La produzione di documenti è uno dei passaggi più controversi ma essenziali nell'arbitrato internazionale. Poiché i casi sono generalmente decisi sulla base di documenti piuttosto che di testimonianze orali, la produzione di documenti può essere un potente strumento per scoprire materiale probatorio cruciale per vincere un arbitrato.[1]
Non sorprende che i procedimenti arbitrali prevedano comunemente una fase di produzione documentale. L'ambito di tale divulgazione può variare a seconda delle parti’ aspettative delle giurisdizioni di civil e common law. La maggior parte delle leggi nazionali e delle norme istituzionali riconoscono, implicitamente o espressamente, il potere del tribunale arbitrale di ordinare la produzione di documenti e trarre conseguenze negative da un rifiuto ingiustificato di produrre documenti.[2]
Nella pratica odierna, il Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale (il "Regole di prova IBA") delineare il tipico approccio internazionale alla produzione documentale. Queste regole sono ampiamente utilizzate nella comunità dell'arbitrato e sono considerate riflettere le migliori pratiche.[3]
Produzione di documenti: Le prospettive del diritto civile e del diritto comune
In arbitrato internazionale, parti, i consulenti e gli arbitri provengono spesso da paesi diversi e hanno esperienze legali diverse. Lo scopo della produzione sarà quindi, in una certa misura, influenzato dalla formazione giuridica e dall'esperienza degli arbitri.[4]
Considerando che i principi e le regole sulla produzione di documenti differiscono in modo significativo tra i regimi di common law e di civil law, queste differenze sono state attenuate negli ultimi decenni.[5] Inoltre, gli arbitri esperti cercheranno generalmente di raggiungere decisioni procedurali in linea con gli standard accettati a livello internazionale.[6]
L'approccio di diritto comune
Nel sistema di common law, la produzione di documenti si basa sulla presunzione che tutti i documenti rilevanti per una controversia debbano essere comunicati all'altra parte.[7] Sotto il sistema di diritto comune, il giudice è più incline a cercare la verità, il che giustifica la necessità di divulgare tutti i documenti pertinenti in possesso della controparte.[8]
Nel rispetto, le parti in un sistema di common law hanno il dovere di produrre documenti che possono essere sfavorevoli alle loro pretese o difese in questa ricerca della verità.[9]
Ulteriore, i procedimenti di common law sono più adatti alla divulgazione di documenti. La scoperta è solitamente condotta dalle parti e avviene dopo un giro di memorie e prima del processo. I tribunali non ricevono i documenti prodotti ma possono intervenire se una delle parti non collabora. Solo al processo il tribunale avrà accesso ai documenti scambiati, se una delle parti li utilizza come prova.[10]
così, nel sistema di common law, lo scopo della produzione di documenti non è provare fatti particolari ma informare l'altra parte dell'esistenza e del contenuto di documenti che sono in possesso del suo avversario.[11]
L'approccio del diritto civile
Il sistema di diritto civile, d'altro canto, si concentra sull'onere della prova. così, la produzione di documenti è un meccanismo per scaricare questo onere piuttosto che uno strumento per informare le parti su particolari fatti del caso.[12] Ciascuna parte avrà la sua versione del contesto fattuale e affronterà queste versioni davanti al tribunale.[13]
Nei tipici procedimenti di diritto civile, le parti difenderanno le loro cause davanti al tribunale e presenteranno tutte le prove per dimostrare la loro tesi. Lo scopo della produzione del documento è, perciò, stretto.[14] Le parti possono richiedere solo documenti identificabili con sufficiente precisione e dettaglio.[15]
Un'altra differenza sta nel ruolo del giudice. Il giudice nei tribunali di diritto civile condurrà la fase probatoria ed è previsto che intervenga sulle richieste delle parti.[16]
In sintesi, nell'ordinamento civilistico, le parti sono tenute a dimostrare la propria tesi e non sono incoraggiate a presentare un reclamo senza essere già in possesso dei documenti fondamentali che stabiliscono le loro rivendicazioni.[17]
Entrambi i sistemi di diritto civile e comune hanno influenzato la pratica arbitrale contemporanea, però.[18]
I poteri del tribunale arbitrale nella produzione di documenti
La produzione di documenti è disciplinata dalla convenzione arbitrale e dal diritto procedurale dell'arbitrato (generalmente la legge della sede).[19]
Queste due fonti delineano il potere dei tribunali arbitrali di ordinare la produzione di documenti.[20] In pratica, la maggior parte della legislazione nazionale contiene poche disposizioni riguardanti la produzione di documenti in arbitrato, lasciando alle parti e agli arbitri la decisione sull'ambito della produzione documentale.[21]
Regole di arbitrato nella produzione di documenti
La maggior parte delle norme istituzionali attribuisce al tribunale arbitrale il potere di ordinare la produzione di documenti da parte delle parti.
