W lutym 2024, Międzynarodowe Stowarzyszenie Adwokackie („RÓŻNE”) wydał najnowszą wersję programu Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu („2024 INNE wytyczne”). Nowa 2024 Wytyczne IBA wprowadzają kilka znaczących aktualizacji poprzednich 2014 wersję Wytycznych.[1]
Konflikty interesów są ważne. Nieujawniony konflikt interesów może skutkować unieważnieniem wyroku sądu polubownego lub orzeczeniem sądu polubownego, które jest niewykonalne. Wytyczne IBA stanowią kompleksowy instrument prawa miękkiego, określenie ram zapewniających bezstronność i niezależność arbitrów w arbitrażu międzynarodowym. Ostatnie 2024 wersja INNE wytyczne ma na celu dalsze wzmocnienie i podkreślenie znaczenia ogólnych standardów dotyczących bezstronności, niezależność, i ujawnianie w arbitrażu międzynarodowym.
ten INNE wytyczne, jak sama nazwa wskazuje („wytyczne”), jest niewiążącym instrumentem prawa miękkiego. Oznacza to, że nie mogą one uchylać żadnego obowiązującego prawa krajowego ani zasad arbitrażu wybranych przez strony. Oni mają, Niemniej jednak, stały się powszechnie akceptowane w międzynarodowej praktyce arbitrażowej i mają zastosowanie zarówno do arbitrażu handlowego, jak i inwestycyjnego na całym świecie. Często są one także włączane do umów o arbitraż lub zasad proceduralnych uzgodnionych przez strony.
Tło 2024 Aktualizacje Wytycznych IBA
Pierwszy, 2004 wersję Wytycznych IBA został przygotowany przez Komitet Arbitrażowy IBA, grupa robocza złożona z 19 eksperci w dziedzinie arbitrażu międzynarodowego. Został on przyjęty przez Radę IBA w 2004. Kolejny 2014 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu zostały przyjęte i wypuszczone w r 2014, dziesięć lat później, co jest zgodne z praktyką Komisji Arbitrażowej IBA polegającą na ocenie co dziesięć lat, czy należy dostosować jej zasady i wytyczne. W lutym 2024, IBA opublikowała swoje najnowsze poprawki,[2] w oparciu o zalecenia specjalnej Grupy Zadaniowej IBA oraz wyniki ankiety przeprowadzonej przez jej Podkomisję ds 2022.
ten 2022 badanie wykazało, że Wytyczne IBA pozostają użytecznym i skutecznym narzędziem w arbitrażu międzynarodowym, chociaż pewne dostosowania były uzasadnione. Wyniki ankiety sugerowały modernizację kilku wytycznych, między innymi, związane z ujawnieniem arbitra, finansowanie zewnętrzne, biegli świadkowie, konflikty problemowe, i media społecznościowe.[3] Śledząc 2022 Ankieta, Grupa Zadaniowa IBA przedstawiła zaktualizowaną wersję wytycznych do konsultacji społecznych i przekazała ją setkom organizacji arbitrażowych na całym świecie. Po zebraniu, analizowanie, oraz uwzględnienie różnych sugestii i uwag, ostatecznie IBA przyjęła ostateczną wersję w lutym 2024.
Przegląd 2024 INNE wytyczne
ten 2024 INNE wytyczne zachowują tę samą strukturę co poprzednie 2014 wersja. Część I Wytycznych IBA przedstawia ogólne zasady dotyczące bezstronności i niezależności arbitrów od stron w momencie przyjęcia powołania do czasu wydania ostatecznego wyroku lub definitywnego zakończenia postępowania w inny sposób.[4] Część II wykorzystuje tzw.system sygnalizacji świetlnej”Redu, Listy pomarańczowe i zielone dotyczące typowych sytuacji konfliktów interesów w arbitrażu międzynarodowym (widzieć przegląd Wytycznych IBA, Zasady i wytyczne IBA dotyczące międzynarodowego arbitrażu: Przegląd).
