Le regole del Centro internazionale per la risoluzione delle controversie (“ICDR") dell'American Arbitration Association (“AAA") entrato in vigore in 1998. Sono stati i primi rivisto in 2014. Sette anni dopo, l'ICDR ha emesso una serie rivista di regole in vigore dal 1 marzo 2021.
In linea con le recenti revisioni delle regole di arbitrato istituzionale in Europa,[1] l'ICD 2021 Regole’ le modifiche mirano a fornire maggiore trasparenza ed efficienza nella risoluzione delle controversie mediante arbitrato.
Le modifiche principali includono quelle su:
- Consolidamento e unione;
- Divulgazione di finanziamenti di terze parti;
- La pubblicazione dei premi redatti dall'ICDR;
- Disposizioni esplicite sull'uso del video; e
- Firme elettroniche.
I principali emendamenti al 2021 Le regole ICDR sono discusse di seguito.
ICDR 2021 Modifiche alle regole di arbitrato mirate a una maggiore efficienza
riunione
Articolo 8(1) (ex articolo 7(1)) consente la riunione dopo la costituzione del tribunale arbitrale a due condizioni:
(1) il tribunale arbitrale ritiene che la riunione di parti aggiuntive servirebbe gli interessi della giustizia; o
(2) le parti aggiuntive acconsentono ad essere unite.
Prima dell'emendamento, la riunione dopo la costituzione del tribunale arbitrale non era possibile a meno che "tutte le parti, compresa la parte aggiuntiva, altrimenti d'accordo[D]."[2]
Questa modifica costituisce un'espansione dell'applicazione delle regole ICDR.
Consolidamento
Articolo 9(1) delle Regole ICDR ora consente il consolidamento quando gli arbitrati riguardano solo “relazionato” parti:[3]
1. Su richiesta di una parte o di propria iniziativa, l'Amministratore può nominare un arbitro di consolidamento, chi avrà il potere di consolidare due o più arbitrati pendenti ai sensi del presente Regolamento, o queste e altre regole di arbitrato amministrate dall'AAA o dall'ICDR, in un unico arbitrato dove:
[...]
C. le affermazioni, domande riconvenzionali, o le compensazioni negli arbitrati sono effettuate in base a più di una convenzione arbitrale; gli arbitrati coinvolgono la stessa o parti correlate; le controversie negli arbitrati sorgono in relazione allo stesso rapporto giuridico; e gli accordi di arbitrato possono essere compatibili.
Ai sensi dell'ex articolo 8, il consolidamento è stato limitato agli arbitrati che coinvolgono le stesse parti. L'emendamento mira a facilitare la risoluzione delle questioni all'interno di una struttura arbitrale senza deferirle a un tribunale.
Firme elettroniche
Tenendo conto delle restrizioni COVID-19, nuovo articolo 32(4) delle Regole ICDR dà la possibilità al tribunale arbitrale di firmare elettronicamente un ordine o un lodo a meno che:
- le parti accettano la firma fisica; o
- il tribunale ritiene che una firma fisica sia appropriata; o
- la legge applicabile richiede una firma fisica.
Articolo 32(4) delle Regole ICDR ora si legge come segue:
Un ordine o un premio può essere firmato elettronicamente, salvo che (un') la legge applicabile richiede una firma fisica, (B) le parti convengono diversamente, o (C) il tribunale arbitrale o l'amministratore decide diversamente.
Uso del video
Articolo 26(2) ora consente esplicitamente alle parti di tenere un'udienza per video e affinché un tribunale arbitrale stabilisca che ciò è necessario:[4]
Un'udienza o una parte di un'udienza possono essere tenute tramite video, Audio, o altri mezzi elettronici quando: (un') le parti sono così d'accordo; o (B) il tribunale decide, dopo aver consentito alle parti di commentare, ciò sarebbe appropriato e non comprometterebbe i diritti di qualsiasi parte di un processo equo. Il tribunale può in qualsiasi udienza ordinare che i testimoni siano esaminati con mezzi che non richiedono la loro presenza fisica.
Questo emendamento promuove l'efficienza, soprattutto sotto le attuali restrizioni COVID-19, evitando ritardi nella risoluzione delle controversie. Dovrebbe anche risolvere le controversie riguardanti lo svolgimento di un'udienza tramite video quando solo una parte si oppone a ciò.
Segretario del Tribunale Arbitrale
Il 2021 Le norme ICDR prevedono una maggiore efficienza consentendo a un tribunale di nominare un segretario del tribunale con il consenso delle parti. Contemporaneamente, è stata estesa l'esclusione della responsabilità dei segretari del tribunale.
articoli 17 e 41 sostituire il precedente articolo 38 e sono redatte come segue:
Articolo 17 - Segretario del Tribunale Arbitrale
Il tribunale può, con il consenso delle parti, nominare un segretario del tribunale arbitrale, chi servirà in conformità con le linee guida ICDR.
