Su 8 ottobre 2020, il ICC ha rilasciato una versione rivista non ufficiale delle sue regole di arbitrato (il "2021 Regole ICC"). Il testo della bozza 2021 Regole ICC rimane soggetto a correzioni editoriali prima del suo lancio ufficiale a dicembre 2020.
Il 2021 Le regole ICC entreranno in vigore il 1 gennaio 2021 e si applicano a tutti gli arbitrati ICC che avranno inizio a partire da tale data, indipendentemente da quando il sottostante accordo arbitrale è stato concluso, a meno che le parti "hanno accettato di sottostare alle Regole in vigore alla data della loro convenzione arbitrale" (Articolo 6(1) del 2021 Regole ICC). La versione precedente delle regole dell'arbitrato ICC, attualmente in vigore, è il 2017 Regole di arbitrato (“2017 Regole"), che continuerà ad applicarsi per impostazione predefinita agli arbitrati ICC registrati prima 1 gennaio 2021.
Le modifiche più significative al 2021 Le regole ICC includono la necessità di divulgare accordi di finanziamento di terze parti, l'espansione dei poteri del tribunale per ordinare la riunione, consolidamento e fare ulteriori premi, l'introduzione di disposizioni specifiche per provvedere agli arbitrati sui trattati di investimento, il maggiore utilizzo di mezzi di comunicazione elettronici, nonché il campo di applicazione esteso delle norme sulla procedura accelerata.
Non vi è alcun aumento dei costi di arbitrato nell'ambito del 2021 Regole ICC (un calcolatore dei costi ICC online è disponibile qui), che è salutare. Questo non è il caso della recente revisione 2020 Regole di arbitrato della LCIA e il 2020 Programma LCIA dei costi di arbitrato, che è diventato effettivo il 1 ottobre 2020, aumentando i costi dell'arbitrato LCIA di 10% per 12,5%, tra gli altri cambiamenti notevoli, che vengono discussi Qui.
I principali emendamenti al 2021 Le regole ICC sono discusse più dettagliatamente di seguito.
Nuovo obbligo di divulgazione di fondi di terze parti
Un'aggiunta importante al 2021 Regole ICC, con l'obiettivo di aumentare la trasparenza dei procedimenti arbitrali della CPI, è il paragrafo 7 dell'articolo 11, che impone un nuovo, obbligo esplicito per le parti di divulgare eventuali accordi di finanziamento di terze parti stipulati.
Nuovo articolo 11(7) del 2021 Regole ICC
“Al fine di assistere i futuri arbitri e arbitri nell'adempimento dei loro compiti di cui agli artt 11(2) e 11(3), ciascuna parte deve informare tempestivamente la Segreteria, il tribunale arbitrale e le altre parti, dell'esistenza e dell'identità di qualsiasi soggetto terzo che abbia stipulato un accordo per il finanziamento di crediti o difese e in base al quale ha un interesse economico all'esito dell'arbitrato." (enfasi aggiunta)
Negli anni passati, c'è stato un acceso dibattito riguardo al divulgazione di accordi di finanziamento di terzi in arbitrato internazionale (una guida utile per ottenere terzi in lavori di arbitrato internazionale è disponibile qui). Regole di arbitrato, così come le leggi nazionali, taceva su questo argomento, sebbene possa creare conflitti di interesse. Non è più così.
È interessante notare che il file 2014 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale affrontare anche la questione della divulgazione di accordi di finanziamento di terze parti nel contesto dell'imparzialità e dell'indipendenza degli arbitri, ponendo finanziatori e assicuratori di terze parti allo stesso livello di parti con un "interesse economico diretto per il premio."
Spiegazione alla norma generale 6(B) del 2014 Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale
[...] “Finanziatori e assicuratori terzi in relazione alla controversia possono avere un interesse economico diretto nell'assegnazione, e come tale può essere considerato l'equivalente della parte. Per questi scopi, i termini "finanziatore di terze parti" e "assicuratore" si riferiscono a qualsiasi persona o entità che contribuisce con fondi, o altro supporto materiale, al procedimento giudiziario o alla difesa del caso e che ha un interesse economico diretto a, o l'obbligo di indennizzare una parte per, il premio da consegnare nell'arbitrato." (enfasi aggiunta)
Riunione di parti aggiuntive
Il 2021 Le regole ICC sono anche modificate in modo che la riunione di parti aggiuntive sia diventata meno onerosa, al fine di soddisfare le esigenze complesse, arbitrati pluripartitici e pluricontrattuali, come è il caso, per esempio, nelle controversie in materia di costruzione, che vengono spesso risolti mediante arbitrato.
