結果として生じる裁定の回収が不可能であれば、国際仲裁手続きを開始する意味はほとんどありません。. 資産追跡会社に依頼すると、仲裁手続きが無駄になるリスクを軽減できる可能性がある. 資産追跡には財務記録の徹底的な調査が含まれます, トランザクション, および相手方に関するその他の関連文書. このプロセスでは、さまざまな調査手法の使用が必要になる場合があります。, 法医学会計を含む, データ分析, そして法的調査. このメモでは、国際仲裁における資産追跡の使用と、それがいつ実行されるべきかについて説明します。.
仲裁判断の執行における課題と資産追跡が正当化される理由
資産追跡は国際仲裁に役立つ可能性がある, 特に勝訴した当事者が裁定を執行しなければならない場合. 執行手続きには、国内での仲裁判断の執行が含まれます。 (または国) 債務者の資産がどこにあるか.[1] 債務者が複数の管轄区域にまたがって資産を保有しており、執行当事者がこれらの資産に関する信頼できる最新情報を欠いている場合、執行は困難になる可能性があります。.
仲裁判断の執行は場合によっては非常に困難になる可能性があります, 特に次のような場合:
- 敗者は破産を宣言する: 敗訴者が仲裁判断が下される前または執行手続き中に破産を宣言した場合, すべての債権者に対する負債を返済するために資産を清算する必要があるかもしれない.[2] ほとんどの地方裁判所は国家破産法を第 5 条に基づいて破産企業に対する裁定の不承認を認めていないと解釈しているが、(2)(b) ニューヨーク条約の,[3] 強制執行当事者が裁定を首尾よく執行し、仲裁で敗訴した当事者が支払うべき全額を取得できるという保証はありません。. 成功の可能性はいくつかの要因によって決まります, 債権者の請求の優先順位を含む, それらのクレームの登録のタイミング, 債権者間での分配に利用可能な資産.
- 負けた側は解散する, そして資産は新しい法人に移転されます: 裁定が執行される前に敗訴者が解散した場合, そしてその資産は新しい法人に譲渡されます, 新しい事業体に対して裁定を直接強制することは、, 原則として, ありえない. これは、勝訴した当事者が仲裁判断の執行を決定した時点で、資産はもはや仲裁に関与した元の主体の名義では保持されていないためです。. 回復の可能性はまだあるかもしれないが, 新しい法人は通常、別の法的手続きの対象となる必要があります.
- 敗者は主権免除によって保護される: 国家は通常、主権免除によって保護されています. 国家の商業資産の保護レベルは、主権主体の資産が所在する国の国内法によって異なります。. 近年の投資家と国家間の紛争の増加を考慮して, 一部の州は商業資産を隠す創造的な方法を見つけた (通常は主権免除によって保護されない) 仲裁判断の支払いを避けるため.[4] 主権主体がよく使用する方法は、国営企業を通じて商業資産を保有することです。. 国営企業は国とは別の法人であると推定されるため、国営企業に対して裁定を強制することは多くの場合不可能です。.[5]
執行は多くの障害によって中断される可能性がありますが、, 執行者が遭遇する課題は必ずしも克服できないわけではない.
敗訴者が破産宣告または解散した場合, 勝訴した当事者は、第三者に対して裁定を強制することができる場合があります, 親会社や解散・破産した企業の株主など. 例えば, に ノーザンタンカーズ (キプロス) v. バックストローム, 北方タンカーへの損害賠償を認めた仲裁裁判所の決定を受けて, 勝訴当事者は仲裁判断を確認するために動いた. しかしながら, 6日後, レックスマー リベリア, 事件に関連した, 解散を申し立てられ、, それから3日後, 破産のために. 日付の決定で 5 六月 1997,[6] コネチカット州地方裁判所は、一度に多数の企業のベールを暴くことに成功した, 罪のないリベリア企業に対する裁定は、一部の企業の一部または全部に対して強制執行される可能性があるとの見解 40 または 50 別個のエンティティ, それらをコントロールしていた個人も同様に.[7]
しかも, 敗訴者が主権主体である場合, 執行者は、国有企業が商業資産を対象とする国の「広範な管理」の対象であることを証明しようとすることができる. この決定はいくつかの要因によって決まります, 政府による経済管理のレベルを含む, 国有企業の利益が国に還元されるかどうか, およびその企業の管理または日常業務への参加における政府職員の関与の程度.[8]
執行上の課題は克服することが不可能ではないため、, 資産追跡は仲裁手続きにおいて不可欠なツールです. 資産の出所を追跡し、特定することができます。, 例えば, 解散前に会社名義にあった資産、または仲裁が行われていたときに国家が保有していた商業資産は何か. この方法を使用すると、仲裁判断の執行が成功する可能性が高まる可能性があります. しかしながら, 仲裁判断の執行を得る可能性を最大限に高めるためには、迅速に行動し、実際的な手順に従う必要があります。.