Articolo 41 - Esclusione di responsabilità
I membri del tribunale arbitrale, l'eventuale arbitro d'urgenza nominato ai sensi dell'art 7, l'eventuale arbitro di consolidamento nominato ai sensi dell'art 9, qualsiasi segretario del tribunale arbitrale, e l'Amministratore non sarà responsabile nei confronti di alcuna parte per qualsiasi atto o omissione in relazione a qualsiasi arbitrato ai sensi del presente Regolamento, salvo nella misura in cui tale limitazione di responsabilità è vietata dalla legge applicabile. Le parti convengono che nessun arbitro, arbitro di emergenza, arbitro di consolidamento, o segretario del tribunale arbitrale, né l'Amministratore avrà alcun obbligo di rilasciare dichiarazioni sull'arbitrato, e nessuna parte cercherà di rendere una qualsiasi di queste persone una parte o un testimone in alcun procedimento giudiziario o di altro tipo relativo all'arbitrato.
Competenza arbitrale
Dalla decisione della Corte Suprema in Prime opzioni di Chicago, Inc. v. Kaplan,[5] è ben consolidato negli Stati Uniti. legge che "un tribunale deve rimettersi alla decisione di arbitrabilità di un arbitro quando le parti hanno sottoposto la questione ad arbitrato".
La Corte Suprema non ha esaminato se l'incorporazione di norme arbitrali contenenti una clausola di competenza-competenza costituisca una delega valida agli arbitri per determinare la giurisdizione arbitrale, però.
L'American Law Institute (“MA") ha recentemente adottato una Restatement of the U.S. Diritto dell'arbitrato commerciale internazionale e degli investitori statali (2019). Professor Bermann, un membro dell'ALI, ha dichiarato che il "La riaffermazione si concentra su ciò che i tribunali devono fare e, tra le cose che devono fare, cosa sono disposti a fare. Essenzialmente abbiamo tre fasi nel ciclo di vita di un arbitrato in cui un tribunale è invitato a intervenire: avvio dell'arbitrato, procedimento arbitrale, e post-aggiudicazione."[6]
Ai sensi della Restatement, quando è in discussione l'esistenza della convenzione arbitrale, le parti non possono evitare il controllo del tribunale.
Per evitare controversie in merito al potere del tribunale arbitrale di pronunciarsi sulla propria giurisdizione in merito all'arbitrato e all'esistenza o validità della convenzione arbitrale, ex articolo 19 del Regolamento ICDR è stato modificato per diventare l'articolo 21. L'emendamento rafforza la giurisdizione del tribunale arbitrale sulle obiezioni di arbitrabilità senza l'intervento del tribunale.
Articolo 21 - Competenza Arbitrale:[7]
1. Il tribunale arbitrale ha il potere di pronunciarsi sulla propria giurisdizione, comprese eventuali obiezioni rispetto all'arbitrabilità, all'esistenza, scopo, o validità della convenzione arbitrale(S), o rispetto al fatto che tutte le rivendicazioni, domande riconvenzionali, e le compensazioni effettuate nell'arbitrato possono essere determinate in un unico arbitrato, senza alcuna necessità di deferire tali questioni prima a un tribunale.
2. Il tribunale ha il potere di determinare l'esistenza o la validità di un contratto di cui fa parte una clausola compromissoria. Tale clausola compromissoria sarà trattata come un accordo indipendente dagli altri termini del contratto. Una decisione del tribunale che il contratto è nullo e non valido solo per questo motivo invalida la clausola compromissoria..
3. Una parte deve opporsi alla giurisdizione del tribunale o alla giurisdizione arbitrale riguardo all'ammissibilità di un reclamo, domanda riconvenzionale, o compensazione entro e non oltre il deposito della Risposta, come previsto dall'articolo 3, al reclamo, domanda riconvenzionale, o compensazione che dà luogo all'obiezione. Il tribunale può estendere tale termine e può pronunciarsi su qualsiasi eccezione ai sensi del presente articolo come questione preliminare o come parte del lodo finale..
4. Le questioni riguardanti la giurisdizione arbitrale sollevate prima della costituzione del tribunale non precluderanno all'amministratore di procedere con l'amministrazione e saranno deferite al tribunale una volta costituito per la determinazione.
ICDR 2021 Modifiche alle regole di arbitrato che mirano a una maggiore trasparenza
Finanziamenti di terze parti
Le precedenti regole dell'ICDR tacevano riguardo al finanziamento da parte di terzi. Paragrafo 7 dell'articolo 14 dell'ICDR 2021 Il regolamento costituisce un emendamento volto ad aumentare la trasparenza dei procedimenti arbitrali quando i crediti sono finanziati.