Ai sensi dell'art 7(1) del 2017 Regole, non è stato possibile partecipare a nessun altro party "dopo la conferma o la nomina di qualsiasi arbitro, a meno che tutte le parti, compresa la parte aggiuntiva, altrimenti d'accordo[D]."Il paragrafo appena inserito 5 dell'articolo 7 del 2021 Le regole ICC consentono la richiesta di riunione di una terza parte anche dopo la conferma o la nomina di un arbitro, se il tribunale arbitrale prende una decisione in tal senso, considerando "tutte le circostanze rilevanti", e la parte aggiuntiva accetta la costituzione del tribunale e accetta i termini di riferimento, ove applicabile.
Ciò significa che nel corso dell'arbitrato è ora possibile la riunione di ulteriori parti, anche quando le parti dell'arbitrato sono in disaccordo, fintanto che il tribunale arbitrale accoglie la richiesta di riunione e il terzo acconsente a partecipare all'arbitrato.
Il "circostanze rilevanti”Da considerare dal tribunale arbitrale, nel decidere se la riunione è appropriata, includere a prima vista giurisdizione sulla parte aggiuntiva, i tempi della controreplica, possibili conflitti di interesse, così come l'impatto della riunione sulla procedura arbitrale.
Nuovo articolo 7(5) del 2021 Regole ICC
“Qualsiasi richiesta di riunione presentata dopo la conferma o la nomina di un arbitro è deciso dal tribunale arbitrale una volta costituito e sarà soggetta all'accettazione da parte della parte aggiuntiva la costituzione del tribunale arbitrale e l'accettazione dei termini di riferimento, ove applicabile. Nel decidere su tale richiesta di riunione, il tribunale arbitrale terrà conto di tutte le circostanze pertinenti, che può includere se il tribunale arbitrale ha giurisdizione prima facie sulla parte aggiuntiva, i tempi della richiesta di riunione, possibili conflitti di interesse e l'impatto della riunione sulla procedura arbitrale. Qualsiasi decisione di aderire a una parte aggiuntiva non pregiudica la decisione del tribunale arbitrale in merito alla sua giurisdizione rispetto a quella parte." (enfasi aggiunta)
Consolidamento di arbitrati
Articolo 10(B) è stato rivisto per consentire il consolidamento dove "tutte le rivendicazioni negli arbitrati sono presentate nell'ambito dello stesso accordo arbitrale o accordi.”Anche se la formulazione non è l'ideale, esso mira a consentire "il consolidamento dei casi in presenza di soggetti diversi", come la ICC spiega. Inoltre pone fine alla precedente confusione in termini di possibilità di consolidamento laddove i reclami agli arbitrati fossero stati portati in base a più di una convenzione arbitrale, che si verifica frequentemente. La formulazione aggiornata dell'art 10(C) chiarisce ulteriormente che si applica alle affermazioni che sono "non stipulati in base alla stessa convenzione o accordi arbitrali."
Nuovo articolo 10 del 2021 Regole ICC
“La Corte può, su richiesta di una festa, consolidare due o più arbitrati pendenti ai sensi delle Regole in un unico arbitrato, dove:
un') le parti hanno concordato il consolidamento; o
B) tutte le rivendicazioni negli arbitrati sono presentate nell'ambito dello stesso accordo arbitrale o accordi; o
C) the claims in the arbitrations non sono fatti ai sensi della stessa convenzione o accordi di arbitrato, ma gli arbitrati sono tra le stesse parti, le controversie negli arbitrati sorgono in relazione allo stesso rapporto giuridico, e la Corte ritiene che gli accordi di arbitrato siano compatibili." (enfasi aggiunta)
Vecchio articolo 10 del 2017 Regole ICC
“La Corte può, su richiesta di una festa, consolidare due o più arbitrati pendenti ai sensi delle Regole in un unico arbitrato, dove:
un') le parti hanno concordato il consolidamento; o
B) tutte le rivendicazioni negli arbitrati sono presentate nell'ambito dello stesso accordo arbitrale; o
C) dove le rivendicazioni negli arbitrati sono stipulati nell'ambito di più di un accordo arbitrale, gli arbitrati sono tra le stesse parti, le controversie negli arbitrati sorgono in relazione allo stesso rapporto giuridico, e la Corte ritiene che gli accordi di arbitrato siano compatibili.