国際仲裁における資産追跡の使用
仲裁判断を執行する可能性を最大限に高めるため, 勝訴した当事者は早期に資産追跡を優先し、包括的な執行計画を策定する必要がある. このセクションでは、この目標を達成するための実践的なヒントをいくつか紹介します。:
- できるだけ早く始める: 相手方当事者の資産に関する非公式調査は、契約に合意する前の当事者のデューデリジェンスの重要な部分となる可能性があります. これは主に、相手方が潜在的な損害賠償責任を認識した場合に発生するためです。, 資産の所有権を再構築するインセンティブが生まれるだろう. 再編には、会社を解散して資産を譲渡する新しい法人を設立するか、相手方が主権主体の場合は資産の差し押さえを防ぐために商業資産を国有会社に譲渡するなどの措置が含まれる可能性がある。. 相手方の資産を早期に特定して位置特定することは、後で追跡したり、相手方による資産の散逸を防ぐための緊急暫定措置を要求したりするのに役立ちます。.
- 取引相手が支払い能力があることを確認する: 相手方当事者の資産に関する非公式調査には、相手方が破産の対象になっていないことを確認するための財務状況の調査が含まれる場合があります。. 基本的な報道調査や公的登録簿の検索も含まれる場合があります. 特に慎重な人は、契約締結前に資産追跡会社に依頼することを検討することもあるでしょう。. さらに, 相手が何らかの形で免責を受けているかどうかを早い段階で確認することが重要です, これは通常、州の場合に当てはまります, 中央銀行, 外交官, 領事, およびさまざまな国際機関.[9]
- 特定されたニーズに応じた資産追跡会社の選択: 執行手続きが複数の管轄区域にある資産を対象とする場合, 国際的な能力を持つ資産追跡会社を選択するのが最善です.
- 資産追跡会社に明確な指示を与える: 資産追跡エージェントが採用されたら, 明確かつ詳細な指示を提供することが重要です, すでに収集されているすべての有用な利用可能な情報を含む. また、裁定の執行を求める当事者は、民事上または刑事上の責任を負うことを避けるため、情報を入手するには合法的な手段のみを使用する必要があることを明記することをお勧めします。.[10] しかも, 特定されたニーズに応じて戦略を調整できるよう、手順全体を通じて資産追跡会社と緊密に連携することが重要です.
結論
相手方の資産の早期調査と資産追跡会社との緊密な連携を通じて, 執行当事者は、複数の管轄区域にわたって仲裁判断を効果的に執行する可能性を高めることができます. これは万能薬ではありません, しかしながら, しかし、仲裁手続きにより仲裁裁定が下され、その後裁定債務者に対して執行することができないというリスクを軽減するメカニズムにすぎません。.
[1] あ. ダットン, M. ゴッデンとB. ブルートン, 複数の管轄区域にわたる執行: それらの資産を追いかける, 英国実務法, 2007.
[2] K. スティーブンソン, H. ホティ, リストラと破産が仲裁に及ぼす影響 (部 2), 実務法, 2020.
[3] G. 生まれ, "章 26: 国際仲裁判断の承認と執行 (9月更新 2022)" で 国際商事仲裁 (3dr ed. 2021), のために. 26.05[C][9][私][v].
[4] M. ブラビン, T. ベイ, T. ボーマン, あ. ガサンベコワ, 執行と回復: 実践的な手順, グローバル仲裁レビュー, 2022.
[5] あ. ヤノス, K. 彼らは原付です, 相手が主権者である場合の執行戦略, グローバル仲裁レビュー, 2021.
[6] コネチカット地区連邦地方裁判所, 967 F. 補給. 1391 (D. コン. 1997) 六月 5, 1997.
[7] B. ハノトー, "章 7: 仲裁判断の執行」, に 複雑な仲裁: マルチパーティ, 複数契約, 複数の問題 – 比較研究 (2nd ed. 2020), p. 418, のために. 997.
[8] あ. ヤノス, K. 彼らは原付です, 相手が主権者である場合の執行戦略, グローバル仲裁レビュー, 2021.
[9] あ. ダットン, M. ゴッデンとB. ブルートン, 複数の管轄区域にわたる執行: それらの資産を追いかける, 英国実務法, 2007.
[10] あ. ダットン, M. ゴッデンとB. ブルートン, 複数の管轄区域にわたる執行: それらの資産を追いかける, 英国実務法, 2007.