Nuovo articolo 14(7) delle Regole ICDR conferisce al tribunale l'autorità di richiedere alle parti di divulgare le informazioni “[w]hether qualsiasi non partito (come un finanziatore di terze parti o un assicuratore) si è impegnato a pagare o contribuire al costo della partecipazione di una parte all'arbitrato, e se così fosse, identificare la persona o entità interessata e descrivere la natura dell'impresa."[8] Il tribunale può anche richiedere alle parti di rivelare "[w]hether qualsiasi non partito (come un finanziatore, assicuratore, società madre, o il beneficiario effettivo finale) ha un interesse economico all'esito dell'arbitrato, e se così fosse, identificare la persona o entità interessata e descrivere la natura dell'interesse."[9]
Questa aggiunta è salutare, in qualità di finanziatore di terze parti non divulgato può avere un conflitto di interessi con una parte o un arbitro, compromettere l'integrità del procedimento arbitrale.
Pubblicazione dei premi
Al fine di fornire una maggiore trasparenza dei procedimenti arbitrali, l'ICD 2021 Le regole ampliano la pubblicazione dei premi, ordini, decisioni e sentenze del Centro a meno che una parte non si sia opposta per iscritto alla pubblicazione entro sei mesi dalla data del lodo.
Nuovo articolo 40(4) del Regolamento ICDR è redatto come segue:
4. L'ICDR può anche pubblicare premi selezionati, ordini, decisioni, e decisioni che sono state modificate per nascondere i nomi delle parti e altri dettagli identificativi a meno che una parte non si sia opposta per iscritto alla pubblicazione all'interno 6 mesi dalla data di aggiudicazione.
Ciò è in linea con le modifiche apportate dalla Corte penale internazionale, che da allora ha ampliato la pubblicazione dei lodi arbitrali della CCI 1 gennaio 2019.
Imparzialità e indipendenza degli arbitri
Il 2021 Gli emendamenti ICDR aumentano gli obblighi degli arbitri. Ai sensi dell'art 14(1), “Gli arbitri che agiscono ai sensi del presente Regolamento devono essere imparziali e indipendenti e devono agire in conformità con il presente Regolamento, i termini dell'Avviso di Nomina fornito dall'Amministratore, e con il Codice etico per gli arbitri nelle controversie commerciali."[11]
Ai sensi dell'ex articolo 13 delle Regole ICDR, gli arbitri dovevano semplicemente agire "in conformità con i termini dell'Avviso di nomina fornito dall'Amministratore".[12]
Consiglio internazionale di revisione amministrativa
L'ICDR ha modificato l'articolo 5 delle Regole ICDR per offrire maggiore trasparenza su come il Consiglio internazionale di revisione amministrativa può risolvere questioni come le contestazioni degli arbitri, il numero degli arbitri e il luogo dell'arbitrato.
Articolo 5 - Consiglio internazionale di revisione amministrativa
Quando l'Amministratore è chiamato ad agire in base a queste Regole, l'Amministratore può agire tramite il suo Consiglio di revisione amministrativa internazionale (IARC) per intraprendere qualsiasi azione. Tali azioni possono includere la determinazione delle sfide alla nomina o la continuazione del servizio di un arbitro, decidere le controversie sul numero degli arbitri da nominare, o determinare se una parte ha soddisfatto i requisiti amministrativi per avviare o archiviare un arbitrato contenuti nel Regolamento. Se le parti non sono d'accordo sul luogo dell'arbitrato, lo IARC può prendere una decisione iniziale sulla sede dell'arbitrato, soggetto al potere del tribunale arbitrale di prendere una decisione finale.
Emendamenti alle regole di mediazione internazionale
Oltre alle suddette modifiche alle Regole di arbitrato internazionale dell'ICDR, anche le Regole di mediazione internazionale sono state migliorate. Il 2021 Le regole di mediazione internazionale mirano a incoraggiare le parti a mediare, anche dopo l'inizio dell'arbitrato.
Come per le regole di arbitrato internazionale, sotto il 2021 Regole di mediazione, tutta o parte della mediazione può essere condotta tramite video.[13]
Le regole di mediazione internazionale chiariscono anche lo svolgimento dei procedimenti di mediazione. Una maggiore assistenza è fornita alle parti dall'ICDR per garantire un'efficace risoluzione delle loro controversie.[14]
Le nuove regole di mediazione internazionale includono anche disposizioni riguardanti i doveri e gli obblighi del mediatore e dei procedimenti di mediazione. Contrariamente alle precedenti regole di mediazione in base alle quali entrambe le questioni sono state trovate ai sensi dell'articolo M-8, il nuovo insieme di regole è separato per fornire maggiore chiarezza.
