Gestione delle sanzioni nell'arbitrato internazionale

Le sanzioni sono misure economiche e politiche utilizzate per limitare le azioni degli Stati, gruppi, o individui, imposti unilateralmente o collettivamente. Il Consiglio di Sicurezza dell'ONU, sotto la Carta delle Nazioni Unite, ha l’autorità di imporre sanzioni per mantenere la pace internazionale. Il primo regime di sanzioni di questo tipo è stato istituito nel 1968 in risposta alla presa del potere nella Rhodesia del Sud. Attualmente, entità come l’UE impongono varie sanzioni, compresi quelli autonomi, con la Russia che diventa un obiettivo primario dopo questo 2022 invasione dell’Ucraina. Le sanzioni complicano l’arbitrato internazionale creando nuove controversie, limitare la partecipazione fisica alle udienze, e ostacolare l'esecuzione. Pongono sfide significative nel trovare rappresentanza legale ed effettuare pagamenti internazionali, riflettendo il loro intento di fare pressione sulle parti sanzionate affinché rispettino le norme internazionali.

Cosa sono le sanzioni?

Le sanzioni sono misure economiche e politiche che limitano la libertà di uno Stato, un gruppo, o individui imposti attraverso una decisione unilaterale di uno Stato o una decisione collettiva di più Stati. Le sanzioni sono destinate ad essere di natura temporanea e soggette a revisione periodica alla luce degli sviluppi.[1] Sanzioni Arbitrato Internazionale

Ai sensi della Carta delle Nazioni Unite, il Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite può imporre sanzioni per mantenere e ripristinare la pace e la sicurezza internazionale.[2] Il primo regime di sanzioni è stato istituito dal Consiglio di Sicurezza nel 1968 in risposta alla presa illegittima del potere nella Rhodesia del Sud. Da allora, ha imposto il Consiglio di Sicurezza 31 regimi sanzionatori in totale, contro l’ex Jugoslavia (2), Haiti (2), angola, Liberia (3), Eritrea/Etiopia, Ruanda, Sierra Leone, Costa d'Avorio, Ho corso, Somalia/Eritrea, ISIL e Al-Qaeda, Iraq (2), la Repubblica Democratica del Congo, Sudan, Libano, Corea del nord, Libia (2), i talebani, Guinea-Bissau, la Repubblica Centrafricana, yemen, Sud Sudan e Mali.[3]

Sanzioni oggi

Ciascun paese o gruppo di paesi può applicare la propria serie di sanzioni. Lo spiega l’Unione Europea:

Nell’UE sono in vigore tre tipi di regimi sanzionatori. Primo, there are sanctions imposed by the UN which the EU transposes into EU law. in secondo luogo, the EU may reinforce UN sanctions by applying stricter and additional measures (es. vis-à-vis DPRK). Finalmente, the EU may also decide to impose fully autonomous sanctions regimes (es. vis-à-vis Syria, Venezuela, Ucraina, Russia).[4]

Oggi, anche se non sanzionato dalle Nazioni Unite,[5] La Russia è l’obiettivo principale delle sanzioni dopo l’invasione dell’Ucraina nel 2022. L’Unione Europea ha imposto le sanzioni contro la Russia a febbraio 2022 con l’obiettivo di indebolire la base economica della Russia, privandolo di tecnologie e mercati critici, e limitando la sua capacità di fare la guerra. I primi pacchetti adottati dall’UE comprendevano diverse misure importanti, come il divieto di esportazione di beni a duplice uso e legati alla difesa e il blocco dei finanziamenti pubblici per il commercio o gli investimenti con la Russia. Inoltre, le sanzioni prevedevano il divieto della Russia dal sistema di pagamento SWIFT.[6] Diversi Paesi, compreso il Regno Unito,[7] gli Stati Uniti [8] e Svizzera,[9] ha imposto sanzioni simili alla Russia.

Sanzioni e arbitrato

Le sanzioni che impediscono il commercio e bloccano l’accesso della Russia alla piattaforma bancaria mondiale hanno dato origine a nuove controversie e causato problemi con gli arbitrati pendenti. I problemi più comuni causati dalle sanzioni includono le limitazioni fisiche relative alle udienze, nuove questioni relative all’applicazione, e problemi con i pagamenti internazionali.

