L'International Bar Association (“DIVERSO") ha pubblicato diverse regole e linee guida relative all'arbitrato internazionale che sono progettate per snellire la procedura arbitrale e facilitare l'uso dell'arbitrato internazionale come mezzo alternativo di risoluzione delle controversie.
In linea di principio, le regole e le linee guida IBA non sono disposizioni legali e quindi non prevalgono su alcuna legge nazionale applicabile o regola di arbitrato scelta dalle parti. Diventano vincolanti solo previo accordo tra le parti.
Despite their di per sé natura non vincolante, loro hanno, tuttavia, sono diventati piuttosto influenti e hanno trovato ampia accettazione nella pratica arbitrale internazionale. Questo perché sono progettati per assistere i partecipanti, cioè, parti, consiglio, arbitri, istituzioni arbitrali, così come i tribunali nazionali, nell'affrontare questioni salienti che sorgono nel contesto di un arbitrato internazionale, come l'assunzione di prove (Sezione I), conflitti di interesse e imparzialità e indipendenza degli arbitri (Sezione II), l'etica degli arbitri (Sezione III), rappresentanza di partito (Sezione IV) e la redazione di clausole compromissorie (Sezione V).
io. Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale (2020)
L'IBA ha recentemente adottato una terza revisione 2020 versione delle Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale, che sostituisce il 2010 versione. Pubblicato per la prima volta in 1999, le regole di prova dell'IBA sono uno strumento di soft law, frequentemente adottata in arbitrati sia commerciali che di investimento.
Lo scopo delle regole di prova dell'IBA, come previsto nel suo preambolo, è "per fornire un efficiente, processo economico ed equo per l'assunzione delle prove negli arbitrati internazionali, in particolare quelli tra Parti di diverse tradizioni giuridiche" e "ad integrazione delle disposizioni di legge e istituzionali, regole ad hoc o altre che si applicano allo svolgimento dell'arbitrato" (Preambolo, per. 1).
Il preambolo prevede inoltre che "Le Parti ed i Tribunali Arbitrale possono adottare le Regole di Prova dell'IBA, in tutto o in parte, per governare i procedimenti arbitrali, oppure possono modificarli o utilizzarli come linee guida nello sviluppo delle proprie procedure" (Preambolo, per. 2).
Le regole di prova dell'IBA comprendono nove articoli, trattare con i documenti (Articolo 3), testimoni di fatto (Articolo 4), esperti (articoli 5-6), udienze probatorie (Articolo 8), nonché l'ammissibilità e la valutazione delle prove (Articolo 9), tra le altre questioni.
In particolare, il paragrafo appena inserito 2 dell'articolo 8 (Audizione probatoria) del 2020 Le regole di prova dell'IBA introducono la possibilità di detenere audizioni virtuali, che divenne la nuova normalità durante il Pandemia di covid-19. Anche, un'altra disposizione recentemente inserita ora autorizza espressamente il tribunale arbitrale a escludere potenzialmente prove ottenute illegalmente (Articolo 9).
Puoi trovare il nostro commento sui principali cambiamenti introdotti dal 2020 Regole IBA sull'assunzione delle prove qui, insieme a un esauriente commento aggiornato sul 2020 Regole IBA and a helpful redline confronto del 2020 e 2010 Regole IBA, entrambi rilasciati da 2020 Task Force di revisione IBA.
II. Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale (2014)
Il 2014 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale, come aggiornato in agosto 2015, sono un altro dei principali strumenti di soft law nel fornire indicazioni in merito alla portata degli arbitri’ obblighi di informativa e questioni di conflitto di interessi, Da quando loro lanciato per la prima volta in 2004.
Le linee guida IBA sui conflitti di interesse si applicano all'arbitrato commerciale e di investimento, nonché a professionisti legali e non legali che fungono da arbitri. L'introduzione a queste linee guida stabilisce inoltre che "si basano su statuti e giurisprudenza in una sezione trasversale di giurisdizioni, e in base al giudizio e all'esperienza dei professionisti coinvolti nell'arbitrato internazionale" (introduzione, per. 4).
Parte I del 2014 Le linee guida IBA sui conflitti di interesse comprendono "Standard generali" in materia di imparzialità, indipendenza e trasparenza, nonché "Note esplicative" su tali Standard.
Parte II di tali orientamenti, intitolato Applicazione pratica delle norme generali, è diviso in tre liste colorate, cioè, la Lista Rossa, la Orange List, e la Green List (insieme gli "elenchi di applicazioni"), che contengono specifiche, non limitato, scenari che potrebbero verificarsi nella pratica dell'arbitrato, mirare ad assistere gli utenti nel determinare se la nomina di un arbitro violerebbe le norme sul conflitto di interessi.
