dai contratti GAFTA sono deferite ad arbitrato (Regolamento di arbitrato n. 125). La parte richiedente può avviare l'arbitrato dandone notifica all'altra parte, entro il termine stabilito nel Regolamento Arbitrale GAFTA.
A differenza del LME, il Regolamento arbitrale GAFTA prevede una disposizione speciale per gli arbitrati di stringa per i contratti che sono identici su punti rilevanti (Regola 7):
Se un contratto fa parte di una serie di contratti che contengono termini sostanzialmente identici (anche se il prezzo può variare in base a ciascun contratto), il tribunale può tenere un unico arbitrato per determinare la controversia tra il primo venditore e l'ultimo acquirente nella stringa come se fossero parti che avevano contratto tra loro, a condizione che tutte le parti nella serie di contratti lo accettino per iscritto.
In tal caso, un unico arbitrato sarà condotto tra il primo venditore e l'ultimo acquirente. The final award is binding on all parties and may be enforced by any party against its direct contracting party:
Qualsiasi lodo emesso in tali procedimenti deve, soggetto solo a qualsiasi diritto di ricorso ai sensi del Regolamento 10, essere vincolante per tutte le parti della stringa e può essere fatta valere da una parte intermedia nei confronti della sua parte contraente immediata come se un lodo separato fosse stato emesso in base a ciascun contratto.
Tutte le parti possono presentare ricorso alla commissione di ricorso GAFTA, che è selezionato dalla stessa GAFTA, non dalle parti. La commissione di ricorso condurrà a di nuovo udito. così, le parti possono introdurre nuove prove e osservazioni. Il termine per presentare un ricorso non è successivo a 30 giorni dopo l'emissione del premio (Regola 10.1(C)).
Federazione del commercio del cacao
La Federazione del Commercio del Cacao (FCC) è il risultato della fusione della Cocoa Association di Londra e della Fédération du Commerce des Cacaos. La fusione delle due associazioni mirava ad armonizzare i contratti di cacao e ad aprire la strada al commercio internazionale delle fave di cacao.
Controversie derivanti da, o relative a, I contratti FCC saranno sottoposti ad arbitrato ai sensi del Regole di arbitrato FCC e sono condotte secondo la legge inglese. Per avviare l'arbitrato, una parte deve fornire un avviso di arbitrato, per iscritto, contenente gli estremi del contratto e della controversia, insieme alla prova che l'avviso è stato consegnato al convenuto (Regole 2.2 e 2.3). La segreteria della FCC nominerà quindi tre arbitri per agire "in modo imparziale e imparziale" (Regole 1.7 e 2.4-2.8). Le parti possono contestare tali nomine senza motivo.
Secondo le regole di arbitrato FCC, gli arbitri di stringa sono disponibili solo nelle controversie relative alla qualità e / o alle condizioni della merce (Regola 2.17). A party bringing a string arbitration must supply the relevant contract and information to the arbitral tribunal. Il tribunale arbitrale ha la facoltà di decidere se tali contratti costituiscono o meno un arbitrato di stringa (Regola 2.18). Regola 2.19 prevede che il tribunale arbitrale, nominato dal Segretariato FCC, deve essere considerato nominato per conto del primo venditore e acquirente finale della stringa. Ogni lodo è soggetto ad appello ed è vincolante per tutte le parti intermedie.
Il diritto di presentare ricorso, negli arbitrati FCC, deve essere esercitato entro e non oltre le ore 12.00 del ventunesimo giorno successivo alla resa del lodo.
La Federazione degli oli, Associazioni di semi e grassi
La Federazione degli oli, Associazioni di semi e grassi (FOSFORO) si occupa esclusivamente del commercio di sementi, oli e grassi. I contratti FOSFA incorporano diversi standard e forniscono una gamma di moduli standard relativi ai semi di girasole, semi di colza, oli vegetali e marini. I contratti FOSFA prevedono anche l'arbitrato che coinvolge operatori esperti nel settore.
La parte che desidera avanzare reclami sulla qualità e / o sulle condizioni di un bene deve inviare una comunicazione al convenuto entro e non oltre 21 giorni dopo il completamento della spedizione. Tale avviso deve includere il nome dell'arbitro da nominare. in seguito, il convenuto ha 7 giorni per rispondere e nominare il proprio arbitro. Per reclami relativi al pagamento, l'avviso deve essere presentato entro e non oltre 60 giorni dopo l'insorgere della controversia. In caso di mancato rispetto dei termini, il reclamo si considera prescritto a meno che l'arbitro non decida diversamente.
Simile al Regolamento arbitrale GAFTA, sotto il FOSFA, controversie in merito alla qualità e / o alle condizioni dei beni, derivanti da contratti identici su punti rilevanti, shall be decided in a single arbitration. Any award made is binding on all intermediate parties and subject to appeal.
Finalmente, le parti negli arbitrati FOSFA hanno 42 giorni dalla notifica dell'aggiudicazione al ricorso. Le procedure di ricorso costituiscono a di nuovo l'udienza del caso e sono condotte dalla commissione per i ricorsi FOSFA.
Altre associazioni di categoria
Anche altre associazioni di categoria delle materie prime prevedono l'arbitrato come unico meccanismo di risoluzione delle controversie con procedimenti analoghi, Compreso:
- La noce & Associazione per il commercio di frutta secca (NDFTA)
- L'Associazione Zucchero Raffinato (RSA) e la Sugar Association di Londra (DEVE)
- L'Associazione Internazionale del Cotone (ICA)