Il 2015 Legge olandese sull'arbitrato (il "Legge olandese sull'arbitrato") regola l’arbitrato internazionale nei Paesi Bassi (per favore trova l'originale in olandese, così come un traduzione inglese non ufficiale).
Modifica della legge olandese sull'arbitrato Libro quarto del codice di procedura civile olandese (“DCCP") (una versione inglese del quarto libro del DCCP è disponibile qui), come era stato precedentemente in vigore dal 1986, e alcune disposizioni del Libro 3 (Articolo 3:316 e l'articolo 3:319), Libro 6 (Articolo 6:236) e Libro 10 (aggiungendo un nuovo titolo 16 (Arbitrato), articoli 10:166-10:167) del codice civile olandese (“DCC") (disponibile qui).
Ambito e struttura della legge olandese sull'arbitrato
La legge olandese sull'arbitrato, ai sensi del suo articolo IV, si applica agli arbitrati avviati il o successivamente 1 gennaio 2015.
In termini di struttura, Libro quarto del DCCP è composto da due titoli (in base al fatto che sede dell'arbitrato è dentro o fuori dai Paesi Bassi) e dieci sezioni, come segue:
Titolo primo – Arbitrato nei Paesi Bassi
- Sezione Prima – Convenzione arbitrale
- Sezione Prima A – Convenzione arbitrale e giurisdizione dei tribunali
- Sezione Prima B – Tribunale Arbitrale
- Sezione Seconda – Il Procedimento Arbitrale
- Sezione Terza – Il lodo arbitrale
- Sezione Tre A – Ricorso arbitrale
- Sezione Quarta – Esecuzione del lodo arbitrale
- Sezione Quinta – Annullamento e revoca del lodo arbitrale
- Sezione Sei – Lodo arbitrale a termini concordati
- Sezione Settima – Disposizioni finali
Titolo secondo – Arbitrato fuori dai Paesi Bassi
A differenza delle leggi sull'arbitrato di altre giurisdizioni arbitrali popolari, ad esempio Francia, la legge olandese sull'arbitrato non distingue deliberatamente tra arbitrati nazionali e internazionali (per prevenire controversie sulla qualificazione di un arbitrato come nazionale o internazionale).
Sebbene la legge olandese sull'arbitrato non sia direttamente basata sul Legge modello sull'arbitrato commerciale internazionale della Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (“Legge modello UNCITRAL"), ne è stato influenzato e si allinea con alcuni suoi aspetti, ma non tutto. Per esempio, come discusso di seguito, la legge olandese sull'arbitrato non prevede un numero predefinito di arbitri, non mi piace il Legge modello UNCITRAL (Articolo 10(2)), che prevede tre arbitri per impostazione predefinita.
Accordo di arbitrato
Validità – Legge applicabile alla convenzione arbitrale
Ai sensi dell'art 10:166 della DCC, che è stato introdotto con il 2015 riforma, una convenzione arbitrale è considerata valida se è valida ai sensi di una delle tre leggi seguenti: (io) la legge scelta dalle parti; o (ii) la legge della sede dell'arbitrato; o (iii) se le parti non hanno scelto la legge, secondo la legge applicabile al rapporto giuridico al quale si riferisce la convenzione arbitrale.
Questa disposizione è simile all'art 178(2) del Legge svizzera sul diritto internazionale privato, che fornisce, “Per quanto riguarda la sua sostanza, la convenzione arbitrale è valida se è conforme alla legge scelta dalle parti, alla legge che disciplina l’oggetto della controversia, in particolare la legge che disciplina il contratto principale, o al diritto svizzero."
Forma dell'accordo di arbitrato
La clausola compromissoria deve essere provata per iscritto (DCCP, Articolo 1021).
Solitamente nel contratto è inclusa una clausola compromissoria. tuttavia, Articolo 1020(5) del DCCP prevede che una clausola compromissoria inserita in uno statuto vincolante o (aziendale) anche le regole si qualificano come una convenzione arbitrale.
Separabilità della convenzione arbitrale
Articolo 1053 del DCCP riconosce la separabilità della convenzione arbitrale dal contratto in cui è contenuta (nota come dottrina della separabilità).
tribunale arbitrale
Competenza del Tribunale Arbitrale
Il tribunale arbitrale ha il diritto di pronunciarsi sulla propria giurisdizione, come previsto dall'articolo 1052(1) del DCCP, che codifica il principio internazionalmente riconosciuto di competenza-competenza.
