Biorąc pod uwagę dobrze znany czas trwania włoskich postępowań sądowych, arbitraż jest atrakcyjną alternatywą rozstrzygania sporów podlegających prawu włoskiemu. Międzynarodowy arbitraż we Włoszech podlega włoskiemu kodeksowi postępowania cywilnego – księga IV, Tytuł VIII, Artykuły 806-840 („CPC”Lub„włoskie prawo arbitrażowe”).
Mimo że zasady arbitrażu przewidziane w KPC nie są formalnie oparte na Modelowej ustawie o arbitrażu handlowym UNCITRAL („Prawo modelowe UNCITRAL”), Dzisiaj, nie ma między nimi zasadniczych różnic. włoskie prawo arbitrażowe jest jeszcze bardziej zgodna z ustawą modelową UNCITRAL po dwóch głównych reformach włoskich ram prawnych dotyczących arbitrażu, wprowadzonych dekretem ustawodawczym nr. 40/2006 z 2 luty 2006 („2006 Reforma”)[1] oraz najnowsze zmiany wprowadzone dekretem ustawodawczym nr. 149/2022 z 10 październik 2022 („2022 Reforma”),[2] który wejdzie w życie w tym roku. Intencja włoskich ustawodawców jest oczywista. Obie reformy mają ten sam cel: ustanowienie arbitrażu jako realnej alternatywy dla sądów państwowych, przy jednoczesnym uczynieniu Włoch bardziej atrakcyjnym ośrodkiem arbitrażu międzynarodowego i dostosowaniu ich ram legislacyjnych do innych popularnych siedzib.
Ramy prawne dotyczące arbitrażu we Włoszech
Główne zasady regulujące postępowanie arbitrażowe we Włoszech znajdują się w Artykuły 806-840 KPCh i mają następującą strukturę:
- Rozdział I (Artykuły 806-808): poddanie się arbitrażowi i umowa o arbitraż;
- Rozdział II (Artykuły 809-815): arbitrzy (to znaczy, numer, spotkanie, wymiana, nieudolność, akceptacja i obowiązki, prawa i zakwestionowanie arbitrów);
- Rozdział III (Artykuły 816-819): postępowanie (to znaczy, siedziba arbitrażu, zasady proceduralne, dowody i zawieszenie postępowania, zarzuty braku jurysdykcji, połączone sprawy, przesłuchanie świadków, itp.);
- Rozdział IV (Artykuły 820-826): nagroda (to znaczy, limit czasu, treść, efekty i korekta);
- Rozdział V (Artykuły 827-831): regres od nagrody (to znaczy, środek odwoławczy, nieważność, wycofanie i sprzeciw osób trzecich);
- Rozdział VI (Artykuły 832): arbitraż międzynarodowy zgodnie z wcześniej ustalonymi zasadami arbitrażu;[3]
- Rozdział VII (Artykuły 839-840): uznawanie i wykonywanie zagranicznych orzeczeń arbitrażowych.
Te same zasady dotyczą krajowych, do, oraz międzynarodowych arbitrażów z siedzibą we Włoszech, chyba że strony postanowiły inaczej w umowie o arbitraż lub obowiązujących zasadach arbitrażu.
Umowy arbitrażowe zgodnie z prawem włoskim
Zgodnie z włoskie prawo arbitrażowe, umowa arbitrażowa musi (1) być na piśmie[4] i (2) wskazać przedmiot sporu. Inaczej, umowa arbitrażowa jest uważana za nieważną.[5] Strony mogą również uzgodnić, w drodze szczególnej umowy, poddanie przyszłych sporów dotyczących jednej lub kilku kwestii pozaumownych pod arbitraż, mając na uwadze, że taka umowa musi spełniać te same wymogi określone w art 807 KPCh (to znaczy, mieć formę pisemną i wskazać przedmiot sporu).[6]
Zapis na sąd polubowny powinien również zawierać powołanie arbitrów lub określać ich liczbę oraz sposób ich powołania.[7] Jeżeli strony nie zgadzają się co do liczby arbitrów, domyślna liczba to trzy.[8] KPC wyraźnie przewiduje możliwość oddzielenia klauzuli arbitrażowej od umowy głównej.[9] Artykuł 817 k.p.k. również wprost kodyfikuje zasadę kompetencja-kompetencja, który stanowi, że trybunały arbitrażowe są uprawnione do orzekania w ramach własnej jurysdykcji.[10]
Arbitrażowość sporów na mocy prawa włoskiego
Pod włoskie prawo arbitrażowe, ogólną zasadą jest, że tylko spory, które dotyczą praw rozporządzalnych, są uznawane za podlegające arbitrażowi.[11] To, które spory uznaje się za niepodlegające arbitrażowi, regulują przepisy szczególne regulujące różne dziedziny prawa. Na przykład, spory dotyczące spraw rodzinnych i odpowiedzialności karnej są tradycyjnie uważane za niepodlegające arbitrażowi, jak również spory dotyczące praw ściśle należących do posiadacza, którymi posiadacz nie może swobodnie rozporządzać (np., obywatelstwo, narodowość, prawa osobowe, itp.). Dodatkowo, za niepodlegające arbitrażowi uznaje się również spory podatkowe oraz spory dotyczące praw niezbywalnych.