Lista rossa
La Lista Rossa è ulteriormente suddivisa in due parti, cioè, la Waivable Red List, che include "situazioni che sono gravi", ma si potrebbe rinunciare "solo se e quando le parti, essere consapevoli della situazione di conflitto di interessi, dichiarare espressamente la propria disponibilità a che tale persona agisca come arbitro " e la Lista rossa non rinunciabile che contiene "situazioni derivanti dal principio imperativo che nessuno può essere il proprio giudice", così, “l'accettazione di una tale situazione non può curare il conflitto" (Seconda parte, per. 2).
Un esempio di una situazione della Lista Rossa Waivable è dove un "l'arbitro attualmente rappresenta o consiglia una delle parti, o un affiliato di una delle parti" (Seconda parte, Lista rossa rinunciabile, per. 2.3.1).
Un esempio di una situazione di Lista Rossa non rinunciabile è dove un "l'arbitro o il suo studio consiglia regolarmente la parte, o un affiliato del partito, e l'arbitro o la sua società ne ricava un reddito finanziario significativo" (Seconda parte, Lista rossa non rinunciabile, per. 1.4).
In particolare, il suddetto paragrafo 1.4 della Lista Rossa Non Rinunciabile è stata recentemente criticata nel W limitato v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 Astuccio, dove un tribunale inglese è stato chiamato a considerare una sfida a due lodi arbitrali emessi da un arbitro unico. L'unico arbitro in questione era un partner di uno studio legale che forniva servizi a una società che aveva lo stesso genitore del convenuto. Il tribunale inglese ha contestato il termine "affiliato", che è ampiamente definito nelle Linee guida (P. 21, fn. 4) come "tutte le società in un gruppo di società, compresa la società madre"E il fatto che, al paragrafo 1.4 della Lista Rossa Non Rinunciabile, un arbitro potrebbe essere squalificato, anche se lui o lei non ne era a conoscenza, né coinvolto con, la consulenza di un affiliato di una festa (Decisione, migliore. 33-41). La corte lo ha trovato "difficile capire perché questa situazione dovrebbe giustificare l'inclusione nella Lista Rossa Non Rinunciabile. La situazione è classicamente appropriata per un giudizio specifico del caso. E se l'arbitro fosse stato a conoscenza e avesse reso la divulgazione, perché le parti non dovrebbero, almeno in alcune occasioni, essere in grado di accettare la situazione mediante rinuncia?" (Decisione, per. 36).
Lista Arancio
La Orange List contiene situazioni che "Maggio, agli occhi delle parti, dare adito a dubbi sull'imparzialità o indipendenza dell'arbitro", il che significa che un arbitro ha il dovere di rivelarli (Seconda parte, per. 3). Questo è, per esempio, quando un "l'arbitro ha, negli ultimi tre anni, è stato nominato arbitro in due o più occasioni da una delle parti, o un affiliato di una delle parti" (Seconda parte, Lista Arancio, per. 3.1.3). tuttavia, non può essere necessaria alcuna divulgazione di tale fatto, in alcuni tipi di arbitrato, ad esempio "marittimo, arbitrato di sport o merci", dove il pool di arbitri è minore, e quindi "è consuetudine e prassi per le parti nominare frequentemente lo stesso arbitro in casi diversi" (Seconda parte, Lista Arancio, per. 3.1.3, fn. 5).
Lista verde
La Green List include "situazioni in cui da un punto di vista oggettivo non sussiste né l'apparenza né l'effettivo conflitto di interessi" (Seconda parte, per. 7), come quando un "l'arbitro e il consulente legale di una delle parti hanno precedentemente prestato servizio insieme come arbitri" (Seconda parte, Lista verde, per. 4.3.2). An arbitrator has no duty to disclose situations falling within the Green List.
III. Regole etiche dell'IBA per gli arbitri internazionali (1987)
Ai sensi della Nota Introduttiva al 1987 Regole etiche dell'IBA per gli arbitri internazionali, gli arbitri internazionali saranno "imparziale, indipendente, competente, diligente e discreto " e lo scopo di queste Regole è "stabilire il modo in cui queste qualità astratte possono essere valutate nella pratica."
La Nota Introduttiva chiarisce ulteriormente che le Regole Etiche "non hanno lo scopo di creare motivi per l'annullamento dei lodi da parte dei tribunali nazionali."
Più specificatamente, il 1987 Le regole etiche dell'IBA contengono nove regole alle quali un arbitro internazionale dovrebbe attenersi, relativo all'accettazione della sua nomina, le sue comunicazioni con le parti, il suo coinvolgimento nelle proposte di transazione, le sue tasse, così come la riservatezza delle deliberazioni del tribunale, tra gli altri. Il "Regola fondamentale"È che l'arbitrato internazionale"procederà con diligenza ed efficienza per fornire alle parti una giusta ed efficace risoluzione delle loro controversie, e deve essere e rimanere libero da pregiudizi."
