Międzynarodowe Stowarzyszenie Adwokatów („RÓŻNE”) opublikował kilka zasad i wytycznych dotyczących międzynarodowego arbitrażu, które mają na celu usprawnienie procedury arbitrażowej i ułatwienie korzystania z arbitrażu międzynarodowego jako alternatywnego sposobu rozwiązywania sporów.
Zasadniczo, zasady i wytyczne IBA nie są przepisami prawnymi, a zatem nie zastępują żadnego obowiązującego prawa krajowego ani reguł arbitrażowych wybranych przez strony. Stają się wiążące dopiero po uzgodnieniu przez strony.
Pomimo ich jako taki niewiążący charakter, oni mają, Niemniej jednak, stały się dość wpływowe i znalazły szerokie uznanie w międzynarodowej praktyce arbitrażowej. Dzieje się tak, ponieważ mają one pomagać uczestnikom, to znaczy, imprezy, rada, arbitrzy, instytucje arbitrażowe, jak również sądy krajowe, w rozwiązywaniu najistotniejszych kwestii, które pojawiają się w kontekście międzynarodowego arbitrażu, takich jak przeprowadzanie dowodów (Sekcja I.), konflikty interesów oraz bezstronność i niezależność arbitrów (Sekcja II), etyka arbitrów (Sekcja III), reprezentacja partii (Sekcja IV) oraz opracowywanie klauzul arbitrażowych (Sekcja V).
ja. Zasady IBA dotyczące przeprowadzania dowodów w międzynarodowym arbitrażu (2020)
IBA niedawno przyjęła trzecią poprawioną wersję 2020 wersja Zasad IBA dotyczących przeprowadzania dowodów w arbitrażu międzynarodowym, który zastępuje 2010 wersja. Po raz pierwszy opublikowano w 1999, Reguły Dowodzenia IBA są instrumentem prawa miękkiego, często stosowany zarówno w arbitrażu handlowym, jak i inwestycyjnym.
Cel Reguł Dowodowych IBA, jak przewidziano w preambule, jest "aby zapewnić wydajne, ekonomiczny i uczciwy proces przeprowadzania dowodów w międzynarodowych arbitrażach, w szczególności między Stronami o różnych tradycjach prawnych" i "uzupełnienie przepisów prawnych i instytucjonalnych, doraźne lub inne zasady, które mają zastosowanie do prowadzenia arbitrażu” (Preambuła, dla. 1).
Preambuła dalej stanowi, że „Strony i zespoły arbitrażowe mogą przyjąć Reguły Dowodowe IBA, w całości lub w części, do kierowania postępowaniem arbitrażowym, lub mogą je zmieniać lub wykorzystywać jako wytyczne przy opracowywaniu własnych procedur” (Preambuła, dla. 2).
Reguły Dowodowe IBA składają się z dziewięciu artykułów, zajmowanie się dokumentami (Artykuł 3), świadkowie faktów (Artykuł 4), eksperci (Artykuły 5-6), przesłuchania dowodowe (Artykuł 8), a także dopuszczalność i ocena dowodów (Artykuł 9), między innymi.
Szczególnie, nowo dodany ustęp 2 artykułu 8 (Przesłuchanie dowodowe) z 2020 IBA Rules of Evidence wprowadza możliwość posiadania wirtualne przesłuchania, który stał się nową normą podczas Covid-19 pandemia. Również, inny nowo wprowadzony przepis wyraźnie upoważnia teraz trybunał arbitrażowy do potencjalnego wykluczenia dowody uzyskane nielegalnie (Artykuł 9).
Możesz znaleźć nasz komentarz do kluczowych zmian wprowadzonych przez 2020 Zasady IBA dotyczące przeprowadzania dowodów tutaj, wraz z obszerny zaktualizowany komentarz do 2020 Zasady IBA i pomocny porównanie redline 2020 i 2010 Zasady IBA, oba wydane przez 2020 Grupa zadaniowa ds. Przeglądu IBA.
II. Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu (2014)
ten 2014 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu, zaktualizowany w sierpniu 2015, są kolejnym wiodącym instrumentem miękkiego prawa, dostarczającym wskazówek dotyczących zakresu arbitrów’ obowiązki informacyjne i kwestie związane z konfliktem interesów, Odkąd oni pierwszy uruchomiony w 2004.
Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów mają zastosowanie zarówno do arbitrażu handlowego, jak i inwestycyjnego, jak również do osób wykonujących zawody prawnicze i niebędące prawnikami pełniącymi funkcję arbitrów. We Wstępie do niniejszych Wytycznych określono ponadto, że „opierają się na ustawach i orzecznictwie w różnych jurysdykcjach, oraz na podstawie osądu i doświadczenia praktyków zaangażowanych w międzynarodowy arbitraż” (Wprowadzenie, dla. 4).
Część I 2014 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów obejmują „Ogólne standardy” dotyczące bezstronności, niezależność i jawność, a także „Objaśnienia” do tych norm.
Część II tych wytycznych, zatytułowany Praktyczne zastosowanie ogólnych norm, jest podzielony na trzy kolorowe listy, to znaczy, Czerwona lista, Pomarańczowa Lista, i zieloną listę (razem „Listy aplikacji”), które zawierają konkretne, bez limitu, scenariusze, które mogą wystąpić w praktyce arbitrażowej, mające na celu pomoc użytkownikom w określeniu, czy powołanie arbitra naruszyłoby zasady dotyczące konfliktu interesów.
czerwona lista
Czerwona lista jest dalej podzielona na dwie części, to znaczy, do zbywalnej czerwonej listy, obejmujący "sytuacje, które są poważne”, ale może zostać zniesione ”tylko wtedy, gdy strony, mając świadomość sytuacji konfliktu interesów, wyraźnie wyrazić wolę, aby taka osoba działała w charakterze arbitra ” oraz niezbywalna czerwona lista, która zawiera „sytuacje wynikające z nadrzędnej zasady, że nikt nie może być swoim własnym sędzią”, a zatem, „akceptacja takiej sytuacji nie może wyleczyć konfliktu” (część druga, dla. 2).
Przykładem możliwej do zniesienia sytuacji z czerwonej listy jest sytuacja, w której „Arbiter aktualnie reprezentuje lub doradza jednej ze stron, lub podmiot powiązany z jedną ze stron” (część druga, Do zniesienia czerwona lista, dla. 2.3.1).
Przykładem niepodlegającej zniesieniu sytuacji z czerwonej listy jest sytuacja, w której „arbiter lub jego firma regularnie doradza stronie, lub podmiot powiązany ze stroną, a arbiter lub jego firma uzyskuje z tego znaczące dochody finansowe” (część druga, Czerwona lista niepodlegająca zniesieniu, dla. 1.4).
Szczególnie, wyżej wymieniony ust 1.4 Czerwonej listy niepodlegającej zniesieniu została ostatnio skrytykowana w W Ograniczone v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 walizka, gdzie sąd angielski został wezwany do rozpatrzenia odwołania od dwóch orzeczeń arbitrażowych wydanych przez jednego arbitra. Jedynym arbitrem, o którym mowa, był wspólnik kancelarii, która świadczyła usługi na rzecz spółki mającej tego samego rodzica co pozwany. Angielski sąd sprzeciwił się określeniu „przyłączać”, która jest szeroko zdefiniowana w Wytycznych (P. 21, fn. 4) tak jak "wszystkie firmy w grupie firm, łącznie z firmą macierzystą”I fakt, że, zgodnie z ust 1.4 Czerwonej listy niepodlegającej zniesieniu, arbiter może zostać zdyskwalifikowany, chociaż on lub ona nie był tego świadomy, ani zaangażowany, doradztwo podmiotowi powiązanemu ze stroną (Decyzja, najlepszy. 33-41). Sąd uznał to „trudno zrozumieć, dlaczego ta sytuacja powinna uzasadniać umieszczenie na Czerwonej Liście niepodlegających zniesieniu. Sytuacja jest klasycznie odpowiednia dla orzeczenia w konkretnej sprawie. I gdyby arbiter był tego świadomy i ujawnił, dlaczego strony nie miałyby tego robić, przynajmniej od czasu do czasu, być w stanie zaakceptować sytuację poprzez zrzeczenie się?” (Decyzja, dla. 36).
