Ho bisogno di un avvocato che mi rappresenti nei procedimenti arbitrali internazionali? La risposta breve a questa domanda frequente è No - non è generalmente necessario un avvocato nei procedimenti arbitrali internazionali in quasi tutte le norme procedurali arbitrali e nella maggior parte delle leggi nazionali.
In base alla maggior parte delle regole istituzionali e degli statuti arbitrali, le parti sono libere di scegliere se desiderano essere rappresentate da un consulente esterno (tipicamente un avvocato) o per rappresentare se stessi (essere il cosiddetto "feste pro se" o “auto rappresentata” parti). L'autonomia delle parti di scegliere un rappresentante di propria scelta per rappresentarla o per assistere nella presentazione del proprio caso è considerata uno dei diritti fondamentali nell'arbitrato internazionale. Questo principio è anche incorporato in molte leggi nazionali[1] e regole di arbitrato istituzionale, come spiegato più dettagliatamente di seguito.[2].
Se si consiglia di assumere un avvocato con esperienza in arbitrato internazionale è una questione molto diversa - sì, questo è costantemente raccomandato, poiché le regole e le procedure possono essere complesse, che richiedono una serie di abilità specializzate, esperienza e conoscenza, sia su questioni procedurali che su questioni giuridiche sostanziali, compresa la capacità di redigere e supplicare in modo persuasivo, assumere posizioni strategiche sostanziali e procedurali, costituire un tribunale arbitrale appropriato, chiedere il risarcimento dei danni, presentare documenti probatori come prova e cercare di garantire che il lodo arbitrale reso sarà in definitiva favorevole, inter alia.
Mentre quasi tutte le norme procedurali e le leggi nazionali consentono alle parti di rappresentarsi nei procedimenti arbitrali internazionali, in pratica, per la stragrande maggioranza delle controversie, le parti, tuttavia, optano per un consulente specializzato in arbitrato internazionale per rappresentarle. Questo è prudente, dati gli importi spesso ingenti e le conseguenze significative che un lodo arbitrale definitivo e vincolante può avere sui diritti e gli obblighi delle parti.
Nelle controversie di dimensioni inferiori, però, sperando di risparmiare sui costi della rappresentanza legale, le parti a volte scelgono di rappresentarsi. Mentre non siamo a conoscenza di alcuna statistica sul tasso di successo delle parti auto-rappresentate nell'arbitrato internazionale, Inoltre, al momento non siamo a conoscenza di alcuna parte autorappresentata che abbia avuto successo in un arbitrato internazionale che ha portato a un lodo arbitrale finale, tranne quando si utilizza un consulente interno con precedente esperienza di arbitrato. Uno studio sugli arbitrati del lavoro domestico, che tendono ad essere questioni più semplici che coinvolgono minori importi in gioco, ha mostrato a diminuzione statisticamente significativa del tasso di successo per i dipendenti auto-rappresentati insieme a un premio medio inferiore alla metà dell'importo assegnato quando si ricorreva a un avvocato, sebbene si debba essere cauti nell'estrapolare questo risultato ad arbitrati internazionali tipicamente più complessi.
Mentre l'auto-rappresentazione può essere scelta, può causare una serie di problemi pratici durante i procedimenti arbitrali, creazione di lavoro aggiuntivo per i tribunali arbitrali che devono occuparsi di osservazioni di qualità inferiore e passi falsi procedurali e talvolta devono persino assumere il ruolo di chiarire la posizione della parte auto rappresentata. L'autorappresentanza contribuirà sicuramente a ridurre i costi dell'arbitrato internazionale a breve termine, come le spese legali generalmente costituiscono il principale costo maggiore per l'arbitrato internazionale, può avere gravi conseguenze per una festa a lungo termine, ed è per questo, indipendentemente dall'importo contestato, si raccomanda l'uso del consiglio. Poiché i costi in genere seguono l'evento nell'arbitrato internazionale, anche i costi di rappresentanza delle parti possono essere generalmente recuperati, mitigare l'impatto dei costi del partito che sono evitati dall'autorappresentanza.
Con questi avvertimenti in mente, di seguito viene fornita un'analisi delle principali regole arbitrali in materia di autorappresentazione.