Costituzione del Tribunale Arbitrale
Come punto di partenza, il tribunale arbitrale sarà nominato secondo le modalità concordate dalle parti (DCCP, Articolo 1027(1)).
In assenza di modalità di nomina dell'arbitro(S) è stato concordato tra le parti, il metodo predefinito, ai sensi dell'art 1027(1) del DCCP, è che le parti nominino congiuntamente l'arbitro(S).
La nomina deve essere effettuata entro tre mesi dall'inizio dell'arbitrato, salvo diverso accordo tra le parti (Articolo 1027(2) DCCP).
È interessante notare che, la legge olandese sull'arbitrato consente la costituzione di un tribunale arbitrale anche prima che venga stabilita la sede nei Paesi Bassi. Ai sensi dell'art 1073(2) del DCCP, se le parti non hanno determinato la sede dell'arbitrato, l'arbitro(S) (e il segretario del tribunale) può essere nominato (e sfidato) ai sensi degli artt 1023-1035(un') del DCCP, se almeno una delle parti è domiciliata o ha una residenza effettiva nei Paesi Bassi.
Numero di arbitri
La legge olandese sull'arbitrato non prevede un numero predefinito di arbitri se le parti non hanno concordato un numero, a differenza di altre leggi sull'arbitrato popolare, come il 1996 Legge sull'arbitrato inglese (Sezione 15(3)), che prevede un arbitro unico per impostazione predefinita o il Legge modello UNCITRAL (Articolo 10(2)), che prevede tre arbitri per impostazione predefinita.
Ai sensi dell'art 1026(2) del DCCP, se le Parti non raggiungono un accordo sul numero degli arbitri, il numero sarà determinato dal giudice provvisorio del tribunale distrettuale.
In pratica, questa disposizione verrebbe sostituita dall'accordo delle parti di sottoporre il loro arbitrato a una serie di (istituzionale o ad hoc) regole di arbitrato, che contengono abitualmente disposizioni sul numero predefinito di arbitri (vedere, es., Articolo 5.8 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA, in base al quale il numero predefinito di arbitri è un arbitro unico; ai sensi dell'art 6.1 del 2018 Regole dell'arbitrato HKIAC, la decisione è lasciata all'HKIAC per decidere su un arbitro unico o tre arbitri, “tenendo conto delle circostanze del caso.").
Procedimenti arbitrali
Principi fondamentali
Articolo 1036 del DCCP contiene quattro principi fondamentali del giusto processo che regolano il procedimento arbitrale:
- il procedimento arbitrale si svolge secondo le modalità concordate dalle parti, fatte salve le disposizioni imperative della legge olandese sull'arbitrato (paragrafo 1);
- la parità di trattamento delle parti (paragrafo 2);
- diritto delle parti ad essere ascoltate (paragrafo 2);
- il tribunale garantisce che il procedimento si svolga senza indebito ritardo, e le parti hanno l'obbligo reciproco di evitare qualsiasi ritardo indebito (paragrafo 3).
riservatezza
La legge olandese sull'arbitrato tace sulla questione della riservatezza. Gli arbitrati con sede nei Paesi Bassi sono, tuttavia, generalmente confidenziale, come principio non scritto del diritto arbitrale olandese (UN. marziano, Arbitrato internazionale nei Paesi Bassi (2021), ¶ 13-002).
In particolare, nel contesto della recente riforma del 1996 Legge sull'arbitrato inglese, che tace anche sulla questione della riservatezza, la Law Commission di Inghilterra e Galles ha deciso di non aggiungere una norma statutaria sulla riservatezza, ragionando che non esiste una soluzione valida per tutti quando si tratta di riservatezza, quindi probabilmente non sarebbe sufficientemente completo, sfumato o pratico per codificare un obbligo di riservatezza (vedere oltre La riforma del 1996 Legge sull'arbitrato inglese).
Un obbligo di riservatezza può in genere derivare dalle seguenti fonti:
- Primo, il regolamento arbitrale applicabile può contenere disposizioni sulla riservatezza. Per esempio, Gli arbitrati della LCIA sono confidenziali per impostazione predefinita, ai sensi dell'art 30 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA (gli arbitrati non sono riservati per impostazione predefinita ai sensi del 2021 Regole di arbitrato ICC, però, che lascia la questione della riservatezza alla volontà delle parti e del tribunale arbitrale).
