La rilevanza dei regolamenti Roma I e Roma II per la determinazione della legge applicabile al merito di un arbitrato internazionale è una questione molto dibattuta.
All'interno dell'Unione Europea (“Stati Uniti"), Regolamento (CE) No. 593/2008 sulla legge applicabile alle obbligazioni contrattuali (“Roma I")[1] e Regolamento (CE) No. 864/2007 sulla legge applicabile alle obbligazioni extracontrattuali (“Roma II")[2] prevalgono sulle leggi nazionali degli stati dell'UE (esclusa la Danimarca) e stabilire regole uniformi per determinare la legge applicabile alla maggior parte delle questioni civili e commerciali, in caso di conflitto di leggi (Sezione a).
L'opinione prevalente nell'arbitrato internazionale sembra essere che i tribunali non siano vincolati dai Regolamenti Roma I e Roma II, che sono in linea di principio vincolanti solo per i tribunali dell'UE. Tuttavia, questi strumenti dell'UE possono servire da guida utile per gli arbitri quando sono chiamati a decidere la legge applicabile nel merito di una controversia, in assenza di scelta della legge da parte delle parti (Sezione B).
Specificando la legge applicabile nel loro contratto, le parti possono prevenire disaccordi sulla legge applicabile, risparmiando così tempo e costi, in caso di controversia (Sezione C).
UN) Panoramica di Roma I e Roma II
– Ambito generale di applicazione
Si applica il regolamento Roma I "in situazioni che implicano un conflitto di leggi, per obblighi contrattuali in materia civile e commerciale" (Articolo 1(1) di Roma I). A tempo, si applica "ai contratti conclusi dopo 17 dicembre 2009" (articoli 28 e 29 di Roma I). I contratti stipulati prima di tale data sono regolati dallo strumento precedente, cioè, il 1980 Convenzione sulla legge applicabile alle obbligazioni contrattuali.[3]
Si applica il Regolamento Roma II "in situazioni comportare un conflitto di leggi, per obbligazioni extracontrattuali in materia civile e commerciale" (Articolo 1(1) di Roma II). Governa "eventi che danno luogo a danni verificatisi dopo la sua entrata in vigore", cioè, a partire dal 11 gennaio 2009 in poi (articoli 31 e 32 di Roma II).
– Autonomia delle parti per selezionare la legge applicabile
Entrambi i regolamenti di Roma riconoscono la libertà delle parti di scegliere la propria legge applicabile:
“Un contratto è regolato dalla legge scelta dalle parti" (Articolo 3(1) di Roma I);
“Le parti possono convenire di sottoporre obbligazioni extracontrattuali alla legge di loro scelta" (Articolo 14(1) di Roma II).
I partiti’ l'autonomia in questo senso non è illimitata, però. Rimane, inter alia, soggetto a regole imperative prevalenti (Articolo 9 di Roma I; Articolo 16 di Roma II).
– Legge applicabile in assenza di scelta
Laddove non vi sia una valida scelta di legge operata dalle parti e vi sia un conflitto di leggi, il Regolamento di Roma prevede le regole generali per determinare quale legge applicare, insieme a regole specifiche applicabili a determinate circostanze.
Ai sensi dell'art 4 di Roma I, la regola generale è che un "il contratto è disciplinato dalla legge del paese in cui la parte tenuta ad eseguire l'esecuzione caratteristica del contratto ha la sua residenza abituale", e dove tale legge non può essere determinata, “dalla legge del paese con il quale è più strettamente connesso."
Ai sensi dell'art 4 di Roma II, la regola generale è che "la legge applicabile a un'obbligazione extracontrattuale derivante da un illecito civile è la legge del paese in cui si verifica il danno indipendentemente dal paese in cui si è verificato l'evento che ha dato origine al danno e indipendentemente dal paese o dai paesi in in cui si verificano le conseguenze indirette di tale evento."
