Strony postępowania arbitrażowego mogą być nieusatysfakcjonowane lub mieć wątpliwości co do umiejętności i neutralności wybranego arbitra. Chociaż jest wielu bardzo dobrych arbitrów, są tacy, którzy są stronniczy lub po prostu niekompetentni. jednak, usunięcie nawet bardzo słabo działającego arbitra może być piekielnie trudne, gdy już zostanie mianowany. Chociaż najlepszym sposobem na uniknięcie tej sytuacji jest przeprowadzenie odpowiedniej analizy due diligence arbitra przed jego wyborem, w tej notatce omówimy, jak usunąć arbitra z toczącego się postępowania arbitrażowego, kroki, jakie należy podjąć w celu usunięcia arbitra, oraz potencjalne konsekwencje jego usunięcia dla toczącego się postępowania arbitrażowego.
1. Przesłanki do usunięcia arbitra z toczącego się postępowania
Podstawy usunięcia arbitra mogą się różnić w zależności od obowiązującego prawa, umowa o arbitraż, oraz regulamin instytucji zarządzającej arbitrażem. jednak, istnieją pewne wspólne przesłanki do usunięcia arbitra, który zawiera:
1.1. Brak bezstronności lub niezależności arbitra
Najczęstszym powodem podjęcia próby usunięcia arbitra jest brak jego niezależności lub bezstronności. Jeżeli strona może wykazać, że arbiter jest stronniczy lub nie jest niezależny, arbiter może zostać usunięty.
Większość praw i zasad dotyczących arbitrażu uznaje brak niezależności i bezstronności za uzasadnione przyczyny sprzeciwu.[1] jednak, mają różne standardy, które nie zawsze są konsekwentnie wdrażane.
A zatem, zasady arbitrażu Komisji Narodów Zjednoczonych ds. Międzynarodowego Prawa Handlowego („Regulamin arbitrażowy UNCITRAL 2021”) zezwolić na zakwestionowanie arbitra na podstawie „uzasadnione wątpliwości co do jego bezstronności lub niezależności”.[2]
podobnie, regulamin opublikowany przez Międzynarodową Izbę Handlową („Regulamin arbitrażu ICC 2021”) zezwolić na wyzywanie arbitra za „rzekomy brak bezstronności lub niezależności, lub w przeciwnym wypadku”[3].
Należy zauważyć że, zgodnie z większością zasad instytucjonalnych, strona nie może odwołać własnego arbitra, z wyjątkiem przyczyn, o których dowiedziała się po powołaniu.[4]
Również, zarzucanie arbitrowi braku niezależności lub bezstronności bez bardzo mocnych dowodów na to może nie spowodować usunięcia arbitra, skutkując jedynie zirytowanym arbitrem.
1.2. Nieujawnienie przez Arbitra aktualnych lub byłych sprzecznych relacji
Arbiter musi ujawnić wszelkie potencjalne konflikty interesów lub relacje, które mogłyby wpłynąć na jego bezstronność. Jeżeli arbiter nie ujawni takich informacji, on lub ona może zostać potencjalnie usunięty.
Pod tym względem, krajowe i instytucjonalne zasady arbitrażu wymagają ujawnienia wszelkich relacji lub powiązań między arbitrem a stroną lub jej pełnomocnikiem. Aby to zapewnić, wymagają tego przepisy arbitrażowe UNCITRAL:[5]
Gdy osoba jest zwracana w związku z jej możliwym powołaniem na arbitra, ujawnia wszelkie okoliczności, które mogą budzić uzasadnione wątpliwości co do jego bezstronności lub niezależności. Arbiter, od momentu mianowania i przez cały czas trwania postępowania arbitrażowego, niezwłocznie ujawni takie okoliczności stronom i innym arbitrom, chyba że zostali oni przez niego poinformowani o tych okolicznościach.