- Secondo, le parti possono anche concordare di mantenere riservato il procedimento arbitrale.
- Terzo, in assenza di un accordo tra le parti, il tribunale arbitrale può anche decidere sulla riservatezza mediante ordinanza procedurale, tenendo conto delle circostanze del caso. Il tribunale arbitrale può anche delineare la portata della riservatezza (la riservatezza può coprire, per esempio, osservazioni scritte, prove documentali, ordinanze procedurali, udienze e premi).
Arbitrabilità delle controversie
Articolo 1020(3) del DCCP prevede, in modo generale, che la convenzione arbitrale non serve a determinare conseguenze giuridiche che non possono essere liberamente determinate dalle parti. tuttavia, la disposizione non specifica le tipologie di controversie non arbitrabili. Per considerazioni di ordine pubblico, controversie legate al diritto di famiglia (divorzio o tutela) e i fallimenti sono generalmente affidati ai tribunali statali.
Arbitrati multipartitici
articoli 1045 e 1046 del DCCP offrono meccanismi procedurali che consentono il coinvolgimento di terzi nei procedimenti arbitrali. Affrontando insieme reclami e parti correlati nell'ambito dello stesso processo arbitrale, ciò consente una visione più completa, efficiente, e una probabile risoluzione economicamente vantaggiosa delle controversie.
Giunzione e intervento
Primo, ai sensi dell'art 1045(1) del DCCP, il tribunale arbitrale può consentire a un terzo che abbia un interesse nel procedimento arbitrale di partecipare come parte (joiner) o intervenuto (intervento), su richiesta scritta del terzo e a condizione che si applichi o sia entrato in vigore tra le parti e il terzo lo stesso accordo arbitrale stipulato tra le parti originarie.
Il joiner si riferisce alla situazione in cui un terzo cerca di sostenere la posizione di una delle parti esistenti nella controversia (per esempio, il terzo azionista di una joint venture tripartita può partecipare ad un arbitrato avviato tra due azionisti per sostenere uno di essi).
Intervento, al contrario, si riferisce alla situazione in cui un terzo cerca di presentare un reclamo contro una o più delle parti esistenti nell'arbitrato (per esempio, un terzo può cercare di intervenire per rivendicare la proprietà di determinati beni contro una o entrambe le parti in un arbitrato).
Impleader
Secondo, ai sensi dell'articolo 1045a(1) del DCCP, su richiesta scritta di una parte, il tribunale arbitrale può consentire a tale parte di impiegare un terzo, a condizione che tra l'interessato e il terzo si applichi o entri in vigore la stessa convenzione arbitrale stipulata tra le parti originarie. Per esempio, un appaltatore ritenuto responsabile da un datore di lavoro può cercare di impegnare il subappaltatore che ha eseguito il lavoro effettivo per il datore di lavoro.
Consolidamento
Terzo, Articolo 1046(1) del DCCP consente il consolidamento degli arbitrati. In particolare, se nei Paesi Bassi sono pendenti procedimenti arbitrali, una parte può chiedere che un terzo designato a tal fine dalle parti ordini la riunione con altri procedimenti arbitrali pendenti all'interno o all'esterno dei Paesi Bassi, salvo diverso accordo tra le parti. In assenza di una terza persona designata a tal fine, il giudice provvisorio del tribunale distrettuale di Amsterdam può essere invitato a ordinare il consolidamento.
Il consolidamento può essere ordinato nella misura in cui non causa un ritardo irragionevole nel procedimento pendente, anche in considerazione dello stadio raggiunto, e i procedimenti arbitrali sono così strettamente connessi che una buona amministrazione della giustizia rende opportuno esaminarli e giudicarli congiuntamente per evitare il rischio di decisioni inconciliabili risultanti da procedimenti separati, come articolo 1046(2) del DCCP specifica.
Lodo arbitrale
La legge olandese sull'arbitrato non prescrive un termine entro il quale il tribunale deve emettere il lodo definitivo. Anziché, Articolo 1048 del DCCP lascia la determinazione della data in cui verrà emesso il lodo all'esclusiva discrezionalità del tribunale arbitrale.