Pur godendo di minore popolarità rispetto alle altre regole e linee guida IBA qui discusse, Paragrafo 8 dell'introduzione al 2014 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale specifica che il file 1987 Le regole etiche dell'IBA coprono più argomenti rispetto alle linee guida IBA e quindi "rimangono in vigore per quanto riguarda gli argomenti che non sono discussi nelle Linee guida". Fornisce inoltre, però, che le Linee guida IBA sui conflitti di interesse sostituiscono le Regole etiche dell'IBA per quanto riguarda le questioni trattate nelle Linee guida, quali questioni relative agli arbitri’ imparzialità, indipendenza e il loro dovere di informazione.
IV. Linee guida IBA sulla rappresentazione delle parti nell'arbitrato internazionale (2013)
A differenza della risoluzione delle controversie interne, in arbitrato internazionale, ci può essere un'ampia gamma di regole applicabili alla rappresentanza del partito, compresi quelli della giurisdizione di residenza del rappresentante del partito, la sede arbitrale e il luogo in cui si svolgono fisicamente le udienze.
Per risolvere questo problema, il 2013 Linee guida IBA sulla rappresentazione delle parti nell'arbitrato internazionale mirare a fornire una guida in merito alla rappresentanza del partito, in particolare laddove norme e regole applicabili differenti potrebbero minacciare l'integrità e l'equità del procedimento arbitrale.
Secondo il preambolo, le linee guida IBA sulla rappresentanza del partito si basano su "il principio secondo cui i rappresentanti delle parti dovrebbero agire con integrità e onestà e non dovrebbero impegnarsi in attività progettate per produrre ritardi o spese inutili, comprese le tattiche volte a ostacolare il procedimento arbitrale."
In totale, ci sono 27 Linee guida che affrontano le questioni relative a, inter alia, comunicazione con gli arbitri (Linee guida 7-8), osservazioni al tribunale (Linee guida 9-11), scambio di informazioni e divulgazione (Linee guida 12-17), testimoni ed esperti (Linee guida 18-25), così come i rimedi disponibili per potenziali comportamenti scorretti (Linee guida 26-27).
In particolare, le principali regole istituzionali contengono anche disposizioni sulla rappresentanza dei partiti, come l'articolo 18 (Rappresentanti autorizzati di una parte) del 2020 Regole LCIA e l'articolo 17 (Rappresentanza del partito) del 2021 Regole ICC. In particolare, l'allegato al 2020 Regole LCIA, intitolato Linee guida generali per i rappresentanti autorizzati delle parti, contiene disposizioni "destinato a promuovere la buona ed equa condotta dei rappresentanti autorizzati delle parti nominativamente comparse nell'ambito dell'arbitrato" (paragrafo 1 dell'allegato al 2020 Regole LCIA). Anche, il paragrafo appena inserito 2 dell'articolo 17 del 2021 Le norme ICC autorizzano il tribunale arbitrale a escludere dal procedimento un nuovo avvocato o ad adottare qualsiasi altra misura appropriata in presenza di un conflitto di interessi al fine di proteggere l'integrità del procedimento.
Puoi anche trovare i nostri commenti pertinenti su se è necessario che un avvocato rappresenti una parte in un arbitrato internazionale qui (in linea di principio, la risposta è no, ma non è consigliato), così come su come cambiare avvocato durante un arbitrato internazionale disponibile qui.
V. Linee guida IBA per la redazione di clausole di arbitrato internazionale (2010)
Il 2010 Linee guida IBA per la redazione di clausole di arbitrato internazionale sono progettati per contribuire a realizzare clausole compromissorie efficaci che incarnino in modo inequivocabile i desideri delle parti.
Dopo l'introduzione (Parte I), le Linee guida sono divise in cinque parti, come segue: Linee guida per la redazione di base (Seconda parte), Linee guida per la redazione di elementi opzionali (Parte III), Linee guida per la redazione di clausole di risoluzione delle controversie multilivello (Parte IV), Linee guida per la redazione di clausole arbitrali multipartitiche (Parte quinta) e redazione di linee guida per clausole di arbitrato pluricontrattuale (Parte VI).
Mentre le principali istituzioni arbitrali hanno pubblicato le proprie clausole arbitrali standard che possono essere adottate dalle parti interessate (vedere, per esempio, il Clausole arbitrali standard ICC), le Linee guida IBA sulle clausole arbitrali forniscono ulteriori indicazioni e spiegazioni in termini di ciò che dovrebbe essere incluso in una clausola compromissoria, quali elementi sono facoltativi e come ciascuno di questi elementi obbligatori o facoltativi può influire sulla procedura arbitrale.
Puoi anche accedere al nostro raccomandazioni per la redazione di clausole compromissorie in 2021 Qui.
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In sintesi, le diverse serie di regole e linee guida adottate dall'IBA in materia di arbitrato internazionale, mentre no di per sé rilegatura, sono stati ampiamente accettati dalla comunità arbitrale internazionale come espressione delle migliori pratiche arbitrali. Sono, così, un prezioso strumento guida per tutti i partecipanti all'arbitrato internazionale, compresi i tribunali nazionali.