Międzynarodowe Stowarzyszenie Adwokatów („IBA”) opracował i opublikował Wytyczne dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu (poprawione w 2014)[6] aby pomóc stronom i potencjalnym arbitrom w podjęciu decyzji, jakiego rodzaju relacje lub powiązania powinny zostać ujawnione.
jednak, nie ma precyzyjnych standardów, które byłyby konsekwentnie stosowane, więc arbitrzy powinni błądzić po stronie nadmiernego ujawniania.
1.3. Niewłaściwe i skuteczne prowadzenie postępowania przez arbitra
Arbiter musi prowadzić postępowanie rzetelnie i sprawnie. Jeżeli strona może wykazać, że arbiter opóźnia postępowanie, uniemożliwienie stronie przedstawienia swoich racji lub zaniechanie rozważenia dowodów lub argumentów, arbiter może hipotetycznie zostać usunięty.
Postępowanie arbitrów może być zwłoką. Mogą być niekompetentni i nie reagować na prośby lub wnioski stron. Mogli też stać się niezdolni do prowadzenia postępowania arbitrażowego lub wydania orzeczenia z powodu choroby, obrażenia, lub wiek.[7] Będzie to również potencjalną podstawą do usunięcia arbitra.
Na przykład, Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL stanowi, że jeśli arbiter nie podejmie działań, lub jeżeli arbiter nie jest w stanie pełnić funkcji arbitra, postępowanie w sprawie wyłączenia arbitra, zgodnie z art 13 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, powinien zaaplikować:[8]
W przypadku zaniechania działania arbitra lub w przypadku faktycznej lub prawnej niemożności wykonywania przez niego jego funkcji, postępowanie w sprawie wyłączenia arbitra przewidziane w art 13 powinien zaaplikować.
Odpowiednio Regulamin Arbitrażowy ICC stanowi, że arbiter może zostać usunięty z własnej inicjatywy Sądu ICC, bez wyzwania, gdyby "arbiter nie może de iure lub de facto pełnić funkcji arbitra, lub że arbiter nie wypełnia swoich funkcji zgodnie z Regulaminem lub w wyznaczonych terminach”.[9]
1.4. Nieprzestrzeganie obowiązującego prawa lub umowy arbitrażowej
Arbiter jest zobowiązany do stosowania obowiązującego prawa oraz warunków umowy o arbitraż. Jeżeli strona może wykazać, że arbiter stosuje niewłaściwe prawo, ignorując warunki umowy arbitrażowej, lub działając poza ich uprawnieniami, arbiter może również teoretycznie zostać usunięty.
2. Kroki w celu usunięcia arbitra z toczącego się postępowania
W międzynarodowym arbitrażu, strona ubiegająca się o usunięcie arbitra musi przestrzegać obowiązującego prawa, wybrane zasady arbitrażu, oraz obowiązujące prawo.
Formalne wyzwanie nie zawsze jest wymagane. Arbitrzy są, czasami, poproszony o dobrowolną rezygnację przez jedną lub więcej partii, przed formalnym wyzwaniem. Jeśli on lub ona odmówi, jednak, jak to często bywa, może zostać wszczęte postępowanie odwoławcze.
Chociaż większość procedury określają zasady arbitrażu, punktem wyjścia do sporu jest prawo siedziby.[10]
A zatem, procedura usunięcia arbitra może różnić się w zależności od obowiązującego prawa, umowa o arbitraż, oraz regulamin instytucji zarządzającej arbitrażem. jednak, istnieje kilka typowych kroków, które strona powinna wykonać, starając się usunąć arbitra.
Pierwszym krokiem jest zapoznaj się z umową o arbitraż i regulaminem w celu określenia trybu próby usunięcia arbitra. Obowiązujące prawo, a także regulamin wybranej instytucji arbitrażowej, ustali sposób postępowania.