Pomarańczowa lista
Pomarańczowa lista zawiera sytuacje, w których „może, w oczach stron, budzić wątpliwości co do bezstronności lub niezależności arbitra”, co oznacza, że arbiter ma obowiązek ich ujawnienia (część druga, dla. 3). To jest, na przykład, kiedy „arbiter ma, w ciągu ostatnich trzech lat, została wyznaczona na arbitra dwukrotnie lub więcej razy przez jedną ze stron, lub podmiot powiązany z jedną ze stron” (część druga, Pomarańczowa lista, dla. 3.1.3). jednak, ujawnienie takiego faktu może nie być potrzebne, w niektórych rodzajach arbitrażu, Jak na przykład "morski, arbitraż sportowy lub towarowy”, gdzie pula arbitrów jest mniejsza, a zatem "zwyczajowo i w praktyce strony często wyznaczają tego samego arbitra w różnych sprawach” (część druga, Pomarańczowa lista, dla. 3.1.3, fn. 5).
Zielona lista
Zielona lista zawiera „sytuacje, w których brak wyglądu i faktyczny konflikt interesów nie istnieje z obiektywnego punktu widzenia” (część druga, dla. 7), na przykład kiedy „arbiter i pełnomocnik jednej ze stron pełnili wcześniej wspólnie funkcję arbitrów” (część druga, Zielona lista, dla. 4.3.2). Arbiter nie ma obowiązku ujawniania sytuacji objętych Zieloną Listą.
III. Zasady etyki IBA dla arbitrów międzynarodowych (1987)
Zgodnie z uwagą wstępną do 1987 Zasady etyki IBA dla arbitrów międzynarodowych, arbitrzy międzynarodowi są „bezstronny, niezależny, kompetentny, sumienny i dyskretny ” a celem niniejszych Zasad jest „ustalenie sposobu, w jaki te abstrakcyjne cechy mogą być oceniane w praktyce.”
Uwaga wstępna dalej wyjaśnia, że Zasady etyki „nie mają na celu stworzenia podstaw do uchylenia orzeczeń przez sądy krajowe.”
Bardziej szczegółowo, ten 1987 Zasady etyki IBA zawierają dziewięć Zasad, których powinien przestrzegać międzynarodowy arbiter, odnoszące się do przyjęcia jego nominacji, jego komunikację ze stronami, swój udział w propozycjach ugody, jego opłaty, a także poufność obrad trybunału, wśród innych. „Zasada podstawowa„Czy to międzynarodowy arbitraż”będzie postępować rzetelnie i skutecznie, aby zapewnić stronom sprawiedliwe i skuteczne rozstrzyganie sporów, i będą wolne od uprzedzeń.”
Mimo że cieszą się mniejszą popularnością w porównaniu z innymi omówionymi tutaj zasadami i wytycznymi IBA, Ustęp 8 wprowadzenia do 2014 Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów w międzynarodowym arbitrażu określa, że 1987 Zasady etyki IBA obejmują więcej tematów niż Wytyczne IBA, a zatem „pozostają w mocy w odniesieniu do tematów, które nie zostały omówione w Wytycznych”. Dalej zapewnia, jednak, że Wytyczne IBA dotyczące konfliktów interesów zastępują Zasady etyki IBA w kwestiach omawianych w Wytycznych, takie jak kwestie dotyczące arbitrów’ bezstronność, niezależność i obowiązek ujawnienia.
IV. Wytyczne IBA dotyczące reprezentacji stron w międzynarodowym arbitrażu (2013)
W przeciwieństwie do rozwiązywania sporów krajowych, w międzynarodowym arbitrażu, reprezentacja partii może podlegać szerokiemu zakresowi przepisów, w tym jurysdykcji krajowej przedstawiciela strony, siedziba arbitra i miejsce, w którym fizycznie odbywają się rozprawy.
Aby rozwiązać ten problem, ten 2013 Wytyczne IBA dotyczące reprezentacji stron w międzynarodowym arbitrażu mają na celu dostarczenie wskazówek dotyczących reprezentacji partii, w szczególności tam, gdzie różne normy i obowiązujące zasady mogą zagrozić integralności i rzetelności postępowania arbitrażowego.