Nel decidere se consolidare, la Corte può tener conto di tutte le circostanze che ritiene rilevanti, incluso se uno o più arbitri sono stati confermati o nominati in più di uno degli arbitri e, se è così, se le stesse o diverse persone sono state confermate o nominate." (enfasi aggiunta)
Questi emendamenti sono in linea con il recenti modifiche alle disposizioni di consolidamento nelle Norme di arbitrato LCIA riviste, che ha ampliato il potere del tribunale arbitrale e della Corte LCIA di ordinare il consolidamento nei casi in cui le parti non sono le stesse, ma le loro controversie derivano dalle stesse transazioni o da transazioni correlate (2020 Regole di arbitrato della LCIA, articoli 22.7 e 22.8).
Il potere della Corte ICC di nominare arbitri nonostante l'accordo delle parti
Un'altra importante aggiunta al 2021 Le regole ICC sono un paragrafo 9 dell'articolo 12 (Costituzione del Tribunale Arbitrale) che autorizza la Corte ICC "in circostanze eccezionali"Per nominare i membri del tribunale arbitrale indipendentemente da"ogni accordo tra le parti sulle modalità di costituzione del tribunale arbitrale".
Si tratta di un'aggiunta ambiziosa considerando che uno dei pochi motivi per cui un lodo arbitrale può essere rifiutato dal riconoscimento ai sensi del 1958 Convenzione di New York, Articolo V(1)(D) è dove il “composizione dell'autorità arbitrale [...] non era conforme all'accordo delle parti".
Resta da vedere come interpreterà la Corte ICC, in pratica, l'indefinito "circostanze eccezionali"Per giustificare la deviazione dall'accordo delle parti sul metodo di costituzione del tribunale arbitrale, senza esporre il premio risultante a ostacoli di esecutività.
Il Commenti ICC a tale riguardo che la disposizione mira a consentire ai tribunali "ignorare accordi arbitrali irragionevoli che possono mettere a rischio la validità del lodo", tutelando così l'integrità del procedimento arbitrale.
Nuovo articolo 12(9) del 2021 Regole ICC
“Nonostante ogni accordo delle parti sulle modalità di costituzione del tribunale arbitrale, in circostanze eccezionali, la Corte può nominare ciascun membro del tribunale arbitrale per evitare un rischio significativo di disparità di trattamento e ingiustizia che possono influire sulla validità del lodo."
Disposizioni relative agli arbitrati sui trattati di investimento
Ai sensi del 2019 Statistiche di risoluzione delle controversie ICC (disponibile qui per il download), “Da 1996, quando è stato registrato il primo caso BIT, ad oggi, ICC ha amministrato 42 casi basati su BIT.Nonostante abbia gestito relativamente poche controversie sugli investimenti negli ultimi anni, la CPI ha introdotto due emendamenti al suo 2021 Norme ICC che si riferiscono esplicitamente a controversie derivanti da trattati.
Primo, Articolo 13(6) del 2021 Le regole ICC richiedono la nomina di arbitri che non hanno la stessa nazionalità di qualsiasi parte dell'arbitrato quando "la convenzione arbitrale su cui si basa l'arbitrato deriva da un trattato".
Nuovo articolo 13(6) del 2021 Regole ICC
“Ogni volta che la convenzione arbitrale su cui si basa l'arbitrato deriva da un trattato, ea meno che le parti non convengano diversamente, nessun arbitro avrà la stessa nazionalità di qualsiasi parte dell'arbitrato."