- Le regole della LCIA
Articolo 22 del 2020 Regole LCIA conferisce ai tribunali ampia autorità per ordinare alle parti di produrre prove documentali e di fornire l'accesso ad altri materiali, come merci, campioni e proprietà:[22]
Il tribunale arbitrale ha il potere, su richiesta di una parte o (salvo per il comma (X) sotto) di propria iniziativa, ma in entrambi i casi solo dopo aver dato alle parti la ragionevole opportunità di esprimere le proprie opinioni e a tali termini (per quanto riguarda i costi e altro) come può decidere il Tribunale Arbitrale:
[...]
(Iv) ordinare a qualsiasi parte di produrre qualsiasi documento, merce, campioni, proprietà, sito o cosa sotto il suo controllo disponibile per l'ispezione da parte del Tribunale Arbitrale, qualsiasi altra festa, qualsiasi esperto a tale parte e qualsiasi esperto al Tribunale;
(v) ordinare a una delle parti di presentare al Tribunale Arbitrale e ad altre parti documenti o copie di documenti in loro possesso, custodia o potere che il Tribunale Arbitrale decide di essere rilevanti[.]
Per ulteriori informazioni sulla produzione di documenti secondo le regole LCIA, vedere Produzione di documenti secondo le Regole LCIA.
- Regole di arbitrato ICC
Il 2021 Regole ICC sono meno esplicite delle Regole LCIA. Articolo 25(1) delle Regole ICC prevede che “[T]Il tribunale arbitrale procederà nel più breve tempo possibile per accertare i fatti della causa con tutti i mezzi appropriati."[23] Articolo 25(4) aggiunge quello “[un']t in qualsiasi momento durante il procedimento, il tribunale arbitrale può invitare qualsiasi parte a fornire ulteriori prove”.
Sebbene le regole ICC non autorizzino espressamente il tribunale a ordinare la divulgazione, I tribunali ICC hanno costantemente ritenuto che tale autorità sia implicita nelle Regole ICC.[24]
- Il Regolamento UNCITRAL
Articolo 27(3) del 2013 Regole UNCITRAL chiarisce che i tribunali hanno il potere di ordinare la produzione di documenti o altre prove:[25]
In qualsiasi momento durante il procedimento arbitrale il tribunale arbitrale può richiedere alle parti di produrre documenti, esibizioni o altre prove entro un periodo di tempo stabilito dal tribunale arbitrale.
Articolo 27(3) conferisce ai tribunali ampia discrezionalità. così, se un tribunale conclude che sarebbe assistito da un ordine generale per produrre tutti i documenti o una particolare categoria di documenti che sembrano essere rilevanti, Articolo 27(3) autorizza il tribunale a ordinare alle parti.[26]
In particolare, nulla nelle norme arbitrali di cui sopra impedisce ai tribunali di prevedere che le parti si facciano reciprocamente richiesta di divulgazione.
Leggi nazionali
- Legge modello UNCITRAL
Il 2006 Legge modello UNCITRAL non tratta specificatamente il tema della produzione documentale. articoli 19(1) e (2) fare ampio riferimento all'autonomia procedurale delle parti, che per impostazione predefinita comprende la questione della divulgazione:[27]
Fatte salve le disposizioni della presente legge, le parti sono libere di concordare la procedura che deve essere seguita dal tribunale arbitrale nello svolgimento del procedimento.
In mancanza di tale accordo, il tribunale arbitrale può, fatte salve le disposizioni della presente legge, condurre l'arbitrato nel modo che ritiene opportuno. Il potere conferito al tribunale arbitrale include il potere di determinare l'ammissibilità, rilevanza, materialità e peso di qualsiasi prova.
Se le parti hanno scelto un'istituzione arbitrale, Articolo 19(1) dà effetto a qualsiasi disposizione in materia di produzione di documenti nel regolamento arbitrale istituzionale.
- Legge federale sull'arbitrato degli Stati Uniti (FAA)
Sezione 7 del Legge federale sull'arbitrato degli Stati Uniti, a sua volta, autorizza espressamente gli arbitri a dirigere le parti dell'arbitrato e i terzi a produrre ogni prova ritenuta rilevante a prova della causa:
Gli arbitri selezionati o come prescritto in questo titolo o in altro modo, o la maggioranza di essi, può convocare per iscritto qualsiasi persona per assistere davanti a loro o qualcuno di loro come testimone e, in un caso appropriato, portare con sé o loro qualsiasi libro, documentazione, documento, o carta che può essere considerata materiale come prova nel caso.