Zgodnie z preambułą, Wytyczne IBA dotyczące reprezentacji stron opierają się na „zasada, że przedstawiciele stron powinni postępować uczciwie i uczciwie oraz nie powinni angażować się w działania mające na celu spowodowanie niepotrzebnych opóźnień lub kosztów, w tym taktyki mające na celu utrudnianie postępowania arbitrażowego.”
W sumie, tam są 27 Wytyczne dotyczące problemów związanych z, między innymi, komunikacja z arbitrem (Wytyczne 7-8), wnioski do trybunału (Wytyczne 9-11), wymiana i ujawnianie informacji (Wytyczne 12-17), świadkowie i eksperci (Wytyczne 18-25), a także dostępne środki zaradcze w przypadku potencjalnego niewłaściwego postępowania (Wytyczne 26-27).
Szczególnie, wiodące przepisy instytucjonalne zawierają również postanowienia dotyczące reprezentacji partii, takie jak art 18 (Upoważnieni przedstawiciele strony) z 2020 Zasady LCIA i artykuł 17 (Reprezentacja Partii) z 2021 Zasady ICC. Szczególnie, załącznik do 2020 Zasady LCIA, zatytułowany Ogólne wytyczne dla upoważnionych przedstawicieli stron, zawiera postanowienia „mają na celu wspieranie dobrego i równego postępowania upoważnionych przedstawicieli stron, występujących imiennie w postępowaniu arbitrażowym” (ustęp 1 załącznika do 2020 Zasady LCIA). Również, nowo dodany ustęp 2 artykułu 17 z 2021 Regulamin ICC upoważnia trybunał arbitrażowy do wykluczenia z postępowania nowego adwokata lub podjęcia innych odpowiednich środków w przypadku konfliktu interesów w celu ochrony integralności postępowania.
Możesz również znaleźć nasze odpowiednie komentarze pod adresem czy istnieje potrzeba, aby prawnik reprezentował stronę w międzynarodowym arbitrażu w tym przypadku (zasadniczo, odpowiedź brzmi nie, ale nie jest to zalecane), jak również jak zmienić prawnika podczas międzynarodowego arbitrażu dostępne tutaj.
V.. Wytyczne IBA dotyczące sporządzania klauzul arbitrażu międzynarodowego (2010)
ten 2010 Wytyczne IBA dotyczące sporządzania klauzul arbitrażu międzynarodowego mają na celu pomóc w osiągnięciu skutecznych klauzul arbitrażowych, które jednoznacznie odzwierciedlają życzenia stron.
Po wprowadzeniu (Część I.), Wytyczne są podzielone na pięć części, następująco: Podstawowe wytyczne dotyczące projektowania (część druga), Wytyczne dotyczące rysowania elementów opcjonalnych (Część III), Wytyczne dotyczące opracowywania klauzul wielopoziomowego rozstrzygania sporów (Część IV), Wytyczne dotyczące opracowywania klauzul arbitrażowych z udziałem wielu stron (Część V.) oraz Wytyczne dotyczące opracowywania klauzul arbitrażowych w ramach wielu umów (Część VI).
Podczas gdy wiodące instytucje arbitrażowe opublikowały własne standardowe klauzule arbitrażowe, które mogą zostać przyjęte przez zainteresowane strony (widzieć, na przykład, ten Standardowe klauzule arbitrażowe ICC), Wytyczne IBA dotyczące klauzul arbitrażowych zawierają dalsze wskazówki i wyjaśnienia dotyczące tego, co powinno być zawarte w klauzuli arbitrażowej, jakie elementy są opcjonalne i jak każdy z tych obowiązkowych lub opcjonalnych elementów może wpływać na procedurę arbitrażową.
Możesz również uzyskać dostęp do naszych własnych zalecenia dotyczące sporządzania zapisów na sąd polubowny w 2021 tutaj.
***
W sumie, kilka zestawów zasad i wytycznych przyjętych przez IBA dotyczących międzynarodowego arbitrażu, podczas gdy nie jako taki wiążący, zostały powszechnie zaakceptowane przez międzynarodową społeczność arbitrażową jako wyraz najlepszych praktyk arbitrażowych. Oni są, a zatem, cenne narzędzie przewodnie dla wszystkich uczestników międzynarodowego arbitrażu, w tym sądy krajowe.