Secondo, Articolo 29(6)(C) del 2021 ICC Rules excludes the use of emergency arbitration where “la convenzione di arbitrato su cui si basa la domanda deriva da un trattato."La logica di tale esclusione sembra essere che le scadenze ravvicinate che caratterizzano il sistema di arbitrato di emergenza della CPI sarebbero impraticabili per gli Stati o le entità di proprietà statale coinvolte in controversie sugli investimenti, che è una preoccupazione valida.
Nuovo articolo 29(6) del 2021 Regole ICC
“Le disposizioni dell'arbitro di emergenza non si applicano se: un') l'accordo di arbitrato ai sensi delle Regole era stato concluso in precedenza 1 gennaio 2012; B) le parti hanno concordato di rinunciare alle disposizioni dell'arbitro di emergenza; o c) la convenzione di arbitrato su cui si basa la domanda deriva da un trattato." (enfasi aggiunta)
Rappresentanza del partito - Esclusione di nuovi avvocati per evitare conflitti di interessi
Articolo 17 del 2021 Le regole ICC sono state ora divise in tre paragrafi, le prime due sono nuove aggiunte e l'ultima contenente ciò che era, sotto il 2017 Regole, l'intero articolo 17.
Paragrafo 1 impone alle parti l'obbligo esplicito di informare tempestivamente tutti i partecipanti all'arbitrato, cioè, il Segretariato ICC, il tribunale arbitrale e le parti, di qualsiasi cambiamento nella sua rappresentazione. Ciò riflette ciò che è attualmente prassi comune.
Paragrafo 2 contiene una modifica più robusta, conferire al tribunale arbitrale il potere di escludere dal procedimento un nuovo avvocato o di prendere qualsiasi altra misura appropriata in presenza di un conflitto di interessi, con l'obiettivo di tutelare l'integrità del procedimento (e per evitare che i tribunali arbitrali debbano essere cambiati nel caso in cui una parte cambi consiglio).
Nuovo articolo 17 del 2021 Regole ICC (Rappresentanza del partito)
“1) Ciascuna parte deve informare tempestivamente la Segreteria, il tribunale arbitrale e le altre parti di qualsiasi cambiamento nella sua rappresentanza.
2) Il tribunale arbitrale può, una volta costituita e dopo aver dato la possibilità alle parti di formulare osservazioni per iscritto entro un congruo termine, adottare tutte le misure necessarie per evitare un conflitto di interessi di un arbitro derivante da un cambiamento nella rappresentanza delle parti, compresa l'esclusione di nuovi rappresentanti del partito dalla partecipazione totale o parziale al procedimento arbitrale.
3) In qualsiasi momento dopo l'inizio dell'arbitrato, il tribunale arbitrale o il segretariato possono richiedere la prova dell'autorità di qualsiasi rappresentante di parte." (enfasi aggiunta)
Vecchio articolo 17 del 2017 Regole (Prova di autorità)
“In qualsiasi momento dopo l'inizio dell'arbitrato, il tribunale arbitrale o il segretariato possono richiedere la prova dell'autorità di qualsiasi rappresentante di parte."
Regole di procedura accelerata
Appendice VI, Articolo 1(2) del 2021 Le regole ICC amplia il campo di applicazione delle disposizioni sull'arbitrato accelerato popolare (Articolo 30 e Appendice VI) aumentando la soglia per la loro richiesta di rinuncia da USD 2 milioni in USD 3 milione.
Appendice VI, Articolo 1(2) del 2021 Regole ICC
“L'importo di cui all'art 30(2), comma a) delle Regole è: io) USA$ 2,000,000 se la convenzione di arbitrato ai sensi del Regolamento è stata conclusa il o dopo 1 marzo 2017 e prima 1 gennaio 2021 o ii) USA$ 3,000,000 se la convenzione di arbitrato ai sensi del Regolamento è stata conclusa il o dopo 1 gennaio 2021." (enfasi aggiunta)
Primato delle comunicazioni e dei contributi elettronici
Ai sensi dell'art 3(1) del 2021 Regole ICC, la regola predefinita ora è che "tutte le memorie e altre comunicazioni scritte"Sono a"essere inviato a ciascuna parte, ogni arbitro, e il segretariato"Tramite mezzi elettronici, mentre, sotto il 2017 Regole che dovevano "fornito in una serie di [difficile] copie sufficienti per fornire una copia per ciascuna parte, più uno per ciascun arbitro, e uno per il segretariato."