Nuove controversie

Le sanzioni hanno dato origine a nuove controversie. Le aziende con rapporti di lunga data non possono più commerciare tra loro, che spesso viola i loro contratti. Parti che rimangono senza la consegna dei beni o dei servizi contrattuali, o vengono lasciati senza pagamento, cercherà di risolvere la controversia appena sorta, spesso tramite arbitrato.

D'altro canto, una parte di un contratto che fornisce una parte sanzionata rischia di essere perseguita penalmente, che può comportare la reclusione a lungo termine.[10] allo stesso modo, un tentativo di trasferire denaro a una persona sanzionata può comportare gravi conseguenze penali.[11] Violare un contratto è quindi spesso una linea d'azione razionale.

inoltre, le sanzioni spesso colpiscono la fornitura di servizi legali. L’Unione Europea ha deciso di includere la consulenza legale nell’ambito dei servizi sanzionati (ancora, come con la Svizzera, con eccezione della rappresentanza nei procedimenti arbitrali).[12] In altri paesi, come il Regno Unito, è possibile per uno studio legale ottenere una licenza, anche se richiede una procedura lunga e complicata e non è garantito un esito positivo.[13] Il sistema di licenze del Regno Unito prevede il rilascio di licenze non solo agli studi legali ma anche alle istituzioni arbitrali. Come tale, la Corte Arbitrale Internazionale di Londra può ricevere pagamenti dalle parti sanzionate solo per la fornitura dei propri servizi relativi ai procedimenti arbitrali.[14]

così, Le sanzioni stanno creando nuove controversie. tuttavia, potrebbe essere difficile per la parte sanzionata cercare rappresentanza legale nell'arbitrato. inoltre, anche se il sanzionato trova rappresentanza legale, potrebbe avere problemi a nominare un tribunale disposto ad esaminare il suo caso.

Limitazioni fisiche

Le sanzioni imposte dall’Unione Europea e da altri paesi alle aziende e agli individui russi includono divieti di viaggio [15] e divieti sui servizi informatici.[16] Perciò, esiste un numero limitato di paesi in cui la parte sanzionata può comparire prontamente per un'udienza. Anche se la possibilità di tenere un’udienza online è in aumento dopo la pandemia di Covid-19, alcune sanzioni comprendono la fornitura di servizi informatici, così, in linea di principio, chiudendo questa alternativa per i soggetti sanzionati. Come tale, le sanzioni limitano le opportunità delle parti sanzionate di tenere udienze.

Rinforzo

L’impatto delle sanzioni sull’arbitrato internazionale non si ferma all’udienza. Le sanzioni spesso rappresentano un ostacolo nella fase di applicazione. Se una società sanzionata desidera far valere il proprio premio in un paese in cui è sanzionata, potrebbe nuovamente imbattersi in problemi durante la ricerca di rappresentazione. allo stesso modo, anche se tale parte ottiene rappresentanza in una giurisdizione in cui è sanzionata, potrebbe dover affrontare ulteriori sfide nel ricevere i fondi dovuti. allo stesso modo, l’attuale regime di sanzioni potrebbe porre serie difficoltà ai partiti occidentali nell’applicare i loro lodi arbitrali in Russia e in altri paesi sanzionati.

inoltre, L’esclusione della Russia da SWIFT complica ulteriormente gli arbitrati con le parti sanzionate. SWIFT è il globale”arteria finanziaria” che consente il trasferimento agevole e rapido di denaro oltre confine.[17] così, L’esclusione della Russia da questo sistema pone problemi con eventuali pagamenti che una parte russa deve effettuare ai propri avvocati, le istituzioni arbitrali, o pagare il premio risultante.

Riepilogo

Le sanzioni impongono gravi sfide agli arbitrati internazionali che coinvolgono almeno una parte sanzionata. I problemi nascono dalla fonte della controversia, attraverso la ricerca di rappresentazioni, alla nomina del tribunale, per effettuare pagamenti internazionali. Orientarsi tra le sanzioni nell’arbitrato internazionale è impegnativo. tuttavia, questo riflette anche l’obiettivo delle sanzioni: esercitare una pressione sufficiente per indurre il paese sanzionato a sostenere la pace e la sicurezza.