La diffusione della pandemia COVID-19 e le misure restrittive (restrizioni di viaggio, blocchi, eccetera.) imposte da molti governi hanno reso impossibile per molte parti, il loro consiglio, testimoni e arbitri di diverse parti del mondo per partecipare alle audizioni di persona. così, i tribunali e le parti nei procedimenti in corso hanno generalmente una scelta tra udienze di aggiornamento, accettando di "solo documenti"Procedimenti o tenere audizioni interamente virtuali.
In una situazione così imprevedibile, un semplice aggiornamento delle audizioni potrebbe non essere una soluzione praticabile. Non è chiaro quando la situazione tornerà alla normalità, quale sarà la nuova normalità, se il procedimento debba essere rinviato a tempo indeterminato o, nel caso in cui vengano posticipati a una data specifica, se un altro rinvio sarà successivamente richiesto. inoltre, un tale aggiornamento può dare un vantaggio tattico a una sola delle parti, chi, ad esempio, trascorre il tempo aggiuntivo concesso nella costruzione del suo caso.
“Solo documenti"I procedimenti sono inappropriati in molte circostanze. C'è una ragione per cui esiste l'esame orale dei testimoni. Allo stesso tempo, significativi progressi nella tecnologia consentono di condurre audizioni arbitrali completamente remote, che hanno le proprie carenze ma consentono alle parti interessate di evitare sprechi di costi e ritardi ingiustificati.
La videoconferenza è ben nota nell'arbitrato internazionale. Infatti, come dimostrato nel 2018 Queen Mary / White & Indagine sull'arbitrato internazionale del caso, 43 il percento degli intervistati usa la videoconferenza nell'arbitrato internazionale "frequentemente", 17 per cento "sempre"Usalo, 30 percento lo usa "qualche volta" e solo 5 per cento "mai"Usalo.[1] Certamente, questa proporzione è più alta dopo COVID-19 e potrebbe rimanere tale. Allo stesso tempo, gli arbitri hanno generalmente più familiarità con i procedimenti di persona, in cui solo uno o alcuni partecipanti (di solito testimoni o esperti) partecipare a distanza.
L'uso delle nuove tecnologie è incoraggiato dalle istituzioni arbitrali. Il rapporto della Commissione Arbitrale ICC sulle tecniche per il controllo dei tempi e dei costi nell'arbitrato suggerisce che gli arbitri dovrebbero prendere in considerazione l'uso del telefono e della videoconferenza, ove opportuno, per audizioni procedurali. Dovrebbero anche considerare se alcuni testimoni possono fornire prove tramite collegamento video, per evitare la necessità di recarsi in un'audizione probatoria.[2]
Le principali norme istituzionali offrono inoltre ai tribunali un ampio potere discrezionale su come condurre i procedimenti. così, ai sensi dell'articolo 22(2) del 2017 Regole ICC, al fine di garantire un'efficace gestione dei casi, il tribunale arbitrale, dopo aver consultato le parti, può adottare le misure procedurali che ritiene appropriate, purché non siano contrari ad alcun accordo tra le parti.[3] Articolo 17 del 2010 Le Regole UNCITRAL indicano allo stesso modo che il tribunale arbitrale, nell'esercizio della sua discrezione, deve condurre il procedimento in modo da evitare inutili ritardi e spese e fornire un processo equo ed efficiente per risolvere la controversia delle parti.[4]
Nonostante quanto sopra, molti (ma non tutto) tribunali arbitrali, le parti e i loro consigli restano riluttanti a usare le udienze virtuali. Le loro principali preoccupazioni sono l'autenticità e la credibilità delle testimonianze fornite a distanza; debiti processi e considerazioni di riservatezza; e la possibilità di interruzioni e guasti tecnologici. Come dimostrato nel 2018 Queen Mary / White & Indagine sull'arbitrato internazionale del caso, 64% degli intervistati aveva "mai"Utilizzato"udienze virtuali", mentre un semplice 5 il percento li ha usati "frequentemente".[5] In questo contesto, il 2020 Willem C. Vis International Commercial Arbitration Moot e East Vis Moot tenuti online possono servire da esempio di audizioni interamente virtuali di successo, conoscere alcuni professionisti dell'arbitrato con questa tecnologia.
Allo stesso tempo, molti dei rischi inerenti alle audizioni virtuali possono essere gestiti da protocolli e guide alle migliori pratiche già in atto (e molti di loro possono essere evitati durante le audizioni, se tutti i preparativi e gli accordi necessari sono presi in anticipo). Di seguito sono riportati alcuni dei protocolli:
Protocollo di Seoul sulla videoconferenza nell'arbitrato internazionale
Il Protocollo del Comitato per l'arbitrato commerciale coreano sulla videoconferenza nell'arbitrato internazionale[6] è stato lanciato al 7esimo Conferenza ADR Asia Pacifico tenutasi a Seul il 5-6 novembre 2018. Il protocollo è stato redatto e discusso da un gruppo di professionisti dell'arbitrato ed è stato successivamente rivisto per includere i commenti del Centro internazionale di risoluzione delle controversie di Seoul (SIDRC). Come indicato nella sua introduzione, il protocollo è "inteso come guida alle migliori pratiche per la pianificazione, test e conduzione di videoconferenze in un arbitrato internazionale".