Nuovo articolo 3(1) del 2021 Regole ICC
“Salvo quanto diversamente previsto dagli artt 4(4)(B) e 5(3), tutte le memorie e altre comunicazioni scritte inviato da qualsiasi parte, nonché tutti i documenti allegati, deve essere inviato a ciascuna parte, ogni arbitro, e il segretariato. Ogni notifica o comunicazione del tribunale arbitrale alle parti dovrà essere inviata in copia anche alla Segreteria." (enfasi aggiunta)
Vecchio articolo 3(1) del 2017 Regole ICC
“Tutte le memorie e altre comunicazioni scritte inviato da qualsiasi parte, nonché tutti i documenti allegati, devono essere fornite in un numero di copie sufficiente a fornire una copia per ciascuna parte, più uno per ciascun arbitro, e uno per il segretariato. Una copia di qualsiasi notifica o comunicazione del tribunale arbitrale alle parti deve essere inviata al Segretariato." (enfasi aggiunta)
di conseguenza, il 2021 Regolamento ICC spostato articolo 4(4)(un') del 2017 Regole in base alle quali la richiesta di arbitrato doveva essere presentata in mora in copia cartacea a tutte le parti coinvolte. Ai sensi dell'art 4(4)(B) del 2021 Regole ICC, le copie cartacee sono ora richieste solo "dove l'attore richiede la trasmissione della richiesta tramite consegna contro ricevuta, posta raccomandata o corriere."
Nuovo articolo 4(4) del 2021 Regole ICC
“Insieme alla richiesta, il richiedente deve:
un') effettuare il pagamento della tassa di deposito richiesta dall'Appendice III ("Costi e commissioni di arbitrato") in vigore alla data di inoltro della richiesta; e
B) presentare un numero sufficiente di copie della richiesta per ogni altra parte, ogni arbitro e la Segreteria dove l'attore richiede la trasmissione della richiesta tramite consegna contro ricevuta, posta raccomandata o corriere." (enfasi aggiunta)
Vecchio articolo 4(4) del 2017 Regole ICC
“Insieme alla richiesta, il richiedente deve:
un') presentare il numero di copie richiesto dall'art 3(1); e
B) effettuare il pagamento della tassa di deposito richiesta dall'Appendice III ("Costi e commissioni di arbitrato") in vigore alla data di inoltro della richiesta." (enfasi aggiunta)
allo stesso modo, ai sensi dell'articolo riveduto 5(3) del 2021 Regole ICC, Le copie cartacee della Risposta alla Richiesta di Arbitrato non sono più necessarie per impostazione predefinita, ma solo "qualora il convenuto ne richieda la trasmissione mediante consegna contro ricevuta, posta raccomandata o corriere."
Questi emendamenti sono adattamenti graditi alla nuova era digitale, mirando a ridurre i costi di stampa e spedizione non necessari ed essere più rispettosi dell'ambiente.
Audizioni virtuali
L'articolo modificato 26(1) del 2021 Il Regolamento ICC introduce in termini espliciti la possibilità di detenere audizioni virtuali, che divenne la nuova normalità durante il Pandemia di covid-19. La nuova formulazione chiarisce ulteriormente che non deve essere tenuta necessariamente un'udienza, a meno che una parte non lo richieda, o se il tribunale arbitrale lo ritiene necessario. Questa modifica è coerente con il Nota dell'ICC sulle possibili misure volte a mitigare gli effetti della pandemia del Covid-19, che fornisce, inter alia, indicazioni sull'organizzazione di audizioni virtuali.
Nuovo articolo 26(1) del 2021 Regole ICC
“Se una delle parti lo richiede o, in mancanza di tale richiesta, se il tribunale arbitrale decide d'ufficio di sentire le parti. Quando si terrà un'audizione, il tribunale arbitrale, dare ragionevole preavviso, convoca le parti ad apparire dinanzi ad esso il giorno e nel luogo da essa fissato. Il tribunale arbitrale può decidere, dopo aver consultato le parti, e sulla base dei fatti e delle circostanze rilevanti del caso, quello qualsiasi udienza sarà condotta mediante presenza fisica o in remoto tramite videoconferenza, telefono o altro mezzo di comunicazione appropriato." (enfasi aggiunta)
Vecchio articolo 26(1) del 2017 Regole ICC
“Quando si terrà un'audizione, il tribunale arbitrale, dare ragionevole preavviso, convoca le parti ad apparire dinanzi ad esso il giorno e nel luogo da essa fissato."