Następnie, według większości zasad, strona składa a pisemna prośba trybunałowi arbitrażowemu lub instytucji zarządzającej postępowaniem arbitrażowym, postępując zgodnie z procedurą instytucji dotyczącą usunięcia arbitra. Wniosek ten powinien jasno określać powody usunięcia i przedstawiać dowody potwierdzające.
Pod tym względem, większości instytucjonalnych zasad arbitrażu[11] przewidywać, że strona musi niezwłocznie zgłosić sprzeciw wobec arbitra po wyznaczeniu arbitra lub po powzięciu przez stronę wiadomości o podstawie wyłączenia.
W związku z tym, zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL:[12]
Strona, która zamierza wyłączyć arbitra, przesyła zawiadomienie o wyłączeniu w ciągu 15 dni po zawiadomieniu go o powołaniu zakwestionowanego arbitra, lub w ramach 15 dni po zaistniałych okolicznościach [na których opiera się wyzwanie] stał się tej partii znany.
Przepisy arbitrażowe ICC przewidują to podobnie:[13]
Aby wyzwanie było dopuszczalne, strona musi je przedłożyć albo w ramach 30 dni od otrzymania przez tę stronę powiadomienia o wyznaczeniu lub potwierdzeniu arbitra, lub w ramach 30 dni od daty poinformowania strony zgłaszającej sprzeciw o faktach i okolicznościach, na których opiera się odwołanie, jeżeli data ta jest późniejsza od otrzymania takiego powiadomienia.
Takie zasady mają na celu uniemożliwienie stronie powstrzymania się od potencjalnego zakwestionowania wyroku w oparciu o obecnych arbitrów i podjęcia decyzji o zakwestionowaniu wyroku dopiero po wydaniu niekorzystnej decyzji.
Arbiter i inne strony biorące udział w arbitrażu będą miały możliwość ustosunkowania się do wniosku o usunięcie. Mogą przedstawić dowody lub argumenty potwierdzające dalsze zaangażowanie arbitra w postępowanie.
Wreszcie, jeśli zastrzeżenia są nadal nierozstrzygnięte, strona może zwrócić się o interwencję właściwego sądu krajowego, jeżeli jest to przewidziane przez obowiązujące w takich przypadkach prawo. Sąd miejsca arbitrażu będzie miał zazwyczaj decydujący głos w sprawach odwołań arbitrów. Jest to gwarancja zachowania integralności procesu arbitrażowego.[14]
3. Konsekwencje usunięcia arbitra z toczącego się postępowania
Jeśli wyzwanie zakończy się sukcesem, arbiter będzie musiał zostać wymieniony. Większość regulaminów arbitrażowych przewiduje, że wakaty w trybunałach arbitrażowych będą obsadzane ta sama droga zastępowany arbiter został wybrany wstępnie[15]. Na przykład, przewiduje Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL:[16]
[ja]n każde zdarzenie, w którym arbiter musi zostać zastąpiony w trakcie postępowania arbitrażowego, arbiter zastępczy jest powoływany lub wybierany zgodnie z przewidzianą procedurą […] które miało zastosowanie do powołania lub wyboru zastępowanego arbitra.
Oczywiście, istnieją również niekorzystne konsekwencje usunięcia arbitra, takich jak opóźnienie postępowania lub wpłynięcie na ogólny wynik sporu. A zatem, nie zawsze rozsądnie jest kwestionować arbitra na podstawie domniemanej nieefektywności, na przykład, ponieważ samo zakwestionowanie może prowadzić do większych opóźnień w postępowaniu. Odwrotnie, arbitrzy są czasami kwestionowani jedynie jako taktyka na zwłokę.
