A febbraio 2024, l'associazione internazionale degli avvocati (il "DIVERSO") ha rilasciato la versione più recente del Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale (il "2024 ALTRE Linee guida"). Il nuovo 2024 Le Linee Guida IBA introducono diversi importanti aggiornamenti rispetto alle precedenti 2014 versione delle Linee Guida.[1]
I conflitti di interessi sono importanti. Un conflitto di interessi non dichiarato può comportare l’annullamento di un lodo arbitrale o di un lodo arbitrale inapplicabile. Le Linee Guida IBA rappresentano uno strumento di soft law completo, definire un quadro atto a garantire l’imparzialità e l’indipendenza degli arbitri negli arbitrati internazionali. Il più recente 2024 versione di ALTRE Linee guida mira a rafforzare ulteriormente e sottolineare l’importanza degli standard generali in materia di imparzialità, indipendenza, e la divulgazione nell'arbitrato internazionale.
Il ALTRE Linee guida, come indica il nome stesso (“linee guida"), è uno strumento di soft law non vincolante. Ciò significa che non possono prevalere su alcuna legge nazionale applicabile o regolamento arbitrale scelto dalle parti. Loro hanno, tuttavia, diventano ampiamente accettati nella pratica arbitrale internazionale e si applicano agli arbitrati commerciali e di investimento in tutto il mondo. Spesso sono anche incorporati negli accordi arbitrali o nelle regole procedurali concordate dalle parti.
Lo sfondo del 2024 Aggiornamenti alle Linee Guida IBA
Il primo, 2004 versione delle Linee Guida IBA è stato preparato dal Comitato Arbitrale dell'IBA, un gruppo di lavoro composto da 19 esperti nel campo dell’arbitrato internazionale. È stato adottato dal Consiglio IBA nel 2004. Il successivo 2014 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale furono adottati e rilasciati in 2014, dieci anni dopo, ciò è coerente con la pratica del Comitato Arbitrale IBA di valutare ogni dieci anni se le sue regole e linee guida debbano essere adattate. A febbraio 2024, l'IBA ha pubblicato le sue modifiche più recenti,[2] sulla base delle raccomandazioni di una speciale task force dell'IBA e dei risultati di un'indagine condotta dal suo sottocomitato 2022.
Il 2022 L’indagine ha rivelato che le Linee guida IBA rimangono uno strumento utile ed efficace nell’arbitrato internazionale, anche se alcuni aggiustamenti erano giustificati. I risultati dell'indagine hanno suggerito la modernizzazione di diverse linee guida, inter alia, relativo alla divulgazione dell'arbitro, finanziamenti di terzi, testimoni esperti, emettere conflitti, e social media.[3] Seguendo il 2022 sondaggio, la Task Force IBA ha presentato una versione aggiornata delle linee guida per la consultazione pubblica e l'ha fornita a centinaia di organizzazioni arbitrali in tutto il mondo. Dopo la raccolta, analizzando, e tenendo conto di vari suggerimenti e commenti, l'IBA ha infine adottato la versione finale in febbraio 2024.
Panoramica del 2024 ALTRE Linee guida
Il 2024 ALTRE Linee guida mantengono la stessa struttura del precedente 2014 versione. La Parte I delle Linee Guida IBA delinea i principi generali riguardanti l'imparzialità e l'indipendenza degli arbitri dalle parti dal momento dell'accettazione dell'incarico fino alla pronuncia del lodo definitivo o alla altrimenti definitiva conclusione del procedimento.[4] La Parte II utilizza il cosiddetto “sistema semaforico"di Rosso, Liste Arancione e Verde per affrontare situazioni comuni di conflitto di interessi nell'arbitrato internazionale (vedere una panoramica delle Linee Guida IBA, Regole e linee guida IBA relative all'arbitrato internazionale: Una panoramica).