A questo proposito, sotto nuovo Regola M-8, il mediatore (1) “conduce la mediazione in base al principio dell'autodeterminazione delle parti. L'autodeterminazione è l'atto di venire a un volontario, decisione non coercitiva in cui ciascuna parte fa scelte libere e consapevoli sul processo e sui risultati"; (2) “non ha l'autorità per imporre un accordo alle parti, ma cercherà di aiutarle a raggiungere una risoluzione soddisfacente della loro controversia"; (3) “non è un rappresentante legale di nessuna delle parti e non ha alcun dovere fiduciario nei confronti di alcuna parte."
Ulteriore, ai sensi della regola M-9, il procedimento di mediazione si svolgerà come segue:
1. Il mediatore conduce il procedimento al fine di accelerare la risoluzione della controversia. Il mediatore può condurre una conferenza preparatoria con le parti prontamente dopo essere stato nominato allo scopo di organizzare i procedimenti del caso. Nello stabilire le procedure per il caso, il mediatore e le parti possono condurre tutta o parte della mediazione tramite video, Audio, o altri mezzi elettronici per aumentare l'efficienza e l'economia del procedimento.
2. Le parti sono incoraggiate a scambiare tutti i documenti pertinenti al rilievo richiesto. Il mediatore può richiedere lo scambio di memorandum su questioni, compresi gli interessi sottostanti e la storia dei negoziati delle parti. Le informazioni che una parte desidera mantenere riservate possono essere inviate al mediatore, come necessario, in una comunicazione separata con il mediatore.
3. Il mediatore può condurre riunioni separate o unilaterali e altre comunicazioni con le parti e / oi loro rappresentanti, prima, durante, e dopo ogni conferenza di mediazione programmata. Tali comunicazioni possono essere condotte di persona, per iscritto, tramite video, audio o altri mezzi elettronici.
4. Il mediatore può fare raccomandazioni orali o scritte per la risoluzione a una parte in privato o, se le parti sono d'accordo, a tutte le parti congiuntamente.
5. Nel caso in cui non si raggiunga una completa risoluzione di tutte o alcune questioni in controversia entro la conferenza di mediazione programmata(S), il mediatore può continuare a comunicare con le parti per un periodo di tempo nel tentativo continuo di facilitare un accordo completo.
6. All'inizio del procedimento o alla conferenza preparatoria, il mediatore e le parti prendono in considerazione la sicurezza informatica, privacy, e protezione dei dati per fornire un livello adeguato di sicurezza e conformità in relazione al procedimento.
Il nuovo Regolamento prevede anche l'assistenza alle parti nell'applicazione degli accordi transattivi. Ai sensi della regola M-14(e), “Le parti possono richiedere il mediatore (firmando l'accordo transattivo o in altro modo) o l'ICDR per rilasciare un'attestazione che è stato raggiunto un accordo nel corso di una mediazione per assistere nell'applicazione di tale accordo transattivo ai sensi del Convenzione delle Nazioni Unite sugli accordi transattivi internazionali derivanti dalla mediazione o altra legge applicabile."[15]
[1] Vedi ad es., le regole di arbitrato rivedute dall'ICC dovrebbero entrare in vigore a gennaio 2021 https://www.acerislaw.com/revised-2021-icc-arbitration-rules-key-changes/
[2] Ex articolo 7(1) delle Regole ICDR.
[3] Articolo 9(1)c delle Regole ICDR (enfasi aggiunta).
[4] Articolo 26(2) delle Regole ICDR.
[5] Prime opzioni di Chicago, Inc. v. Kaplan, 514 U.S.. 938, 944 (1995).
[6] https://www.ali.org/news/articles/restatement-us-law-international-commercial-and-investorstate-arbitration-approved/
[7] Articolo 21 delle Regole ICDR (enfasi aggiunta).
[8] Articolo 14(7)a delle Regole ICDR.
[9] Articolo 14(7)b delle Regole ICDR.
[10] Ex articolo 30.3 delle Regole ICDR: “Un premio può essere reso pubblico solo con il consenso di tutte le parti o come richiesto dalla legge, salvo che l'Amministratore possa pubblicare o altrimenti rendere disponibili al pubblico premi selezionati, ordini, decisioni, e decisioni che sono diventate pubbliche durante l'esecuzione o in altro modo e, salvo diverso accordo tra le parti, può pubblicare premi selezionati, ordini, decisioni, and rulings that have stato modificato per nascondere i nomi delle parti e altri dettagli identificativi" (enfasi aggiunta).
[11] Articolo 14(1) delle Regole ICDR.
[12] Ex articolo 13 delle Regole ICDR.
[13] Regola M-1 e Regola M-9.
[14] Regola M-4.
[15] Regola M-14(e).