Premio aggiuntivo
Un'altra disposizione recentemente inserita nell'ambito del 2021 Regole ICC, Articolo 36(3), consente alle parti di presentare una domanda, entro 30 giorni dal ricevimento del premio, per un ulteriore lodo in merito alle pretese che il tribunale arbitrale ha omesso di decidere. All'altra parte sarà concesso "un' breve termine, normalmente non superiore 30 giorni"Per commentare la richiesta di un premio aggiuntivo, prima che il tribunale emetta la sua decisione.
Non esisteva tale disposizione secondo le Regole 2o17 quindi, a meno che la legge del seggio non prevedesse una disposizione che consentisse l'assegnazione di un ulteriore premio, le parti dovevano portare un arbitrato completamente nuovo per questioni che erano state precedentemente omesse da un tribunale arbitrale della CPI. Il rischio, ovviamente, è che le parti faranno richieste frivole di premi aggiuntivi.
Nuovo articolo 36(3) del 2021 Regole ICC
“Qualunque applicazione di una festa per un premio aggiuntivo quanto alle istanze formulate nel procedimento arbitrale che il tribunale arbitrale ha omesso di decidere devono essere presentate al Segretariato entro 30 giorni dalla ricezione del awarD da tale parte. Dopo la trasmissione della domanda al tribunale arbitrale, quest'ultima concede all'altra parte o alle parti un breve termine, normalmente non superiore 30 giorni, dal ricevimento della domanda da parte di quella o delle parti, per inviare eventuali commenti al riguardo. Il tribunale arbitrale presenta la sua decisione in merito alla domanda in forma di bozza alla Corte entro il 30 giorni successivi alla scadenza del termine per il ricevimento di eventuali osservazioni dell'altra parte o entro un altro periodo stabilito dalla Corte." (enfasi aggiunta)
Articolo 2(v) del 2021 Le regole ICC vengono modificate di conseguenza per riflettere questo cambiamento: il termine ""Premio" include, inter alia, un interinale, parziale, finale, o aggiuntivo premio."
Legge applicabile e risoluzione delle controversie
Un'altra nuova aggiunta al 2021 Le regole ICC sono l'articolo 43, che prevede che qualsiasi controversia derivante da o in connessione con l'amministrazione del procedimento arbitrale da parte della Corte “è regolato dalla legge francese e regolato dal Tribunale giudiziario di Parigi (Tribunale giudiziario di Parigi) in Francia", che è concesso "giurisdizione esclusiva."Nessuna disposizione di questo tipo si trova nelle versioni precedenti. Non è raro che la CPI venga minacciata di essere citata in giudizio da parte di partiti perdenti. Ciò consentirà alla CPI di difendersi in un'unica giurisdizione, che è preferibile in modo che non debba trasferire costi eccessivi di contenziosi a volte falsi agli utenti dell'arbitrato ICC.
Nuovo articolo 43 del 2021 Regole ICC
“Eventuali reclami derivanti da o in connessione con l'amministrazione del procedimento arbitrale da parte della Corte ai sensi del Regolamento sono disciplinati dalla legge francese e risolti dal Tribunale giudiziario di Parigi (Tribunale giudiziario di Parigi) in Francia, che avrà giurisdizione esclusiva."
Il 2020 Regole di arbitrato della LCIA hanno recentemente introdotto una disposizione simile, Articolo 31.3, che conferisce giurisdizione esclusiva ai tribunali di Inghilterra e Galles per ascoltare e decidere qualsiasi azione, causa o procedimento derivante da arbitrati amministrati dalla LCIA.
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In sintesi, le modifiche introdotte dal 2021 Le regole di arbitrato migliorano l'efficienza complessiva, flessibilità e trasparenza degli arbitrati ICC, oltre a codificare le tendenze recenti nell'arbitrato internazionale, come il maggiore uso delle comunicazioni elettroniche e delle audizioni virtuali. I cambiamenti devono essere accolti con favore.