Auto-Rappresentanza ai sensi del Regolamento Arbitrale UNCITRAL
Articolo 5 del 2010 Regole arbitrali UNCITRAL (Rappresentanza e assistenza) prevede che ciascuna parte possa essere rappresentata o assistita da persone di sua scelta, quindi il ricorso ad avvocati non è obbligatorio:
Ciascuna parte può essere rappresentata o assistita da persone da essa scelte. I nomi e gli indirizzi di tali persone devono essere comunicati a tutte le parti e al tribunale arbitrale. Tale comunicazione deve specificare se la nomina è effettuata a fini di rappresentanza o assistenza. Quando una persona deve agire come rappresentante di una parte, il tribunale arbitrale, di propria iniziativa o su richiesta di qualsiasi parte, può in qualsiasi momento richiedere la prova dell'autorità concessa al rappresentante nella forma stabilita dal tribunale arbitrale.
Il 2010 Regole arbitrali UNCITRAL, come la maggior parte delle altre regole di arbitrato, codificare un principio fondamentale nell'arbitrato internazionale – la libertà delle parti’ scegliere i rappresentanti di propria scelta, che include anche l'auto-rappresentazione.
Auto-Rappresentanza ai sensi del Regole di arbitrato ICC
allo stesso modo, il Regole di arbitrato ICC non richiedono che le parti siano rappresentate da un avvocato, dando loro la possibilità di rappresentare se stessi, dovrebbero desiderare di farlo. La parte deve solo informare l'ICC, Attore nella richiesta di arbitrato (Articolo 4(3)B), e convenuto, nella sua risposta alla richiesta (Articolo 5(1)B), of the full contact details of any person representing Claimant and Respondent, rispettivamente.
La Guida del Segretariato alle Regole dell'ICC fornisce ulteriori indicazioni su questo tema, chiarendo che qualsiasi persona, individuo o azienda, partnership o altra entità, così come qualsiasi Stato o entità statale, può presentare istanza di arbitrato e risposta ai sensi dell'art 4 e l'articolo 5 delle Regole ICC. La Guida del Segretariato alle regole dell'ICC lo rileva inoltre, in pratica, la stragrande maggioranza delle richieste viene comunque presentata da avvocati che agiscono per conto delle parti, piuttosto che le parti stesse, anche se la rappresentanza legale non è un requisito secondo le norme ICC.[3]
Il Regolamento ICC prevede inoltre che le parti siano libere di cambiare i propri rappresentanti legali in qualsiasi momento (2021 Regole ICC, Articolo 17) (vedere Cambiare avvocato durante un arbitrato internazionale), che è anche previsto nella maggior parte delle altre regole di arbitrato (vedere, es, il 2020 Regole LCIA, Articolo 18; il 2016 Regole SIAC, Regola 23; le regole HKIAC, Articolo 13.7)
Auto-Rappresentanza ai sensi del Regole di arbitrato della LCIA
Articolo 18.1 del 2020 Regole LCIA, efficace dal 1 ottobre 2020, fornisce, “Ogni parte può farsi rappresentare nell'arbitrato da uno o più rappresentanti legali autorizzati che si presentano nominativamente davanti al Tribunale Arbitrale". Questo è ulteriormente chiarito nel Nota LCIA per le parti, che afferma esplicitamente nella sezione 14 che le parti non devono essere rappresentate da avvocati, ma può essere rappresentato da chiunque sia legalmente autorizzato a rappresentare quella parte:
14. RAPPRESENTANZA IN UN ARBITRATO LCIA
79. Sebbene molte parti scelgano di incaricare gli avvocati di consigliarle e di rappresentarle nei procedimenti arbitrali, non è un requisito che una parte debba essere rappresentata da un avvocato in un arbitrato LCIA.
80. Anziché, in conformità con l'articolo 18 delle regole, una parte può essere rappresentata da chiunque sia legalmente autorizzato a rappresentare quella parte. La LCIA o il Tribunale Arbitrale possono chiedere a qualsiasi parte di fornire la prova dell'autorità concessa al proprio rappresentante.
Auto-Rappresentanza ai sensi del Regole dell'American Arbitration Association e le regole ICDR
Le regole di arbitrato commerciale e le procedure di meditazione dell'American Arbitration Association (“AAA") contengono anche una disposizione simile, fornendo in regola 26 che qualsiasi parte possa partecipare senza rappresentanza a meno che questa scelta non sia vietata dalla legge applicabile:
R-26. Rappresentazione
Qualsiasi parte può partecipare senza rappresentanza (per te), o da un avvocato o da qualsiasi altro rappresentante di scelta della parte, a meno che tale scelta non sia vietata dalla legge applicabile. Una parte che intende essere rappresentata in tal modo deve notificare il nome all'altra parte e all'AAA, numero di telefono e indirizzo, e indirizzo e-mail se disponibile, del rappresentante almeno sette giorni di calendario prima della data fissata per l'udienza in cui tale persona si presenterà per la prima volta. Quando un tale rappresentante avvia un arbitrato o risponde per una parte, l'avviso si considera dato.
