国際仲裁における第三者の資金調達に関する白熱した議論の1つは、第三者の資金調達の開示です。, サードパーティの資金提供者が舞台裏で仲裁の資金を調達する可能性があるため.
開示が資金提供者の身元だけに及ぶのか、それとも資金調達契約の不可欠性にまで及ぶのか, 開示の問題は、透明性の間のバランスを達成するために関連しています, 一方では, と効率, もう一方の.
サードパーティの資金調達契約の開示を当事者に要求する一般的かつ必須の規則がない
今日, 第三者に資金提供契約を開示することを当事者に要求する一般的なルールはありません. 現在の仲裁規則, ならびに国内法, この問題について沈黙している, ICSID規則への提案された変更により、第三者の資金提供を開示する新しい義務が生じる.
上場企業は別として, 公法および証券取引所規則の対象, 当事者は、第三者の資金調達契約を自発的に開示するか、仲裁廷からの命令に準拠することができます.
に 2014, 国際弁護士会 (違う) 発行された 国際仲裁における利益相反に関するIBAガイドライン. ガイドラインは、仲裁人の公平性と独立性の文脈における第三者資金調達契約の開示の問題に対処しています. 開示の必要性を強調する, 訴訟資金提供者と保険会社を「賞への直接の経済的関心.」
“紛争に関連する第三者の資金提供者および保険会社は、裁定に直接の経済的利益をもたらす可能性があります, したがって、当事者と同等であると見なすことができます. これらの目的のために, 「サードパーティの資金提供者」および「保険会社」という用語は、資金を提供している個人または団体を指します, または他の材料サポート, 訴訟の起訴または弁護に、そしてそれはに直接の経済的利益を持っています, または当事者を補償する義務, 仲裁で与えられる裁定”.[1] これは一般規格に反映されています 7(a):
仲裁コミュニティ内でのIBAガイドラインの受け入れにもかかわらず, それらは当事者および仲裁廷への単なる推奨事項です, どの「当事者が選択した該当する国内法または仲裁規則を上書きしない」.[2]
仲裁の戦略としての資金調達の開示?
当事者が自主的に資金調達契約の存在を明らかにできる場合, 申立人は実際には戦略的な目的のためにそうするかもしれません. 資金調達契約を明らかにすることで、和解の可能性における原告の立場を改善できる, 申立人はそれが財政能力を持っていることを証明することができるように, 疑わしいかもしれません, その苦い終わりまで仲裁を追求する.
また、強力なケースがあるというメッセージを仲裁廷に送ることもできます (資金提供者のデューデリジェンスは非常に厳格であり、ほとんどの訴訟資金提供者は、その長所を徹底的に分析し、裏付けとなる文書を徹底的にレビューした後にのみ、ケースを受け入れます。). 事前開示は、原告が仲裁手続の完全性を確保する意思があることを示す場合もあります。.
一方, 当事者は、資金調達契約の開示を慎重に分析する必要があります. それは反対側からの釣り遠征の可能性を高めるかもしれません (つまり, 資金調達契約の条件およびその他の課題を開示するための命令), コストに対するセキュリティの要求の可能性を高めながら.
開示に関する手続き上の問題: 利益相反とコストの安全
資金調達契約は、利益相反や費用に対する安全保障の要求などの重要な手続き上の問題に影響を与える可能性があります.
第三者の資金提供により、仲裁人の独立性に関していくつかの点で利益相反が生じる可能性があります, たとえば、仲裁人が第三者の資金提供者と関係がある場合. しかしながら, 利益相反は必ずしも仲裁人に限定されない. 多くの第三者の資金提供者は有名で大規模な機関です, 他の主張に必然的に関与している.
したがって, 利益相反の状況における非開示のリスクは比較的高い. 拒否すると、仲裁人の公平性と独立性の欠如に基づいて、異議申し立ての可能性が高まります。, 国内法廷での仲裁判断の執行時を含む.
開示は、費用のためのセキュリティに関する仲裁人の命令に準拠するためにも必要になる場合があります。. そのような要請が提出されたとき, 申立人はその財務状況を証明するように強いられることができます. 資金調達契約の存在は、費用の安全を求める回答者に弾薬を与えることができます, 不利な費用の裁定があった場合に原告が仲裁費用を負担することができないことを示していると見なされる場合があるため, これは常に正しいわけではありませんが.
[1] 国際仲裁における利益相反に関するIBAガイドライン, 修正されたとおり 23 10月. 2014, 一般規格への説明 6.
[2] 国際仲裁における利益相反に関するIBAガイドライン, 修正されたとおり 23 10月. 2014, 前書き, のために. 6.