Le procedure sommarie nell'arbitrato internazionale sono procedure mediante le quali il tribunale arbitrale determina determinati punti di fatto o di diritto nella fase iniziale del procedimento, potenzialmente dispensando dalla necessità di ulteriori procedimenti arbitrali.
I procedimenti sommari possono essere una benedizione per un convenuto che deve affrontare affermazioni futili che ovviamente mancano di fondatezza, poiché il rigetto positivo delle pretese a seguito di un procedimento sommario eviterà i tempi e i costi di un procedimento arbitrale internazionale completo. Il procedimento sommario può essere utile anche per un convenuto quando le pretese che deve affrontare ricadono chiaramente al di fuori della giurisdizione di un tribunale arbitrale.
Sebbene le procedure di determinazione sommaria possano avere nomi diversi in base a diverse regole arbitrali, è importante non confonderli con procedure arbitrali accelerate, “solo documenti“procedimenti arbitrali, e procedimenti arbitrali biforcati. Questi tre termini descrivono l'intera procedura arbitrale (tranne nel caso in cui un tribunale ritenga di non avere giurisdizione a conoscere del caso in un procedimento biforcato). Nelle procedure sommarie, però, le parti non seguono l'intero processo e non presentano tutte le loro argomentazioni né presentano tutte le prove. Il motivo per cui le parti non hanno bisogno di entrare nei dettagli di una richiesta è solitamente che questa è infondata, abusivo o manifestamente al di fuori della giurisdizione del tribunale.
Questo articolo spiega le caratteristiche di base delle procedure sommarie nell'ambito di diversi insiemi di regole arbitrali.
Procedura Riassuntiva Ai sensi del Regolamento SIAC
Il Centro arbitrale internazionale di Singapore (SIAC) è stato un pioniere nell'introdurre una procedura sommaria nella sua 2016 Regole di arbitrato SIAC.
Regola 29 è intitolato Early Dismissal of Claims and Defences e prevede che le parti possano rivolgersi al tribunale per il rigetto anticipato di una richiesta o difesa se è "manifestamente senza valore legale" o "manifestamente fuori dalla giurisdizione del Tribunale".
Se tale richiesta è autorizzata a procedere, il tribunale arbitrale deve emettere un'ordinanza o un lodo all'interno 60 giorni dalla data di deposito della domanda.
Perciò, un caso futile può essere risolto in un periodo di tempo limitato.
Determinazione rapida secondo le regole ICC
Come discusso in Determinazioni sommarie nell'arbitrato internazionale, né il 2017 Regole di arbitrato ICC né il 2021 Regole di arbitrato ICC affrontare esplicitamente la possibilità di una procedura sommaria.
Anziché, l'ICC ha emesso a Nota alle parti e ai tribunali arbitrali sulla condotta dell'arbitrato secondo il Regolamento arbitrale della CCI in cui fornisce indicazioni su come trattare le pretese e le difese manifestamente infondate ai sensi dell'art 22 (Condotta dell'arbitrato). La procedura prevede un’istanza che indichi perché la domanda o la difesa sono manifestamente infondate o manifestamente al di fuori della giurisdizione del tribunale arbitrale, e un'equa opportunità per la parte che risponde di presentare una risposta.
Articolo 22 non è stato modificato nel 2021 regole, salvo un riferimento alla nuova Appendice IV, che descrive alcune tecniche di gestione dei casi, compresa la biforcazione, “solo documenti“arbitrato e transazione.
Procedura riassuntiva ai sensi delle norme SCC
Il 2023 Regole SCC contengono anche regole espresse per una Procedura Sommaria, inclusa anche nella versione precedente delle norme. Articolo 39(1) fornisce quello:
Una parte può chiedere al Tribunale Arbitrale di decidere su una o più questioni di fatto o di diritto mediante procedura sommaria senza necessariamente intraprendere ogni passo procedurale che potrebbe altrimenti essere adottato nell'arbitrato.