Nowa 2024 INNE wytyczne zachowały następującą strukturę:
Część I.: Ogólne standardy dotyczące bezstronności, Niezależność i jawność
- Zasada ogólna
- Konflikt interesów
- Ujawnienie przez Arbitra
- Zrzeczenie się przez Strony
- Zakres
- Relacje
- Obowiązki Stron i Arbitra
część druga: Praktyczne zastosowanie norm ogólnych
Część II INNE wytyczne składa się z kilku list, którymi kierują się arbitrzy, imprezy, i instytucjami w identyfikowaniu i rozwiązywaniu potencjalnych konfliktów interesów w międzynarodowym postępowaniu arbitrażowym, konkretnie:
- Czerwona lista niepodlegająca zniesieniu, który zawiera "sytuacje wynikające z nadrzędnej zasady, że nikt nie może być swoim własnym sędzią”.[5] Na Czerwonej Liście Niepodlegającej Zrzeczeniu wyszczególnione są szczególne relacje, które są powszechnie uważane za niezgodne z pełnieniem funkcji arbitra, takie jak obecne lub niedawne spotkania jednej ze stron, bezpośredni interes finansowy w wyniku arbitrażu, oraz inne istotne relacje biznesowe z jedną ze stron;
- Do zniesienia czerwona lista, obejmujący "sytuacje, które są poważne”, ale można z niego zrezygnować”tylko wtedy, gdy strony, mając świadomość sytuacji konfliktu interesów, wyraźnie wyrazić wolę, aby taka osoba pełniła funkcję arbitra”;[6]
- Pomarańczowa lista, na którą składają się powiązania mogące budzić uzasadnione wątpliwości co do bezstronności arbitra, takie jak przeszłe relacje lub zaangażowanie kancelarii arbitra w jedną ze stron;[7]
- Zielona lista, czyli powiązania, które raczej nie będą budziły uzasadnionych wątpliwości co do bezstronności arbitra, takie jak członkostwo w organizacjach zawodowych lub akademickich radach doradczych.[8]
Podstawowe zmiany w 2024 INNE wytyczne
Podstawowe zmiany w 2024 INNE wytyczne zawierać kilka aktualizacji obu standardów ogólnych (Część I.) i listy zastosowań (część druga).[9]
Zmiany podkreślają znaczenie ogólnych standardów przedstawionych w Części I, podkreślając, że standardy te powinny kierować oceną konfliktów interesów i potrzeb w zakresie ujawniania informacji w stosunku do szczegółów przedstawionych w części II „sygnalizacja świetlna”listy. Niektóre kluczowe zmiany wytycznych obejmują bardziej jednolite standardy oceny konfliktów interesów, co prowadzi do większej efektywności postępowań arbitrażowych. dodatkowo, nowe przepisy dotyczą takich sytuacji, jak relacja arbitra z ekspertami, współarbitrzy, publiczne wyrażanie opinii w sprawach, nieujawnienie, oraz obowiązki stron w zakresie należytej staranności. Wytyczne podkreślają również znaczenie ujawniania informacji, nawet jeśli utrudniają to przepisy dotyczące tajemnicy, i uznają, że nieujawnienie pewnych okoliczności nie oznacza automatycznie konfliktu interesów.
Kluczowe zmiany w Części II dotyczą przede wszystkim Pomarańczowej Listy i obejmują następujące konflikty:
- W przypadku, gdy arbiter aktualnie pełni funkcję, lub działał w ciągu ostatnich trzech lat, jako biegłego jednej ze stron lub współpracownika jednej ze stron w niezwiązanej ze sobą sprawie (Przedmiot 3.1.6);
- Relacja pomiędzy arbitrem a innym arbitrem lub radcą prawnym:
- Arbiter i pełnomocnik jednej ze stron pełnią obecnie wspólnie funkcję arbitrów w innym arbitrażu (Przedmiot 3.2.12);
- Arbiter i ich współarbiter(s) obecnie wspólnie pełnią funkcję arbitrów w innym postępowaniu arbitrażowym (Przedmiot 3.2.13);
- Arbiter ma, w ciągu ostatnich trzech lat, został wyznaczony do pomocy w pozorowanych procesach lub przygotowaniach do przesłuchań więcej niż trzy razy przez tego samego adwokata lub tę samą kancelarię prawną (Przedmiot 3.2.10); Przedmiot 3.1.4 przewiduje także sytuację, gdy arbiter został w ciągu ostatnich trzech lat powołany do udziału w próbnych rozprawach lub przygotowaniu rozprawy dwukrotnie lub więcej przez jedną ze stron;
- Relacja pomiędzy arbitrem a stroną lub innymi osobami zaangażowanymi w arbitraż: arbiter powołuje biegłego występującego w postępowaniu arbitrażowym w innej sprawie, w której arbiter występuje w charakterze obrońcy (Przedmiot 3.3.6);
- Arbiter wypowiadający się publicznie na temat stanowiska w sprawie: arbiter publicznie przedstawił stanowisko w sprawie, albo w opublikowanym artykule, lub mowę, lub za pośrednictwem mediów społecznościowych lub internetowych platform sieci kontaktów zawodowych, lub w przeciwnym wypadku (3.4.2);
- Arbiter brał udział w podejmowaniu decyzji w sprawie arbitrażu w instytucji/organie powołującym (Przedmiot 3.4.3).[10]
Kolejnym godnym uwagi uzupełnieniem Zielonej Listy jest przypadek kontaktów arbitra z jednym z ekspertów, przy czym arbiter, gdy pełnisz funkcję arbitra w innej sprawie, wysłuchał już zeznań biegłego występującego w toczącym się postępowaniu (Przedmiot 4.5).