Altre principali leggi sull'arbitrato (come il 1996 Legge sull'arbitrato inglese) e regole arbitrali (come il 2020 Regole di arbitrato della LCIA e il 2021 Regole di arbitrato ICC) tacciono inoltre sul termine entro il quale gli arbitri devono pronunciare il lodo definitivo, lasciando la questione alla discrezione degli arbitri.
Ricorso arbitrale
Sezione terza A, Dall'articolo 1061a all'articolo 1061l, del DCCP disciplina la questione dei ricorsi arbitrali.
Negli arbitrati generalmente non sono ammessi ricorsi arbitrali. Anche l'assenza di un secondo ciclo di procedimenti è uno dei motivi impellenti (a parte l'esecutività dei lodi risultanti) che le parti scelgono di optare per l'arbitrato in primo luogo, invece del contenzioso giudiziario, in cui una decisione di un tribunale di primo grado può generalmente essere impugnata dinanzi a una corte d'appello (su un punto di fatto o di diritto) e poi davanti alla Corte Suprema (su una questione di diritto).
Ai sensi dell'articolo 1061b del DCCP, le parti possono concordare esplicitamente di consentire ricorsi arbitrali, e questo accordo dovrà essere provato per iscritto.
La Sezione Tre A del DCCP contiene disposizioni limitate riguardanti l'effettivo svolgimento del procedimento di ricorso arbitrale, che spetta alla decisione delle parti. Per esempio, le parti sono libere di determinare la portata del ricorso. Le parti sono inoltre libere di concordare la composizione del tribunale d'appello arbitrale (DCCP, Articolo 1026(1)).
Contro il lodo definitivo e l'ultimo lodo definitivo parziale possono essere proposti ricorsi arbitrali (Articolo 1061d(1)) o altri premi finali parziali, salvo diverso accordo delle parti articolo 1061d(2)).
A meno che le parti non abbiano concordato diversamente, ai sensi dell'articolo 1061c DCCP, il ricorso arbitrale deve essere presentato entro tre mesi dalla comunicazione del lodo alle parti.
A meno che la legge o la natura del caso non richiedano diversamente, il tribunale arbitrale di primo grado può, se questo viene affermato, dichiarare che il lodo sarà immediatamente esecutivo nonostante il ricorso arbitrale (DCCP, Articolo 1061 decies(1)).
Il ricorso arbitrale si traduce in un lodo arbitrale d'appello, che conferma o revoca il lodo arbitrale di prima istanza (DCCP, Articolo 1061j e articolo 1061k).
A causa del tempo, costi e sforzi necessari per i ricorsi arbitrali, le parti sono generalmente sconsigliate di concordare ricorsi arbitrali.
Annullamento e revoca di un lodo arbitrale
Il lodo arbitrale può essere annullato per i limitati motivi di cui all'art 1065(1) del DCCP:
- se non esiste un accordo arbitrale valido;
- se il tribunale arbitrale è stato costituito in violazione delle norme applicabili;
- se il tribunale arbitrale non ha rispettato le sue istruzioni;
- se la sentenza non è stata firmata secondo quanto previsto dall'art 1057 (che prevedono che il lodo sia redatto per iscritto e firmato dall'arbitro(S)) o non è stato dimostrato;
- se il giudizio, o il modo in cui è stato ottenuto, è contrario all’ordine pubblico.
La domanda di annullamento deve essere proposta generalmente entro tre mesi dalla data di spedizione del lodo alle parti (DCCP, Articolo 1064a(2)).
inoltre, Articolo 1068(1) del DCCP stabilisce le ragioni tassative in base alle quali un lodo arbitrale può essere revocato, cioè:
- se è interamente o parzialmente basato su frodi commesse nell'arbitrato; o
- se si basa interamente o parzialmente su documenti che, dopo la premiazione, si scopre che sono stati falsificati; o
- Se, dopo la premiazione, una parte ottiene documenti che avrebbero influenzato la decisione del tribunale arbitrale e che sono stati trattenuti a causa degli atti dell'altra parte.
L'istanza di decadenza deve essere proposta entro tre mesi dal momento in cui si viene a conoscenza del falso o della falsificazione di documenti oppure la parte ottiene i nuovi documenti (DCCP, Articolo 1068(2)).