Articolo 39(2) fornisce poi degli esempi per ragioni di procedura sommaria, compreso il fatto che un'accusa di fatto o di diritto è manifestamente insostenibile o che non è possibile emettere alcun risarcimento a favore della parte che adduce determinati fatti.
Permette anche, però, qualsiasi questione di fatto o di diritto”idonei ad essere determinati mediante procedimento sommario” da decidere in questo modo accelerato.
Procedura di determinazione anticipata ai sensi delle regole di arbitrato amministrato dall'HKIAC
Il Regole HKIAC contengono disposizioni molto simili a quelle contenute nelle Regole SCC. Articolo 43.1 afferma che il tribunale arbitrale ha il potere di decidere su questioni di diritto o di fatto mediante una procedura di determinazione anticipata sulla base del fatto che:
- Sono manifestamente senza merito;
- Sono manifestamente al di fuori della giurisdizione del tribunale arbitrale; o
- Anche se si presume che siano corretti, nessun lodo può essere reso in favore di chi lo presenta.
Se la richiesta è autorizzata a procedere, si applica il termine di 60 giorni come previsto dal Regolamento SIAC, anche se a partire dalla data della decisione di procedere (Articolo 43.6). Nel frattempo, il tribunale può decidere se e in che misura l'arbitrato può procedere (Articolo 43.7).
Procedura di determinazione anticipata secondo le regole LCIA
Il 2020 Regole LCIA sono gli ultimi ad introdurre norme esplicite sulla procedura sommaria. Articolo 22.1(viii) dà ai tribunali il potere di condurre una determinazione anticipata e:
Determinare qualsiasi reclamo, difesa, domanda riconvenzionale, rivendicazione incrociata, la difesa per domanda riconvenzionale o la difesa per domanda incrociata è manifestamente al di fuori della giurisdizione del Tribunale Arbitrale, o è inammissibile o manifestamente senza merito; e, se del caso, emettere un'ordinanza o un'aggiudicazione in tal senso […].
Le regole della LCIA, però, non dettagliare ulteriormente le regole della determinazione anticipata, rimettendo quindi alla discrezionalità degli arbitri la questione dello svolgimento del procedimento.
Regole ICSID
Sotto il Convenzione ICSID, è compito del Segretario Generale avvisare le parti e rifiutare di registrare una richiesta di arbitrato se la controversia è manifestamente al di fuori della giurisdizione del Centro (Articolo 36(3)).
Regola 41 del 2022 Regole di arbitrato ICSID, inoltre, consente alle parti di eccepire che una domanda è manifestamente priva di valore legale, anche per quanto riguarda il merito della domanda, competenza del Centro, o la competenza del tribunale arbitrale.
Tale comunicazione deve essere presentata entro 45 giorni dopo la costituzione del tribunale e precisare i motivi dell'opposizione e i fatti rilevanti, legge, e argomenti. Il tribunale consente quindi ad entrambe le parti di presentare argomentazioni e pronuncia la sua decisione sull'opposizione al suo interno 60 giorni dall'ultima istanza o dalla costituzione del tribunale.
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Nel panorama in evoluzione dell’arbitrato internazionale, Le procedure sommarie offrono un percorso semplificato per affrontare questioni di fatto o di diritto nelle prime fasi del procedimento. Con diverse istituzioni arbitrali internazionali come la SIAC, SCC, HKIAC, LCIA ·, e ICSID che integrano diverse versioni di queste procedure nelle loro regole, alle parti viene concessa una via efficace per affrontare richieste o difese manifestamente infondate o al di fuori della giurisdizione del tribunale. Mentre le metodologie e i tempi specifici possono differire, l’obiettivo sottostante rimane coerente: facilitare un processo di risoluzione delle controversie più rapido ed economicamente vantaggioso. Poiché questi meccanismi continuano a guadagnare terreno, le parti devono essere esperte nelle sfumature di ciascuna serie di regole per garantire di gestire le controversie in modo efficace.