Il Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti, o l'ICSID, è stata fondata sotto il Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini degli altri Stati, chiamato anche la Convenzione di Washington o ICSID,[1] adottato il 18 marzo 1965, entrato in vigore "30 giorni dopo la data di deposito del ventesimo strumento di ratifica, accettazione o approvazione",[2] sopra 14 ottobre 1966.

La convenzione ICSID è suddivisa in 10 Capitoli e 75 articoli, seguito da una clausola di firma:

• Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti (articoli 1-24);
• Giurisdizione del centro (articoli 25-27);
• conciliazione (articoli 28-35);
• Arbitrato (articoli 36-55);
• Sostituzione e squalifica di conciliatori e arbitri (articoli 56-58);
• Costi del procedimento (articoli 59-61);
• Luogo di procedimento (articoli 62-63);
• Controversie tra Stati contraenti (Articolo 64);
• Emendamento (articoli 65-66); e
• Disposizioni finali (articoli 67-75).

L'ICSID fa parte della Banca Mondiale e la sua sede è "presso la sede principale della Banca internazionale per la ricostruzione e lo sviluppo".[3] Ai sensi dell'art 1(2) della convenzione ICSID, lo scopo dell'ICSID è "fornire strutture per la conciliazione e l'arbitrato delle controversie in materia di investimenti tra Stati contraenti e cittadini degli altri Stati contraenti in conformità con le disposizioni della presente Convenzione."[4]

Attualmente, la Convenzione ICSID conta 162 Stati firmatari e contraenti, Gibuti è l'ultimo Stato per il quale è entrata in vigore la Convenzione ICSID, sopra 9 luglio 2020. Essere parte della Convenzione ICSID non significa che l'arbitrato sia automaticamente possibile con uno Stato ospitante in caso di controversia. Anche lo Stato ospitante deve concedere il proprio consenso all'arbitrato, ad esempio in un trattato bilaterale sugli investimenti.

Contesto e negoziati della Convenzione ICSID

Mentre la versione finale della Convenzione ICSID è stata adottata il 18 marzo 1965, il suo testo ha dovuto subire diversi cicli di discussioni ed emendamenti. Le tappe più importanti sono riassunte di seguito.

UN. Nota sulla risoluzione delle controversie (1961)

Su 28 agosto 1961, il General Counsel della Banca Internazionale per la Ricostruzione e lo Sviluppo (“IBRD"), Broches Aron, che è stato consigliere generale della Banca mondiale per due decenni fino al suo pensionamento in 1979, transmitted a Note on Settlement of Disputes between Governments and Private Parties to the Executive Directors of the IBRD whereby he pleaded for the “istituzione di macchine arbitrali e / o conciliative internazionali"[5] per controversie tra investitori stranieri e Stati ospitanti. Nella sua nota, ha identificato diversi problemi principali, tra i quali figurano l'incapacità degli investitori stranieri "procedere con una rivendicazione internazionale direttamente contro il governo ospitante". Ha dato quattro suggerimenti per rimediare al problema:

• “un riconoscimento da parte degli Stati della possibilità di accesso diretto da parte di privati ​​e società a un tribunale internazionale nel campo delle controversie finanziarie ed economiche con i governi";[6]
• “un riconoscimento da parte degli Stati che gli accordi da essi stipulati con privati ​​e società per sottoporre tali controversie ad arbitrato sono impegni internazionali vincolanti";[7]
• “la fornitura di meccanismi internazionali per la conduzione dell'arbitrato, compresa la disponibilità di arbitri; modalità per la loro selezione e regole per lo svolgimento del procedimento arbitrale";[8]
• “disposizione per la conciliazione in alternativa all'arbitrato".[9]

L'assenza di un adeguato "macchine per la conciliazione e l'arbitrato“Per le controversie tra investitori stranieri e Stati ospitanti è stata avanzata anche nel discorso del presidente della BIRS, Eugene R. Nero, alla riunione annuale del consiglio dei governatori tenutasi il 19 settembre 1961 in Vienna.[10]