Odnośnie sporów pracowniczych, arbitraż jest dozwolony tylko wtedy, gdy jest to przewidziane w układach zbiorowych pracy iz pewnymi ograniczonymi wyjątkami, w takim przypadku orzeczenie będzie miało skutki umowne wyłącznie między stronami.[12] Jest to szczególna cecha systemu włoskiego, który rozróżnia (1) „zwykły arbitraż”, który jest zwykłym rodzajem postępowania arbitrażowego regulowanego przez przepisy CPC; i (2) „wolny arbitraż”, która jest alternatywną procedurą arbitrażową, której wynikiem jest orzeczenie wiążące tylko dla stron, to znaczy, ma skutki umowne, ale nie jest wykonalne (art. 808-ter kpk). [13]
Zmiany we włoskim prawie arbitrażowym wprowadzone w 2022 – Czy Włochy stają się jurysdykcją bardziej przyjazną arbitrażowi?
Kompleksowa reforma włoskich przepisów arbitrażowych została uchwalona przez rząd włoski dekretem ustawodawczym nr. 149/2022, które wdrożyło akt delegowany nr. 206 z 26 listopad 2021. Celem reformy było uczynienie Włoch bardziej atrakcyjnym, nowoczesny, i jurysdykcji sprzyjającej arbitrażowi oraz osiągnięcie celów określonych w Krajowym Planie Odbudowy i Odporności. Zmiany wchodzą w życie z dn 30 czerwiec 2023 i stosuje się do postępowań wszczętych po tej dacie.
Najważniejsze zmiany wprowadzone za pośrednictwem 2022 Reformę można podsumować w następujący sposób:
Środki tymczasowe
Zanim 2022 Reforma, Włochy były jednym z nielicznych krajów rozwiniętych, w których trybunały nie miały uprawnień do wydawania środków tymczasowych.[14] Zostało to słusznie skrytykowane jako główne niepowodzenie poprzedniego reżimu, jako art 818 k.p.k. wyraźnie przewidywał, że arbitrzy nie mają uprawnień do udzielania „załączniki”Lub„środki tymczasowe”.[15] Zmieniony artykuł 818 kpk wprowadza obecnie możliwość upoważnienia przez strony arbitrów do wydawania środków tymczasowych (albo w klauzuli arbitrażowej, albo pośrednio poprzez odniesienie do reguł instytucjonalnych).
Jest to pozytywna zmiana, ponieważ Włochy pozostają w tyle za głównymi jurysdykcjami, w których uprawnienia trybunałów arbitrażowych do wydawania środków tymczasowych stanowią ogólną zasadę. Dekret ustawodawczy nr. 149/2022 dodano również nowy art. 818-ter, który stanowi, że środki tymczasowe wydane przez trybunały arbitrażowe podlegają wykonaniu pod kontrolą właściwego sądu.
Jest to ważna zmiana we włoskim prawie arbitrażowym, ponieważ odchodzi od przyznawania wyłącznej jurysdykcji do wydawania środków tymczasowych przez sądy włoskie arbitrom, pozostawiając taki wybór stronom.
Bezstronność i niezależność arbitrów we Włoszech
Artykuł 813 kpc stanowi, że zgoda arbitrów musi mieć formę pisemną.[16] Artykuł 814 wymienia prawa arbitrów, mając na uwadze, że art 815 określa procedurę ich zakwestionowania.[17] Aby uczynić arbitraż bardziej „przezroczysty”, artykuły te zostały dodatkowo zmienione przez 2022 poprawki.
Zmieniony artykuł 813 wymaga, aby każdy arbiter przedstawił na piśmie wszystkie okoliczności, które mogłyby zagrozić jego bezstronności i niezależności. W przypadku braku takiego oświadczenia, zgoda arbitrów zostanie uznana za nieważną. Jeżeli arbiter złożył oświadczenie, ale w oświadczeniu brakuje informacji o istotnych okolicznościach, które mogłyby zagrozić ich bezstronności i niezależności, może być zaskarżony na podstawie art 815 KPCh. Okoliczności podlegające ujawnieniu wymienione są w art 815 KPC i obejmują:[18]
(1) jeżeli nie posiada cech przewidzianych przez strony w umowie;
(2) jeśli on/ona lub podmiot, stowarzyszenia lub firmy, której jest dyrektorem, ma interes w sprawie;
(3) jeżeli on lub jego małżonek jest powinowatym do czwartego stopnia albo konkubentem lub stałym gościem przy stole, jeden z jej przedstawicieli prawnych lub radca prawny;
(4) jeżeli on/ona lub jego/jej małżonek ma toczący się proces przeciwko jednej ze stron lub żywi do niej poważną wrogość, jeden z jej przedstawicieli prawnych lub radca prawny;
(5) istnienie łącza (w tym ciągłe relacje zawodowe) między arbitrem a jedną ze stron;
(6) jeśli udzielił porady, udzielał pomocy lub występował jako radca prawny jednej ze stron we wcześniejszej fazie tej samej sprawy lub zeznawał jako świadek;
(6-bis) istnienie innych istotnych powodów, które należy ujawnić.