Znaczenie (Ulepszony) Wytyczne IBA dotyczące arbitrażu międzynarodowego
Zmieniony 2024 INNE wytyczne, podobnie jak jego poprzednie wersje, są bardzo ważnym instrumentem w arbitrażu międzynarodowym. Pierwszy, zapewniają powszechnie akceptowane ramy identyfikacji konfliktów interesów i zarządzania nimi w arbitrażu międzynarodowym. Oferując ustandaryzowane kryteria, promują spójność i przewidywalność w postępowaniu arbitrażowym.
druga, konflikty interesów mogą podważyć bezstronność i rzetelność postępowania arbitrażowego. ten INNE wytyczne pomóc zapewnić, że arbitrzy będą wolni od konfliktów, które mogłyby zagrozić ich neutralności, chroniąc w ten sposób rzetelność i legalność procesu arbitrażowego. W rzeczy samej, strony postępowania arbitrażowego często szukają zapewnienia, że sąd jest bezstronny i niezawisły. Przestrzeganie Wytycznych IBA zwiększa pewność strony co do rzetelności procesu arbitrażowego, budowanie wiary w wynik.
Trzeci, ten INNE wytyczne odzwierciedlają także najlepsze praktyki i standardy etyczne międzynarodowej społeczności arbitrażowej. Przestrzegając tych standardów, arbitrzy wykazują się profesjonalizmem i zaangażowaniem w przestrzeganie zasad rzetelności i sprawiedliwości.
Wreszcie, podczas, gdy INNE wytyczne nie są prawnie wiążące, jak wskazano wcześniej, często są one włączane do umów o arbitraż i zasad proceduralnych. Przestrzeganie Wytycznych IBA można egzekwować poprzez kwestionowanie arbitrów lub orzeczenia oparte na konflikcie interesów.
Podsumowując, śmiało można powiedzieć, że INNE wytyczne odgrywają kluczową rolę w promowaniu przejrzystości, uczciwość, i uczciwość w arbitrażu międzynarodowym, przyczyniając się w ten sposób do efektywności i wiarygodności procesu arbitrażowego.
[1] Aby zapoznać się z przeglądem 2014 INNE wytyczne, widzieć Zasady i wytyczne IBA dotyczące międzynarodowego arbitrażu: Przegląd.
[2] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, Przedmowa.
[3] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, Przedmowa.
[4] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, Część I., (1) Zasada ogólna.
[5] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, część druga, dla. 2.
[6] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, część druga, dla. 2.
[7] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, część druga, dla. 3.
[8] ten 2024 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, część druga, dla. 4.
[9] Dla porównania z czerwoną linią, widzieć „Porównanie 2024 i 2014 wersje Wytycznych” opublikowane przez IBA.
[10] Przedmiot 3.4.3 przewiduje potencjalny konflikt, kiedy „[T]arbiter zajmuje stanowisko kierownicze lub inne stanowisko decyzyjne w instytucji administrującej lub organie powołującym w odniesieniu do sporu i na tym stanowisku brał udział w podejmowaniu decyzji w sprawie arbitrażu.”