B. Documento di lavoro sul progetto di convenzione ICSID (1962)

Su 5 giugno 1962, ai direttori esecutivi è stato presentato un documento di lavoro sotto forma di progetto di convenzione preparato da Aron Broches.[11] Il progetto conteneva 11 articoli. L'articolo I ha delineato lo scopo della Convenzione, cioè, “promuovere la risoluzione delle controversie che sorgono tra Stati contraenti e cittadini di altri Stati contraenti incoraggiando e facilitando il ricorso alla conciliazione e all'arbitrato internazionale."[12] L'articolo III richiedeva anche l'istituzione del "Centro Internazionale di Conciliazione e Arbitrato".[13] L'articolo IV trattava della giurisdizione del Centro, che era limitato a "controversie tra Stati contraenti e cittadini di altri Stati contraenti e si baserà sul consenso",[14] escluse le controversie "che comportano crediti inferiori all'equivalente di [Dollaro statunitense 100,000.00] determinato come del momento di presentazione della controversia."[15]

C. Prima bozza preliminare della Convenzione ICSID (1963)

Su 9 agosto 1963, il primo progetto preliminare di una convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, contenente 11 articoli, è stato sottoposto agli Amministratori Esecutivi.[16] È interessante notare che, rispetto al documento di lavoro, la prima bozza preliminare conteneva una serie di novità e modifiche riguardanti la giurisdizione del Centro. Primo, L'articolo II ha abbandonato l'USD 100,000.00 limitazione per i reclami ea condizione che, “La giurisdizione del Centro è limitata ai procedimenti di conciliazione e arbitrato in relazione a qualsiasi controversia esistente o futura di carattere legale tra uno Stato contraente e un cittadino di un altro Stato contraente"[17].

È da notare che la definizione di ciò che costituisce un file investimento non è stato incluso nella prima bozza preliminare. Il motivo era che qualsiasi definizione specifica "aprire la porta a frequenti disaccordi sull'applicabilità della Convenzione a una determinata impresa, minando così l'obiettivo principale di questo articolo [,cioè,] per dare la certezza che gli impegni a ricorrere alla conciliazione o all'arbitrato saranno eseguiti."[18]

tuttavia, L'articolo X della prima bozza preliminare conteneva una definizione di chi sarebbe qualificato come cittadino:

• Cittadino di uno Stato contraente: “una persona fisica o giuridica avente la cittadinanza di uno Stato contraente alla data di entrata in vigore di un'impresa ai sensi della sezione 2 dell'articolo II, e include (un') qualsiasi società che, in base alla legislazione nazionale di quello Stato, sia la sua nazionalità, e (B) qualsiasi società in cui i cittadini di quello Stato hanno una partecipazione di controllo. "Società" include qualsiasi associazione di persone fisiche o giuridiche, indipendentemente dal fatto che tale associazione sia riconosciuta dalla legge nazionale dello Stato contraente interessato come avente personalità giuridica."
• Cittadino di un altro Stato contraente: “cittadino di uno Stato contraente diverso dallo Stato parte della controversia, nonostante che tale persona possa possedere contemporaneamente la cittadinanza di uno Stato non parte della presente Convenzione o dello Stato parte della controversia."

La definizione di cittadino di un altro Stato contraente è particolarmente interessante nel senso che comprendeva la doppia cittadinanza in possesso della cittadinanza dello Stato ospitante (NB. le pretese di doppia cittadinanza sono espressamente escluse nella versione finale e attuale della Convenzione ICSID dal campo di applicazione della sua applicazione).

La prima bozza preliminare della Convenzione ICSID è stata discussa durante diverse riunioni consultive di esperti legali tenutesi ad Addis Abeba,[19] Santiago,[20] Ginevra[21] e Bangkok,[22] dopodiché il General Counsel dell'IBRD ha redatto un rapporto generale.[23] La relazione è stata quindi valutata dagli Amministratori Esecutivi[24] e presentato al Consiglio dei governatori che lo ha adottato durante una riunione annuale a Tokyo in settembre 1964.[25]

D. Bozza della Convenzione ICSID (settembre 1964)

Su 11 settembre 1964, un progetto di convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati è stato pubblicato per consultazione.[26] Conteneva 78 articoli. Articolo 30 sulla giurisdizione del Centro è particolarmente degno di nota in quanto include nuove definizioni.