Il nuovo 2024 ALTRE Linee guida hanno mantenuto la seguente struttura:
Parte I: Norme generali relative all'imparzialità, Indipendenza e divulgazione
- Principio generale
- Conflitto di interessi
- Divulgazione da parte dell'Arbitro
- Rinuncia delle parti
- Scopo
- Relazioni
- Obblighi delle parti e dell'arbitro
Seconda parte: Applicazione pratica delle norme generali
Parte II del ALTRE Linee guida è costituito da diversi elenchi che guidano gli arbitri, parti, e le istituzioni nell’individuare e affrontare potenziali conflitti di interesse nei procedimenti arbitrali internazionali, specificamente:
- Lista rossa non rinunciabile, che contiene "situazioni derivanti dal principio imperativo che nessuno può essere il proprio giudice".[5] La Lista Rossa Non Rinunciabile elenca rapporti specifici che sono generalmente considerati incompatibili con l'incarico di arbitro, quali nomine attuali o recenti da parte di una delle parti, un interesse finanziario diretto nell’esito dell’arbitrato, e altri rapporti commerciali significativi con una delle parti;
- Lista rossa rinunciabile, che include "situazioni che sono gravi” ma potrebbe essere derogato “solo se e quando le parti, essere consapevoli della situazione di conflitto di interessi, dichiarano espressamente la loro disponibilità a far sì che tale persona svolga la funzione di arbitro";[6]
- Lista Arancio, che consiste in rapporti che possono far sorgere giustificati dubbi sull’imparzialità di un arbitro, quali relazioni passate o il coinvolgimento dello studio legale dell’arbitro con una delle parti;[7]
- Lista verde, che comprende rapporti che difficilmente possono dar luogo a dubbi giustificati sull’imparzialità di un arbitro, come l'appartenenza a organizzazioni professionali o comitati consultivi accademici.[8]
Modifiche principali al 2024 ALTRE Linee guida
Le modifiche principali al 2024 ALTRE Linee guida includono numerosi aggiornamenti ad entrambe le norme generali (Parte I) ed elenchi di applicazioni (Seconda parte).[9]
Le revisioni sottolineano l’importanza degli standard generali delineati nella Parte I, sottolineando che tali standard dovrebbero guidare le valutazioni dei conflitti di interessi e delle esigenze di informativa rispetto alle specifiche delineate nella Parte II “semaforo"elenchi. Alcune modifiche chiave alle linee guida includono uno standard più uniforme per la valutazione dei conflitti di interessi, comportando una maggiore efficienza dei procedimenti arbitrali. Inoltre, nuove disposizioni affrontano situazioni come il rapporto di un arbitro con esperti, co-arbitri, sostenere pubblicamente opinioni sui casi, una mancata divulgazione, e gli obblighi di due diligence delle parti. Le linee guida evidenziano inoltre l’importanza della divulgazione anche quando impedita dalle norme sulla segretezza e riconoscono che la mancata divulgazione di determinate circostanze non implica automaticamente un conflitto di interessi.