– Applicazione universale
Ulteriore, entrambi i Regolamenti di Roma hanno applicazione universale. Ciò significa che, quando un obbligo rientra nell'ambito di applicazione di Roma I o Roma II, qualsiasi legge designata come applicabile dalle loro norme sul conflitto di leggi o dalla scelta delle parti "si applicano indipendentemente dalla legge di uno Stato membro" (Articolo 2 di Roma I; Articolo 3 di Roma II). In altri termini, ai sensi del Regolamento di Roma, I tribunali dell'UE possono essere chiamati ad applicare il diritto non UE.
B) Roma I e Roma II nell'arbitrato internazionale
– Cosa prevede il testo di Roma I e Roma II
Sia Roma I che Roma II tacciono sulla questione se vincolano gli arbitri internazionali con sede in uno Stato dell'UE nel determinare la legge applicabile al merito di una controversia.
Roma mi limita ad escludere "accordi di arbitrato"Dal suo ambito di applicazione (Articolo 1(2)(e) di Roma I). La formulazione di Roma I – riferendosi specificamente a "accordi di arbitrato" – riconosce la separabilità della clausola compromissoria dal contratto principale. L'esclusione dell'art 1(2)(e) copre solo la determinazione della legge applicabile alla clausola compromissoria, cioè, una questione che può sorgere dinanzi a entrambi i tribunali nazionali (inter alia, in procedimenti di annullamento e / o esecuzione forzata) e tribunali arbitrali. Non risponde alla questione se i tribunali siano obbligati a seguire Roma I per decidere la legge applicabile al merito di una controversia, però, che è un problema diverso.
A differenza di Rome I, Rome II non esclude espressamente clausole compromissorie (né arbitrato in generale) dal suo ambito materiale. Infatti, recital 8 per Roma II prevede che la Roma II “dovrebbe applicarsi indipendentemente dalla natura dell'organo giurisdizionale adito."Il termine" tribunale "non è definito in Roma II, e compare solo una volta nel considerando 8, mentre altrove nel testo di Roma II si fa riferimento solo ai tribunali. È più probabile che tale termine si riferisca a diverse divisioni dei tribunali degli Stati dell'UE e non ai tribunali arbitrali. Roma II tace sull'opportunità di vincolare i tribunali arbitrali con sede nell'UE.
– Perché Roma I e Roma II non vincolano gli arbitri internazionali
I regolamenti europei sono vincolanti solo per gli Stati dell'UE e i loro giudici nazionali. Gli arbitri internazionali non sono organi di un determinato Stato, però. conseguentemente, non sono, in linea di principio, vincolati dai Regolamenti Roma I e Roma II.
Ciò non pregiudica l'autorità di tali regolamenti, però. In pratica, i tribunali internazionali nel determinare la legge applicabile al merito di una controversia sono influenzati dalle norme ampiamente accettate contenute in tali strumenti. Normalmente tengono conto anche di eventuali regole imperative e preoccupazioni di ordine pubblico, alla luce del loro dovere di rendere un lodo esecutivo, nonché il ruolo di supervisione dei tribunali dell'UE nei procedimenti di annullamento e di esecuzione di un lodo arbitrale.
– Leggi e norme istituzionali sulla legge applicabile al merito di un arbitrato internazionale
L'opinione secondo cui gli arbitri internazionali non sono obbligati a seguire le norme sul conflitto di leggi del regolamento Roma I e Roma II è rafforzata, in una certa misura, dal Convenzione europea sull'arbitrato commerciale internazionale di 21 aprile 1961 (il "1961 Convenzione"), quale vincola molti Stati membri dell'UE, compresa la Francia. Articolo VII(1) del 1961 La convenzione che disciplina la legge applicabile al merito di una controversia lo prevede, in assenza di scelta della legge da parte delle parti, “gli arbitri applicano la legge propria in base alla norma di conflitto che gli arbitri ritengono applicabile."
allo stesso modo, Articolo 28(2) della Legge Modello UNCITRAL sull'arbitrato commerciale internazionale (1985 versione, modificato 2006 versione), su cui la legislazione nazionale "nel 84 Stati in un totale di 117 giurisdizioni" è basato, stabilisce che "[f]subendo qualsiasi designazione da parte delle parti, il tribunale arbitrale applica la legge determinata dalle norme sul conflitto di leggi che ritiene applicabili.“Alcune leggi nazionali sull'arbitrato arrivano al punto di autorizzare gli arbitri ad applicare direttamente la legge (o norme di legge) ritengono opportuno, spostando così del tutto la necessità di seguire il percorso convenzionale del conflitto di leggi (vedere, per esempio, Articolo 1511 del codice di procedura civile francese e breve discussione Qui, domanda 6).