Primo, contrariamente al primo progetto preliminare, Articolo 30 della bozza di convenzione ICSID proponeva la seguente definizione di investimento: “qualsiasi conferimento di denaro o altro bene di valore economico per un periodo indefinito o, se il periodo è definito, per non meno di cinque anni."[27]

Secondo, la definizione di cittadino di un altro Stato contraente è stata modificata in "(un') qualsiasi persona fisica che possedesse la cittadinanza di uno Stato contraente diverso dallo Stato parte della controversia alla data in cui le parti hanno acconsentito alla giurisdizione del Centro in relazione a tale controversia, nonché alla data in cui è stato avviato il procedimento ai sensi del questa Convenzione; e (B) qualsiasi persona giuridica che possedesse la cittadinanza di uno Stato contraente diverso dallo Stato parte della controversia alla data in cui le parti hanno acconsentito alla giurisdizione del Centro in relazione a tale controversia, e ogni persona giuridica che le parti hanno concordato sarà trattata come un "cittadino di un altro Stato contraente"."[28] In altri termini, il progetto di convenzione ICSID già escludeva dalla sua applicazione le rivendicazioni di doppia cittadinanza in possesso della nazionalità dello Stato ospitante.

e. Bozza rivista della convenzione ICSID (dicembre 1964)

Tra settembre e dicembre 1964, il contenuto della bozza della Convenzione ICSID è stato discusso durante una serie di riunioni del Comitato Legale e ha ricevuto numerosi commenti ed emendamenti dagli Stati.[29] Su 11 dicembre 1964, è stata pubblicata la bozza rivista della convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati.[30]

A seguito delle discussioni sul progetto di convenzione ICSID, le principali modifiche relative, ancora, alla giurisdizione del Centro. La definizione di ciò che costituisce un investimento è stata abbandonata. Inoltre, la nozione di cittadino di un altro Stato contraente è stata modificata. Articolo 28 ha sostenuto esplicitamente l'esclusione dei cittadini con doppia cittadinanza aventi la cittadinanza dello Stato ospitante dal campo di applicazione della Convenzione.[31] Inoltre, lo stesso articolo ha anche aggiunto il criterio del controllo straniero nella definizione e incluso nel campo di applicazione della Convenzione "qualsiasi persona giuridica che avesse la cittadinanza dello Stato contraente parte della controversia in quella data e quale, a causa del controllo straniero, le parti hanno convenuto di essere trattate come cittadini di un altro Stato contraente ai fini della presente Convenzione."[32]

L'organizzazione dell'ICSID

UN. Il consiglio di amministrazione

Il Consiglio di amministrazione è l'organo di governo dell'ICSID composto da "un rappresentante di ogni Stato contraente."[33] È presieduto dal Presidente della Banca Mondiale che esercita il suo mandato fuori dall'ufficio, cioè, non ha diritto di voto sulle questioni presentate al Consiglio di Amministrazione.[34] Il presidente e i membri del consiglio di amministrazione servono "senza compenso da parte del Centro"[35] and they enjoy immunity from legal process regarding their functions.[36]

• Ai sensi dell'art 6 della convenzione ICSID, il Consiglio di amministrazione ha le seguenti funzioni principali:
• Adozione del regolamento amministrativo e finanziario del Centro;
• Adozione del regolamento di procedura per l'istituzione di procedimenti di conciliazione e arbitrato;
• Adozione del regolamento di procedura per i procedimenti di conciliazione e arbitrato;
• Approvazione dell'accordo con la Banca mondiale per l'utilizzo delle strutture e dei servizi amministrativi della Banca;
• Determinazione delle condizioni di servizio del Segretario generale e di qualsiasi Segretario generale aggiunto;
• Adozione del bilancio annuale delle entrate e delle spese del Centro; e
• Approvare la relazione annuale di funzionamento del Centro.

B. Il Segretariato ICSID

Il Segretariato ICSID assicura la gestione delle attività quotidiane dell'ICSID. La Segreteria è attualmente composta dal Segretario generale, SM. Meg Freeman, due Vice Segretari generali, Sig. Gonzalo Flores e Ms. Martina Polasek, diversi consulenti legali, consulenti legali, assistenti legali, paralegals, finanza e amministrazione generale e personale di front office.

Il Segretario generale e i Vice Segretari generali sono eletti dal Consiglio di amministrazione "dalla maggioranza dei due terzi dei suoi componenti su nomina del Presidente"[37] per un mandato di sei anni rinnovabile. Ai sensi dell'art 11 della convenzione ICSID, il Segretario generale è il "rappresentante legale e funzionario principale del Centro e responsabile della sua amministrazione".[38] Il Segretario generale funge anche da cancelliere del Centro.[39]

C. I pannelli

L'ICSID comprende due pannelli[40] – il Collegio dei Probiviri e il Collegio dei Conciliatori - composto da persone qualificate per un mandato di sei anni rinnovabile.[41]

In conformità con l'articolo 13 della convenzione ICSID, ogni Stato membro può designare quattro persone al collegio dei conciliatori o al collegio arbitrale. Le persone designate dagli Stati membri possono, ma non è necessario, essere i loro cittadini.[42] A sua volta, il Presidente può designare complessivamente dieci persone di diversa nazionalità per ciascuna giuria.[43]

I membri dei Collegi sono disponibili anche per la nomina a tribunali arbitrali, commissioni di conciliazione o a comitati.