Strony mogą również ponieść zwiększone koszty związane ze złożeniem wniosku o odwołanie arbitra. Strony będą musiały pokryć honoraria i wydatki nowego arbitra oraz wszelkie dodatkowe koszty poniesione w związku z opóźnieniem w postępowaniu. Może to obejmować opłaty prawne, honoraria biegłych, oraz inne koszty związane z przygotowaniem do arbitrażu. Na przykład, regulamin Międzynarodowego Centrum Arbitrażowego w Hongkongu wymaga, aby wniosek „towarzyszyć zapłata, czekiem lub przelewem na konto HKIAC, bezzwrotnej opłaty rejestracyjnej w wysokości HKD 50,000 z tytułu opłat i wydatków HKIAC. Jeśli strona składająca Powiadomienie o Wyzwaniu nie uiści Opłaty Rejestracyjnej Wyzwania, Wyzwanie zostanie oddalone”.[17]
Podsumowując, wyłączenie arbitra to poważny krok, który należy podjąć tylko w wyjątkowych okolicznościach, jak w przypadku rzeczywistej stronniczości, konflikt interesów, lub poważne przewinienie. Rzeczywistość jest taka, że większość wyzwań arbitrów kończy się niepowodzeniem. Natomiast arbiter może zostać poproszony o dobrowolną rezygnację, lub może zostać formalnie zakwestionowana, strony powinny dokładnie rozważyć potencjalne konsekwencje i skonsultować się z radcą prawnym przed złożeniem sprzeciwu. Ponieważ większość wyzwań kończy się niepowodzeniem, najczęstszym skutkiem jest rozgniewanie jednego lub kilku arbitrów i opóźnianie postępowania arbitrażowego.
[1] H.. Witalij i U. Anastazja, Bezstronność i niezależność arbitra, dostępne o: https://jusmundi.com/en/document/publication/en-arbitrators-impartiality-and-independence (ostatni dostęp w dniu 29 kwiecień 2023).
[2] 2021 Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL, Sztuka. 11.
[3] 2021 Regulamin Arbitrażowy ICC, Sztuka. 14.
[4] sol. Urodzony, Międzynarodowy arbitraż handlowy (3r & D wyd., 2021), P. 116.
[5] 2021 Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL, Sztuka. 11.
[6] RÓŻNE, Wytyczne dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, Norma ogólna.
[7] sol. Urodzony, Międzynarodowy arbitraż handlowy (3r & D wyd., 2021).
[8] UNCITRAL, Wyzwanie arbitrów – Arbitraż UNCITRAL, ICSID (ostatni dostęp w dniu 29 kwiecień 2023).
[9] 2021 Zasady ICC, Sztuka. 15.
[10] Bakera McKenziego, Wyzwania arbitra, praktyczny przewodnik, Leksologia, 2020.
[11] sol. Urodzony, Międzynarodowy arbitraż handlowy (3r & D wyd., 2021); widzieć, np., 2021 Zasady ICC, Sztuka. 14(2); 2016 Zasady SIAC, Sztuka. 15(1); 2021 Zasady ICDR, Sztuka. 15(1); 2020 Zasady LCIA, Sztuka. 10(3); 2012 Regulamin CIETAC, Sztuka. 32(1), (3); 2018 Regulamin DIS, Sztuka. 15(2); 2018 Zasady HKIAC, Sztuka. 11(7); 2021 Zasady JCAA, Sztuka. 34(3); 2012 Regulamin PCA, Sztuka. 13(1); 2017 Zasady SCC, Sztuka. 19(3); 2021 WIĘCEJ Zasady, Sztuka. 20(2). Zobacz też 2022 Zasady ICSID, Reguła 22(1)(za); 2022 Dodatkowe zasady dotyczące obiektu ICSID, Reguła 30(2)(za).
[12] 2021 Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL, Sztuka. 13(1) (podkreślenie dodane).
[13] 2021 Regulamin Arbitrażowy ICC, Sztuka. 14(2).
[14] Bakera McKenziego, Wyzwania arbitra, praktyczny przewodnik, Leksologia, 2020.
[15] sol. Urodzony, Międzynarodowy arbitraż handlowy (3r & D wyd., 2021).
[16] 2021 Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL, Sztuka. 14(1).
[17] HKIAC, Uwaga praktyczna dotycząca wyzwania arbitra, 2014.