Per rispondere alla preoccupazione relativa all'autenticità delle testimonianze / considerazioni relative al giusto processo, Articolo 1 del protocollo richiede che il sistema di videoconferenza presso la sede consenta di mostrare sullo schermo una parte ragionevole della sala, pur mantenendo una sufficiente vicinanza per rappresentare chiaramente il testimone; il testimone deve fornire le prove seduto a una scrivania vuota o in piedi su un leggio, e la sua faccia deve essere chiaramente visibile. Articolo 3.1 richiede che tutte le persone presenti alla videoconferenza siano pertinenti alle audizioni e che la loro identità sia verificata all'inizio della conferenza. La conferenza verrà chiusa se la videoconferenza risulta iniqua nei confronti di una determinata parte (Articolo 1.7).
Ai sensi dell'art 2, il luogo dell'esame dei testimoni dovrebbe essere un luogo che preveda una fiera, pari e ragionevole diritto di accesso alle parti, e avere almeno un individuo di guardia con adeguate conoscenze tecniche per aiutare nella pianificazione, test e conduzione della videoconferenza.
Il protocollo affronta inoltre in modo specifico i problemi di sicurezza / riservatezza. così, L'articolo 2.1 quater raccomanda che le connessioni transfrontaliere siano adeguatamente tutelate in modo da impedire l'intercettazione illecita da parte di terzi. Ulteriore, Articolo 8 indica che nessuna registrazione della videoconferenza deve essere presa senza permesso del tribunale.
Finalmente, Articolo 6 del protocollo si occupa di eventuali problemi tecnici e prevede che le prove di tutte le apparecchiature di videoconferenza debbano essere condotte almeno due volte: una volta in anticipo rispetto all'inizio dell'udienza e una volta immediatamente prima della videoconferenza stessa. Le parti assicurano che siano presenti backup adeguati in caso di fallimento della videoconferenza (al minimo, backup dei cavi, teleconferenza, o metodi alternativi di videoconferenza / audio).
Rapporto della Commissione ICC sull'arbitrato e ADR "Information Technology in International Arbitration"
Il Rapporto della Commissione ICC sull'arbitrato e ADR "Information Technology in International Arbitration"[7] “è destinato a fornire arbitri, consulente esterno, e consulenti interni con una panoramica aggiornata dei problemi che possono sorgere quando si utilizza l'IT in un arbitrato internazionale e come tali problemi potrebbero essere affrontati".[8]
Sezione 4 della relazione si occupa specificamente di "Questioni relative alle audizioni". Affronta questioni come la verifica dell'adeguatezza della tecnologia e della connessione; uso di documenti; verifica dell'identità dei partecipanti, soprattutto testimoni, e prevenzione di interferenze esterne illecite (es, testimone di coaching).
La relazione fornisce anche una formulazione di esempio per gli ordini di pre-audizione per la testimonianza da fornire tramite videoconferenza.
Progetto di guida alle buone prassi sull'uso del collegamento video ai sensi della convenzione dell'Aia sulle prove
Il Progetto di guida all'uso del collegamento video ai sensi della Convenzione dell'Aia di 18 marzo 1970 sull'assunzione delle prove all'estero in materia civile o commerciale[9] è stato pubblicato a marzo 2019 dal Consiglio dell'Aja Conferenza sul diritto internazionale privato. Analizza gli sviluppi nell'uso dei collegamenti video nell'assunzione delle prove ai sensi della Convenzione sulle prove e delinea le buone pratiche a tale riguardo. Lo scopo di questa guida è principalmente limitato all'uso del collegamento video nell'assunzione di prove testimoniali.
Sebbene la Convenzione e, successivamente, la guida, si applicano ai tribunali nazionali e non sono direttamente applicabili nel campo dell'arbitrato internazionale,[10] possono anche essere utili per i professionisti dell'arbitrato. così, La parte B del progetto di guida riguarda la preparazione e lo svolgimento di audizioni in cui viene utilizzato il collegamento video, che includono questioni come l'uso di documenti ed esposizioni; uso dell'interpretazione; registrazione, segnalazione e revisione; ambiente, posizionamento e protocolli (per parlare, in caso di interruzione delle comunicazioni) eccetera.; La parte C affronta gli aspetti tecnici e di sicurezza, come l'adeguatezza delle attrezzature e gli standard tecnici minimi.
Concludere, si spera che le difficoltà causate dalla crisi COVID-19 saranno superate nei prossimi mesi, ma l'ampio uso di sviluppi tecnologici, in particolare, le audizioni virtuali nell'arbitrato internazionale possono diventare e rimanere più comuni.
[1] 2018 Queen Mary / White & Indagine sull'arbitrato internazionale del caso: L'evoluzione dell'arbitrato internazionale, P. 32.
[2] Rapporto della Commissione Arbitrale ICC sulle tecniche per il controllo dei tempi e dei costi dell'arbitrato, P. 14.
[3] 2017 Regole ICC, Articolo 22(2).
[4] 2010 Regole UNCITRAL, Articolo 17.
[5] 2018 Queen Mary / White & Indagine sull'arbitrato internazionale del caso: L'evoluzione dell'arbitrato internazionale, P. 32.
[6] Protocollo di Seoul sulla videoconferenza nell'arbitrato internazionale.
[7] Rapporto della Commissione ICC sull'arbitrato e task force ADR sull'uso dell'informatica nell'arbitrato internazionale - Una panoramica aggiornata delle questioni da considerare quando si utilizza l'informatica nell'arbitrato internazionale.
[8] https://iccwbo.org/publication/information-technology-international-arbitration-report-icc-commission-arbitration-adr/
[9] Progetto di guida alle buone prassi sull'uso del collegamento video ai sensi della convenzione di 18 marzo 1970 sull'assunzione delle prove all'estero in materia civile o commerciale.
[10] Vedere, Convenzione sull'assunzione delle prove all'estero in materia civile o commerciale di 18 marzo 1970, Articolo I.(2).