Regole di arbitrato ICSID

Regole di arbitrato ICSID e il Regole aggiuntive per la struttura ICSID hanno subito diverse modifiche (vedere il Regole di arbitrato ICSID).

tuttavia, meritano ulteriori osservazioni in merito alle attuali modifiche proposte al Regolamento Arbitrale ICSID. Il processo di modifica è iniziato in ottobre 2016. Durante 50^esimo Riunione annuale del Consiglio di amministrazione, Gli Stati membri sono stati invitati a "considerare potenziali modifiche alle regole."[44] conseguentemente, seguirono quattro cicli di documenti di lavoro 3 agosto 2018,[45] 15 marzo 2019,[46] 16 agosto 2019[47] e 28 febbraio 2020,[48] con commenti pubblici

L'attuale proposta di emendamento pone l'accento, inter alia, sul rapporto costi-efficacia dei procedimenti, modalità elettroniche di archiviazione dei documenti e obbligo di rivelare l'esistenza di finanziamenti di terzi al fine di prevenire conflitti di interesse (vedere Finanziamenti di terzi nell'ambito di modifiche ICSID).

• Zuzana Vysudilova, Aceris Law LLC

[1] Convenzione ICSID, Articolo 1(1).

[2] Convenzione ICSID, Articolo 68(2).

[3] Convenzione ICSID, Articolo 2.

[4] Convenzione ICSID, Articolo 1(2).

[5] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 1, per. 1.

[6] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 1, per. 3(un').

[7] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 1, per. 3(B).

[8] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 1, per. 3(C).

[9] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 1, per. 3(D).

[10] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 2, P. 3.

[11] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 6, pp. 19-46.

[12] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 6, P. 21.

[13] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 6, P. 25.

[14] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 6, P. 33.

[15] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 6, P. 34.

[16] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 21, pp. 133-174.

[17] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 21, P. 148.

[18] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 21, Commento (Categoria di controversie), P. 149.

[19] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Docs Our. 25-26, pp. 236-298.

[20] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Docs Our. 27-28, pp. 298-367.

[21] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Docs Our. 29-30, pp. 367-458.

[22] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 31, pp. 458-554.

[23] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 33, pp. 557-585.

[24] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 37, P. 605.

[25] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 41, P. 608.

[26] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 43, pp. 610-645.

[27] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 43, P. 623.

[28] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-1, Doc No. 43, pp. 623-624.

[29] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-2, Docs Our. 44-122, pp. 647-910.

[30] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-2, Doc No. 123, pp. 911-934.

[31] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-2, Doc No. 123, P. 919.

[32] Storia della Convenzione ICSID, Documenti riguardanti l'origine e la formulazione della Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati, Volume II-2, Doc No. 123, P. 919.

[33] Convenzione ICSID, Articolo 4(1).

[34] Convenzione ICSID, Articolo 5.

[35] Convenzione ICSID, Articolo 8.

[36] Convenzione ICSID, Articolo 21(un').

[37] Convenzione ICSID, Articolo 10 (1).

[38] Convenzione ICSID, Articolo 11.

[39] Convenzione ICSID, Articolo 11.

[40] Convenzione ICSID, Articolo 12.

[41] Convenzione ICSID, Articolo 15.

[42] Convenzione ICSID, Articolo 13.

[43] Convenzione ICSID, Articolo 13.

[44] 50^esimo Riunione annuale del consiglio di amministrazione dell'ICSID, comunicato stampa datato 7 ottobre 2016.

[45] Progetto di modifica della regola - Stato membro & Commenti pubblici sul documento di lavoro # 1 datato 3 agosto 2018.

[46] Progetto di modifica della regola - Stato membro & Commenti pubblici sul documento di lavoro # 2 datato 15 marzo 2019.

[47] Proposte di modifica delle regole ICSID, agosto 2019.

[48] Proposte di modifica delle regole ICSID, febbraio 2020.