In genere lo fa una richiesta di ritiro o di revoca non sospendere l'esecuzione di un lodo (DCCP, Articolo 1066(1) e 1068(2)). tuttavia, la corte può, su richiesta di una festa, e se ci sono i motivi per farlo, sospendere l'esecuzione fino alla decisione definitiva sulla domanda di ritiro o di revoca (DCCP, Articolo 1066(2) e l'articolo 1068(2)).
Esecuzione di un lodo arbitrale
I Paesi Bassi hanno partecipato al 1958 Convenzione sul riconoscimento e l'applicazione dei premi arbitrali stranieri (la Convenzione di New York) da 1964 (vedere stato qui).
Il termine di prescrizione applicabile all'avvio di un procedimento giudiziario per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri è 20 anni dal giorno successivo a quello della decisione o, se sono state poste le condizioni per la sua esecuzione (il cui adempimento non dipende dalla volontà di chi ha ottenuto la decisione), dal giorno successivo a quello in cui tali condizioni si sono verificate (DCC, Articolo 3:324) (vedere ulteriore Termini di prescrizione per l'esecuzione di lodi arbitrali stranieri).
Arbitrato sugli investimenti nei Paesi Bassi
I Paesi Bassi sono spesso scelti come sede per arbitrati sugli investimenti, probabilmente a causa della Corte Permanente di Arbitrato, con sede nel Palazzo della Pace all'Aia.
Esempi notevoli di arbitrati sugli investimenti con sede nei Paesi Bassi includono il Arbitrati Yukos, che ha portato alla pronuncia di tre lodi arbitrali paralleli 2014, a favore dei tre maggiori azionisti di Yukos, ordinando alla Russia di pagare la cifra senza precedenti di circa USD 50 miliardi di dollari di risarcimento per aver costretto la Yukos alla bancarotta ed espropriato gli interessi dei ricorrenti nella società. Anche i tribunali olandesi hanno svolto un ruolo cruciale in questi procedimenti, mentre la Russia contestava la giurisdizione dei tribunali davanti a loro. Il tribunale distrettuale dell'Aia inizialmente si è pronunciato a favore della Russia, ma la Corte d'Appello dell'Aia ha successivamente annullato questa decisione, ripristinare tutti e tre i lodi arbitrali (vedere, es., La Corte d'Appello dell'Aia, Veteran Petroleum Limited et al. v La Federazione Russa, 18 febbraio 2020, ECLIA:Paesi Bassi:GHDHA:2020:234, TVA 2020/31, a disposizione qui in olandese).
Anche i Paesi Bassi partecipano all'accordo 1965 Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, che facilita la risoluzione delle controversie tra Stati e investitori stranieri (Guarda anche Arbitrato ICSID; Le nuove regole di arbitrato ICSID).
I Paesi Bassi sono anche parte di numerosi trattati bilaterali sugli investimenti (“TBI"). Seguendo il Acmea sentenza della Corte di Giustizia Europea, però (che ha stabilito che le clausole arbitrali investitore-Stato nei BIT tra Stati membri dell’UE sono incompatibili con il diritto dell’UE), Paesi Bassi, insieme ad altri Stati membri dell’UE, ha firmato un accordo per porre fine ai BIT intra-UE (vedere oltre Arbitrato sugli investimenti intra-UE dopo Acmea).
Istituzioni arbitrali con sede nei Paesi Bassi
Le principali istituzioni arbitrali internazionali con sede nei Paesi Bassi lo sono:
- la Corte permanente di arbitrato (“PCA"), stabilito in 1899, che ha il suo 2012 Regole di arbitrato PCA;
- l'Istituto Arbitrale Olandese (“NAI"), fondato nel 1949, che ha anche il suo recentemente rivisto 2024 Regole di arbitrato NAI;
- il gruppo di esperti riconosciuti del mercato internazionale in finanza (“P.R.I.M.E. Finanza"), stabilito in 2012, che ha recentemente lanciato anche il suo revisionato P.R.I.M.E. Regole di arbitrato finanziario (vedere il nostro commento al 2022 Regole di arbitrato finanziario PRIME riviste).
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In sintesi, arbitrato internazionale nei Paesi Bassi, soprattutto dopo il suo 2015 riforma, presenta un quadro solido per risolvere le controversie in modo efficiente ed efficace. Con istituzioni arbitrali consolidate e un ambiente giuridico favorevole, i Paesi Bassi sono una sede interessante per arbitrati commerciali e di investimento internazionali.