Le principali revisioni della Parte II riguardano principalmente la Lista Arancione e includono i seguenti conflitti:
- Nel caso in cui l'arbitro attualmente presta servizio, o ha agito negli ultimi tre anni, in qualità di esperto di una delle parti o di affiliato di una delle parti in una questione non correlata (Articolo 3.1.6);
- Il rapporto tra un arbitro e un altro arbitro o avvocato:
- Un arbitro e un avvocato di una delle parti attualmente prestano servizio insieme come arbitri in un altro arbitrato (Articolo 3.2.12);
- Un arbitro e il loro collega arbitro(S) attualmente prestano servizio insieme come arbitri in un altro arbitrato (Articolo 3.2.13);
- L'arbitro ha, negli ultimi tre anni, è stato nominato per assistere in finti processi o nella preparazione delle udienze in più di tre occasioni dallo stesso avvocato o dallo stesso studio legale (Articolo 3.2.10); Articolo 3.1.4 prevede inoltre una situazione in cui negli ultimi tre anni l'arbitro è stato nominato per assistere in simulazioni di processi o nella preparazione dell'udienza in due o più occasioni da una delle parti;
- Il rapporto tra l'arbitro e la parte o altri soggetti coinvolti nell'arbitrato: l'arbitro incarica un esperto che compare nel procedimento arbitrale per un'altra questione in cui l'arbitro agisce in qualità di difensore (Articolo 3.3.6);
- L'arbitro sostiene pubblicamente una posizione sul caso: l'arbitro ha pubblicamente sostenuto una posizione sul caso, o in un articolo pubblicato, o discorso, o attraverso i social media o le piattaforme di networking professionale online, o altrimenti (3.4.2);
- L'arbitro ha partecipato alle decisioni relative all'arbitrato in un'istituzione/autorità che ha il potere di nomina (Articolo 3.4.3).[10]
L'ulteriore aggiunta degna di nota alla Green List è un caso di contatti tra l'arbitro e uno degli esperti, per cui l'arbitro, quando agisce come arbitro in un'altra questione, ha già ascoltato la testimonianza del perito costituito nel presente procedimento (Articolo 4.5).
Rilevanza del (Rivisto) Linee guida IBA per l'arbitrato internazionale
Il rivisto 2024 ALTRE Linee guida, come le sue versioni precedenti, sono uno strumento molto importante negli arbitrati internazionali. Primo, forniscono un quadro ampiamente accettato per identificare e gestire i conflitti di interessi nell'arbitrato internazionale. Offrendo criteri standardizzati, promuovono la coerenza e la prevedibilità nei procedimenti arbitrali.
Secondo, i conflitti di interessi possono minare l’imparzialità e l’integrità dei procedimenti arbitrali. Il ALTRE Linee guida contribuire a garantire che gli arbitri siano esenti da conflitti che potrebbero comprometterne la neutralità, salvaguardando così l’equità e la legittimità del procedimento arbitrale. Infatti, le parti nei procedimenti arbitrali spesso cercano rassicurazioni sul fatto che il tribunale sia imparziale e indipendente. L’adesione alle Linee guida IBA aumenta la fiducia della parte nell’integrità del processo arbitrale, promuovere la fiducia nel risultato.
Terzo, il ALTRE Linee guida riflettono anche le migliori pratiche e gli standard etici della comunità arbitrale internazionale. Aderendo a questi standard, gli arbitri dimostrano professionalità e impegno nel sostenere i principi di equità e giustizia.
Finalmente, mentre il ALTRE Linee guida non sono giuridicamente vincolanti, come precedentemente indicato, sono spesso incorporati negli accordi arbitrali e nelle regole procedurali. L’adesione alle Linee guida IBA può essere rafforzata attraverso ricorsi ad arbitri o lodi basati su conflitti di interessi.
In conclusione, si può tranquillamente affermare che il ALTRE Linee guida svolgono un ruolo cruciale nel promuovere la trasparenza, equità, e integrità nell’arbitrato internazionale, contribuendo così all’efficacia e alla credibilità del processo arbitrale.
[1] Per una panoramica del 2014 ALTRE Linee guida, vedere Regole e linee guida IBA relative all'arbitrato internazionale: Una panoramica.
[2] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Prefazione.
[3] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Prefazione.
[4] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Parte I, (1) Principio generale.
[5] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Seconda parte, per. 2.
[6] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Seconda parte, per. 2.
[7] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Seconda parte, per. 3.
[8] Il 2024 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, Seconda parte, per. 4.
[9] Per un confronto rosso, vedere “Confronto del 2024 e 2014 versioni delle Linee Guida" pubblicato dall'IBA.
[10] Articolo 3.4.3 prevede un potenziale conflitto quando “[T]l'arbitro ricopre una posizione esecutiva o altra posizione decisionale presso l'istituzione amministratrice o l'autorità che ha il potere di nomina in merito alla controversia e in tale posizione ha partecipato alle decisioni relative all'arbitrato.”