L'AAA ha persino istituito un team separato per l'amministrazione dei casi, il cosidetto "Team di amministrazione del caso professionale" (the Latin word “per te” meaning “il proprio nome"), esperto nella gestione di casi che coinvolgono parti non rappresentate. L'AAA fornisce anche un utile elenco di risorse per assistere le parti che decidono di rappresentarsi, disponibile sul suo sito web.
Una disposizione simile è contenuta anche nel Centro internazionale per la risoluzione delle controversie (“ICDR") Regole dell'AAA (recentemente modificato ed efficace dal 1 marzo 2021, vedere “ICDR 2021 Modifiche alle regole"), che prevede all'art 18:
Articolo 18: Rappresentanza del partito
Qualsiasi parte può essere rappresentata nell'arbitrato. I nomi, indirizzi, numeri di telefono, numeri di fax, e gli indirizzi e-mail dei rappresentanti devono essere comunicati per iscritto all'altra parte e all'Amministratore. Salvo diversa indicazione dell'Amministratore, una volta istituito il tribunale arbitrale, le parti oi loro rappresentanti possono comunicare per iscritto direttamente al tribunale con copie simultanee all'altra parte e, salvo diversa indicazione dell'Amministratore, all'amministratore. La condotta dei rappresentanti del partito deve essere conforme alle linee guida che l'ICDR può emanare in materia.
Auto-Rappresentanza ai sensi del Centro di arbitrato internazionale di Hong Kong ("HKIAC") e Centro di arbitrato internazionale di Singapore ("SIAC") Regole di arbitrato
Disposizioni simili sono contenute nelle regole di arbitrato HKIAC e SIAC. Per esempio, il 2018 Regole HKIAC, Articolo 13.6 fornisce:
13.6 Le parti possono essere rappresentate da persone di loro scelta, soggetto all'art 13.5. I nomi, indirizzi, I numeri di fax e / o gli indirizzi e-mail dei rappresentanti delle parti devono essere comunicati a tutte le altre parti, HKIAC, qualsiasi arbitro di emergenza, e il tribunale arbitrale una volta costituito. Il tribunale arbitrale, l'arbitro di emergenza o l'HKIAC possono richiedere la prova dell'autorità di qualsiasi rappresentante delle parti.
Regola 23 del 2016 Regole SIAC ha una disposizione simile, a condizione che una parte possa essere rappresentata da qualsiasi rappresentante autorizzato:
23.1 Ciascuna parte può farsi rappresentare da avvocati o da altri rappresentanti autorizzati. Il cancelliere e / o il tribunale possono richiedere la prova dell'autorità di qualsiasi rappresentante delle parti.
23.2 Dopo la costituzione del Tribunale, qualsiasi modifica o aggiunta da parte di una parte ai suoi rappresentanti dovrà essere tempestivamente comunicata per iscritto alle parti, il Tribunale e il cancelliere.
Nel Domande frequenti sul sito web della SIAC (Domanda 44), La SIAC chiarisce inoltre che le parti non devono necessariamente essere rappresentate da un avvocato nell'arbitrato SIAC, anche se questo è consigliato.
In conclusione, mentre l'autorappresentanza è tipicamente possibile nell'arbitrato internazionale, non è consigliato.
[1] Vedere, es, ; Legge sull'arbitrato inglese 1996, Sezione 36; Legge sull'arbitrato uniforme riveduta degli Stati Uniti, §16 (2000); ZPO tedesco, §1042; Codice di procedura civile olandese, articoli 1038(1), (2); Ordinanza sull'arbitrato di Hong Kong, Articolo 63; Legge sull'arbitrato internazionale australiano, §29(2); Legge sull'arbitrato della Nuova Zelanda, §24(4); Legge sull'arbitrato brasiliano, Articolo 21(3); ZPO austriaco, §594(3).
[2] Vedere, es, 2010 Regole UNCITRAL, Articolo 5; 2021 Regole ICC, Articolo 26 (4); 2014 Regole ICDR, Articolo 18; 2014 Articolo Regole LCIA 18.1; 2018 Regole HKIAC, Articolo 13.6; Regole SIAC, Regola 23.
[3] J. Friggere, S. Greenberg, F. Mazza, Guida del Segretariato alle regole dell'ICC, Capitolo 3, migliore. 3-82, 3-131.