La maggior parte delle istituzioni arbitrali internazionali adottano disposizioni simili nelle loro regole, consentire agli arbitri di scegliere la legge applicabile al merito, di solito senza dover seguire una serie particolare di regole sul conflitto di leggi. Per esempio, Articolo 21(1) del 2017 Regole ICC (vedere anche discussione su il 2021 regole ICC riviste) prevede che quando le parti non abbiano stipulato la legge applicabile al merito della loro controversia, “il tribunale arbitrale applica le norme di legge che ritiene appropriate."Allo stesso modo, ai sensi dell'art 22(3) del 2020 Regole LCIA (vedere anche un' commento sul recentemente rivisto 2020 Regole LCIA), se le parti non hanno scelto la legge, “il Tribunale Arbitrale applica la legge(S) o norme di legge che ritiene appropriate."
C) Consulenza a parti commerciali: Includere una clausola di legge applicabile nel contratto
Una clausola di legge applicabile consente alle parti di specificare la legge che disciplina l'interpretazione del contratto e le eventuali controversie che potrebbero sorgere in base ad esso. È prudente che le parti, quando negoziano un contratto con un elemento internazionale, includano una clausola di legge applicabile per ottenere un maggiore grado di certezza e prevedibilità nel loro rapporto contrattuale ed evitare il tempo e il costo di discutere sulla legge applicabile, in caso di controversia.
Nel rispetto, le parti in arbitrato internazionale hanno generalmente un ampio margine di manovra per scegliere la legge applicabile al loro contratto, che è solo uno dei tanti questioni di scelta della legge che sorgono nell'arbitrato internazionale. Tale legge non deve necessariamente essere la legge ufficiale di uno Stato. Gli arbitri possono anche tener conto delle norme di legge, come usi commerciali e legge mercatoria. In alcuni casi, il tribunale può anche essere autorizzato a decidere ", Come pure il bene della"O come"compositore amichevole", cioè, con il naturale senso di giustizia, senza essere vincolato da alcuna norma legale (vedere, es, Articolo 28(3) di 2006 Legge modello UNCITRAL).
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In sintesi, anche se i tribunali negli arbitrati internazionali con sede nell'UE non sono direttamente vincolati dai Regolamenti Roma I e Roma II, entrambi sono formalmente vincolanti solo per i tribunali nazionali degli Stati membri dell'UE (esclusa la Danimarca), di solito sono guidati da loro. Ciò è spiegato dal fatto che entrambi gli strumenti contengono regole di conflitto di leggi sofisticate e ampiamente accettate per determinare la legge applicabile al merito di una controversia, in assenza di scelta delle parti. Idealmente, è consigliabile che le parti includano una clausola di legge applicabile nel loro contratto, però, al fine di evitare il potenziale ostacolo di un conflitto completo sulla legge applicabile.
[1] Regolamento (CE) No. 593/2008 del Parlamento europeo e del Consiglio del 17 giugno 2008 sulla legge applicabile alle obbligazioni contrattuali (a disposizione Qui).
[2] Regolamento (CE) No. 864/2007 del Parlamento europeo e del Consiglio del 11 luglio 2007 sulla legge applicabile alle obbligazioni extracontrattuali (a disposizione Qui).
[3] 80/934/CEE: Convenzione sulla legge applicabile alle obbligazioni contrattuali aperta alla firma a Roma il 19 giugno 1980 (a disposizione Qui).