- Legge sull'arbitrato inglese
Sezione 34(1) del 1996 Legge sull'arbitrato inglese inoltre prevede espressamente che un tribunale arbitrale abbia il potere di determinare questioni procedurali e probatorie:[28]
Spetta al tribunale decidere su tutte le questioni procedurali e probatorie, fatto salvo il diritto delle parti di concordare qualsiasi questione.
L'English Arbitration Act conferisce inoltre ai tribunali l'autorità di ordinare la produzione di documenti da parte di terzi per arbitrati con sede in Inghilterra (sezioni 44(1) e (2)):[29]
(1) Salvo diverso accordo tra le parti, il tribunale ha, ai fini e in relazione ai procedimenti arbitrali, lo stesso potere di ordinare le questioni di seguito elencate che ha ai fini e in relazione ai procedimenti giudiziari.
(2) Queste cose sono...
(un') l'assunzione delle prove dei testimoni;
(B) la conservazione delle prove;
(C) emanare ordinanze relative ai beni oggetto del procedimento o su cui sorge qualsiasi questione nel procedimento:
(io) per l'ispezione, fotografare, preservazione, custodia o custodia dei beni, o
(ii) ordinare il prelievo di campioni, o qualsiasi osservazione o esperimento condotto, la proprietà;
ea tal fine autorizzare qualsiasi persona ad entrare in qualsiasi locale in possesso o sotto il controllo di una parte dell'arbitrato;
(D) la vendita di qualsiasi bene oggetto del procedimento;
(e) la concessione di un'ingiunzione cautelare o la nomina di un curatore fallimentare.
- Legge francese sull'arbitrato
Nonostante la mancanza di disposizioni espresse nella maggior parte delle legislazioni di diritto civile, le questioni relative alla divulgazione di documenti si intendono inerenti al potere generale del tribunale di condurre il procedimento arbitrale in assenza di accordo contrario tra le parti.[30]
Un'eccezione, però, è il Legge francese sull'arbitrato (Decreto n. 2011-48 di 13 gennaio 2011) che consente espressamente agli arbitri di ordinare alle parti di produrre prove:[31]
Il tribunale arbitrale adotta tutte le misure necessarie in materia probatoria e procedurale, a meno che le parti non lo autorizzino a delegare tali compiti a uno dei suoi membri.
Il tribunale arbitrale può invitare qualsiasi persona a rendere testimonianza. I testimoni non prestano giuramento.
Se una parte è in possesso di un elemento di prova, il tribunale arbitrale può ingiungere a tale parte di produrlo, determinare il modo in cui deve essere prodotto e, se necessario, allegare sanzioni a tale ingiunzione.
Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale
Le regole di prova IBA forniscono una procedura frequentemente utilizzata per la produzione di documenti nell'arbitrato internazionale. Il l'ultima edizione è stata rilasciata il 17 dicembre 2020.
Secondo le regole di prova IBA, ciascuna parte comunica preventivamente le categorie di documenti rilevanti per la propria causa o difesa. così, ai sensi dell'art 3(2) delle regole di prova IBA, il tribunale fissa una data in cui ciascuna parte deve richiedere alla controparte la divulgazione di una determinata categoria di documenti.[32]
Ciascuna parte deve dettagliare la pertinenza e la materialità delle proprie richieste e spiegare perché determinate categorie di documenti”sono rilevanti per il caso e rilevanti per il suo esito".[33]
Queste richieste sono generalmente fornite sotto forma di a Pianificazione redfern, Compreso:
- le richieste di produzione;
- la motivazione in merito alla rilevanza e alla pertinenza delle richieste;
- le motivate eccezioni, se presente, alle richieste; e
- la decisione del tribunale arbitrale.
Le parti lo dichiarano anche (io) i documenti richiesti non sono in loro possesso, custodia o controllo o perché sarebbe irragionevolmente gravoso per loro produrre tali documenti, e (ii) le ragioni per le quali è ragionevole ritenere che i documenti richiesti siano in possesso, custodia o controllo dell'altra parte.[34]
Dopo lo scambio di richieste di divulgazione, il tribunale generalmente concede alle parti da una a quattro settimane per rispondere alla richiesta avanzata dall'altra parte. Ciascuno può (io) produrre volontariamente il documento richiesto(S)[35] o (ii) contestare la richiesta per immaterialità, specificazione insufficiente, privilegio, o considerazioni di economia procedurale.[36]
Le parti sono spesso autorizzate a rispondere alle obiezioni, riaffermando la materialità e la pertinenza delle richieste.
Dopo aver esaminato le richieste e le obiezioni, il tribunale ordina la divulgazione o respinge la richiesta. I tribunali possono anche riformulare o restringere le richieste di una parte per incoraggiare la produzione di determinati documenti.
