拘束力のある仲裁合意に署名した当事者は、, 原則として, その条件に拘束される. 紛争が発生し、申立人が被告に対する仲裁手続を開始すると, 一般的な仮定は、当事者が協力し、訴訟に積極的に参加することです. 実際には, しかしながら, 相手が, 通常、回答者, 単に仲裁手続きへの参加を拒否する, 仲裁の最初から、または後の段階.
回答者が参加しないことを決定する理由はいくつかあります. これらには, 例えば, 財政的制約, 再編, 裁判所が監督するモラトリアム保護, 清算手続きまたは, 単に, お金を節約し、執行段階で裁定に抵抗しようとする. 回答者が参加しないことを決定した理由に関係なく, 残る現実的な問題は、相手方当事者が参加しなかった場合に何が起こるか、そして仲裁人はどのようにして強制力を持たせることができるかということです 一方的な 賞?
手続きの観点から, ほとんどの仲裁ルールは、回答者の参加がない場合、, それにもかかわらず、仲裁手続は継続されます。 一方的な 基礎。[1] ICCルール, 論文 6(8) 提供する, “いずれかの当事者が仲裁またはそのいずれかの段階に参加することを拒否または失敗した場合, 仲裁は、そのような拒否または失敗にもかかわらず進行するものとします。.” 同様の規定は、 LCIA規則, 論文 15.8; SIACルール, ルール 20.9; UNCITRALルール, 論文 30; SCCルール, 論文 35.2, ほんの数例を挙げると. UNCITRALモデル法, 論文 25, また、仲裁廷が 一方的な 回答者が参加しなかった場合の賞:
当事者による別段の合意がない限り, もし, 十分な原因を示さずに,
(a) 申立人は、記事に従って自分の主張の陳述を伝えなかった 23(1), 仲裁廷は訴訟を終結させる;
(b) 被告は記事に従って彼の弁護声明を伝えることに失敗する 23(1), 仲裁廷は、そのような失敗自体を原告の主張の承認として扱うことなく、手続を継続するものとします。;
(c) いずれの当事者も、公聴会に出廷したり、証拠書類を提出したりしない, 仲裁廷は訴訟を継続し、それ以前の証拠について裁定を下すことができる.
セクションにも同様の規定が含まれています 41 の 英国仲裁法 1996 そして他の多くの国内仲裁法において, 特にUNCITRALモデル法に基づくもの.
したがって、国際仲裁の確立された原則は、仲裁人が、他の当事者が参加を拒否し、 一方的な 賞. 国際的な商事仲裁についての主要な解説者の一人が説明したように, 氏. ゲイリー・ボーン, 法廷は、一方の当事者の不在下で手続きを行う固有の力を持っています, 制度上のルールや国内法からの明示的な承認がなくても。[2]
注意することが重要です, しかしながら, その “デフォルトの賞” 必ずしも申立人に有利な裁定を意味する, いわゆる “告白フィクション” または “露骨な自白”, 特定の国のシステムの場合と同様に. それは単に仲裁廷が行動する力を持っていることを意味します 一方的な 相手方当事者が参加しなくても仲裁手続, 結果に関係なく.
残る実際的な問題は、手続き規則も仲裁法も、一方の当事者が参加を拒否した場合に、仲裁手続をどのように実施すべきかについてのさらなる指針を提供していないことです。. このために, 仲裁人協会が発行した 国際仲裁実務ガイドライン パーティーへの不参加, ある当事者が仲裁手続への参加を拒否した場合の国際的な商事仲裁のベストプラクティスに関する一連の有用なガイドラインを提供する. これらのガイドラインは、参加していない当事者に直面した場合の手続きの方法に関するいくつかの実用的なヒントを提供します (論文 1); また、申立人が参加しない場合に仲裁人が考慮に入れるべき要素もリストします。 (論文 2); また、被申立人が参加しない場合に仲裁人が考慮に入れるべき要素を挙げています。 (論文 3) (実際にはより頻繁に発生します) そして, 最終的に, 彼らは、予定された審問で一方の当事者が参加しない場合の対処法を提案します (論文 4).
仲裁人には、有効で執行可能な裁定を下す義務があるため, 相手方が参加しなかった場合, 裁定が行われる際に仲裁人の側で特別な注意が必要であり、裁定の異議申し立てのリスクを軽減する. 何よりもまず、他の当事者が進行中の仲裁手続きを認識していることを確認することです. これには、相手方当事者が仲裁手続の開始について適切に通知され、仲裁の要求/仲裁の通知を受け取ったことを確認することが含まれます. これは、仲裁の過程における他の手続きステップにも適用されます. 仲裁人はまた、相手方当事者がその主張を提示する公正な機会を与えられていることを確認する必要があります。, それが決まれば, いつでも参加を開始する. 実際には, 相手がすべての通知を受け取ったことを確認する, ケースに関連するドキュメントと通信は、簡単に証明することができます “読んだ” そして “配達” 交換されたすべての電子メールの領収書, すべての文書のハードコピーと記録上の通信を提供することにより, 配達証明とともに. 手短に, 相手方当事者が仲裁手続の各段階について適切かつタイムリーに通知され、記録に提出されたすべての文書を受け取っていることを確認することは、執行段階での問題に直面しないために重要です。.
実際には, かつて 一方的な 賞が授与されました, その後、ボールは執行裁判所にあります. 仲裁人は強制力のある裁定を下す義務があり、, もちろん, かどうかの挑戦のための潜在的な根拠を制限するために彼らの力ですべてを行う必要があります, で、もし, 実際の賞が執行されます, 問題の執行管轄区域に大きく依存します, 適用される国内法および他の多くの実際的な考慮事項, 例えば, 被申立人が資産を持っているかどうか、および/または地方裁判所が支払うべき額を支払うことを強制できるか.
[1] ICCルール, 論文 6(8); LCIA規則, 論文 15.8; UNCITRALルール, 論文 30, SIACルール, ルール 20.9; SCCルール, 論文 35.2.
[2] ゲイリー・ボーン, 国際商事仲裁, 巻. 3, (2d ed。, Kluwer Law International 2014), p. 3027.
ニーナ・ヤンコビッチ, Aceris Law LLC