Inferenze avverse nella produzione di documenti
A differenza dei giudici nazionali, gli arbitri non hanno il potere diretto di costringere una parte a produrre documenti che hanno ordinato di produrre. Come sopra annotato, però, i tribunali hanno ampia autorità in materia di prove, compreso il potere di trarre conclusioni negative.[37]
Per esempio, il Regole ICDR, nell'articolo 24(9), autorizza esplicitamente il tribunale a trarre deduzioni negative:[38]
Nel caso in cui una parte non rispetti un ordine di scambio di informazioni, il tribunale può trarre conclusioni sfavorevoli e può tener conto di tale mancanza nella ripartizione delle spese.
tuttavia, contrario alle regole dell'ICDR, pochissime disposizioni menzionano esplicitamente la capacità del tribunale di trarre conclusioni negative. In mancanza di tale disposizione specifica, è ammesso che il potere di trarre conclusioni contrarie sia inerente ai poteri degli arbitri in materia probatoria.[39]
Secondo le regole di prova IBA, Articolo 9(6) prevede che un tribunale arbitrale possa trarre conclusioni sfavorevoli nelle seguenti situazioni:[40]
- quando la parte non ottempera all'ordine del tribunale di produrre il documento richiesto; e
- quando la parte non si oppone tempestivamente alla richiesta ma non produce il documento richiesto.
Deduzioni avverse significano che il tribunale arbitrale “può dedurre che tali prove sarebbero contrarie agli interessi di tale Parte."[41] Perciò, il tribunale può ritenere provato un fatto come conseguenza di una deduzione sfavorevole, e una parte può essere sollevata dall'onere della prova.[42] Questo può essere molto importante nella pratica, e molti casi vengono vinti sulla base di deduzioni avverse.
Finalmente, conclusioni negative possono essere tratte solo se il tribunale ha accolto la richiesta. Per esempio, non ci saranno deduzioni negative se il documento richiesto è ritenuto irrilevante e irrilevante per l'esito dell'arbitrato.[43]
[1] R. Margitola, Produzione di documenti nell'arbitrato internazionale (2015), P. 1.
[2] sol. Nato, Arbitrato commerciale internazionale (3rd ed., 2022), P. 2497.
[3] Margitola, sopra fn. 1, P. 2; Guarda anche Nato, sopra fn. 2, P. 2534.
[4] Nato, sopra fn. 2, P. 2518.
[5] Id., P. 2520.
[6] Id., P. 2521.
[7] Margitola, sopra fn. 1, P. 12.
[8] ibid.
[9] ibid.
[10] Id., P. 13.
[11] ibid.
[12] Id., P. 14.
[13] ibid.
[14] Id., P. 15
[15] ibid.
[16] ibid.
[17] Id., P. 16.
[18] Vedi id., pp. 16-20.
[19] Nato, sopra fn. 2, P. 2498.
[20] ibid.
[21] ibid.
[22] 2020 Regole di arbitrato della LCIA, Articolo, 22.1(Iv) e l'articolo 22.1(v).
[23] 2021 Regole di arbitrato ICC, Articolo 25(1) e l'articolo 25(4).
[24] Nato, sopra fn. 2, pp. 2514-2515 (citando l'ordinanza nel caso ICC n. 5542, in d. Hashers (ed.), Raccolta di decisioni procedurali nell'arbitrato ICC 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 Regolamento arbitrale UNCITRAL, Articolo 27(3).
[26] Nato, sopra fn. 2, P. 2513; Guarda anche Margitola, sopra fn. 1, P. 27.
[27] 2006 Legge modello UNCITRAL, Articolo 19(1) e l'articolo 19(2).
[28] 1996 Legge sull'arbitrato inglese, Sezione 34(1).
[29] 1996 Legge sull'arbitrato inglese, Sezione 44(1) e Sezione 44(2).
[30] Nato, sopra fn. 2, P. 2505.
[31] 2011 Legge francese sull'arbitrato, Articolo 1467.
[32] Regole di prova IBA, Articolo 3(2), “Entro il termine ordinato dal Tribunale Arbitrale, ciascuna Parte può presentare al Tribunale Arbitrale e alle altre Parti una Richiesta di Produzione."
[33] Regole di prova IBA, Articolo 3(3)(B).
[34] Regole di prova IBA, Articolo 3(3)(C).
[35] Regole di prova IBA, articoli 3(4).
[36] Regole di prova IBA, Articolo 9(2).
[37] Margitola, sopra fn. 1, P. 175.
[38] 2021 Regole di arbitrato dell'ICDR, Articolo 24(9).
[39] Margitola, sopra fn. 1, P. 175.
[40] Regole di prova IBA, Articolo 9(6).
[41] Regole di prova IBA, articoli 9(6).
[42] Margitola, sopra fn. 1, P. 176.
[43] ibid.