Przenoszenie roszczeń między sędziami a arbitrami
Przekazywanie roszczeń z postępowania arbitrażowego do sądów i odwrotnie nie jest rzadkością we włoskiej praktyce. Zostało to obecnie uregulowane w nowo znowelizowanych artykułach KPC. Nowo wprowadzony artykuł precyzuje, że w przypadkach odmowy jurysdykcji (ani przez sąd, ani przez arbitra), istnieje możliwość zachowania przez strony skutków materialnych i procesowych roszczenia. Ma to nastąpić w ciągu trzech miesięcy od wydania decyzji przez sędziego (lub arbiter) o braku jego właściwości staje się prawomocne. Nowo wprowadzony przepis kpc przewiduje, że po przeniesieniu, czynności procesowe dokonane czy to przed sędzią, czy przed arbitrem nie zostaną utracone, a zebrany materiał dowodowy może zostać wykorzystany w innym postępowaniu.
Uznawanie i wykonywanie zagranicznych orzeczeń arbitrażowych we Włoszech
Włoskie przepisy dotyczące uznawania i wykonywania zagranicznych orzeczeń arbitrażowych zawarte są w art 839 do 840 KPCh. Włochy są stroną Konwencji nowojorskiej o uznawaniu i wykonywaniu zagranicznych orzeczeń arbitrażowych („Konwencja nowojorska”), ratyfikowanych przez Włochy 19 styczeń 1968 (Prawo nr. 62 z 19 styczeń 1968). Włochy ratyfikowały również tzw 1927 Konwencja genewska o wykonywaniu zagranicznych orzeczeń arbitrażowych i 1961 Europejska konwencja o międzynarodowym arbitrażu handlowym, na których rzadziej polegamy.
W tej chwili, nagroda zagraniczna nie jest od razu uznawana we Włoszech, ale musi przejść formalną procedurę weryfikacji. Pod koniec tej procedury, orzeczenie zostaje uznane i staje się równoznaczne z orzeczeniem wydanym przez sąd włoski. Artykuł 839 k.p.k. stanowi, że strona, która chce wykonać orzeczenie zagraniczne, składa wniosek do Prezesa Sądu Apelacyjnego, w którego okręgu druga strona ma miejsce zamieszkania. Jeżeli strona nie ma miejsca zamieszkania we Włoszech, właściwy jest Sąd Apelacyjny w Rzymie.[19]
ostatnie 2022 zmiany przewidują obecnie jednoznacznie natychmiastową wykonalność dekretu uznającego orzeczenie. jednak, strona, przeciwko której wystąpiono o uznanie, może nadal wnosić odwołanie od uznania. Określa to art 840(2) KPCh, co zapewnia to, w ślad za opozycją, Sąd Apelacyjny może zawiesić wykonalność/wykonanie orzeczeń. Przepis ten wejdzie w życie z dn 30 czerwiec 2023 i stosuje się do postępowań wszczętych po tej dacie.
Podstawy odmowy uznania i wykonania orzeczenia są takie same jak przesłanki przewidziane w art. V konwencji nowojorskiej. Artykuł 840 czyta KPC:[20]
Sąd apelacyjny odmawia uznania lub wykonania orzeczenia zagranicznego, jeżeli w postępowaniu sprzeciwowym strona, przeciwko której orzeczenie jest powołane, wykaże zaistnienie jednej z następujących okoliczności::
(1) były stronami umowy o arbitraż, zgodnie z obowiązującym prawem, pod pewną niezdolnością, lub umowa o arbitraż jest nieważna w świetle prawa, któremu strony ją poddały lub, brak jakichkolwiek wskazań na ten temat, zgodnie z prawem państwa, w którym orzeczenie zostało wydane;
(2) strona, przeciwko której orzeczenie jest powołane, nie została poinformowana o wyznaczeniu arbitra lub o postępowaniu arbitrażowym albo z innego powodu nie mogła przedstawić swojej sprawy w postępowaniu;
(3) orzeczenie rozstrzygnęło w sprawie sporu nieuwzględnionego w poddaniu się arbitrażowi lub w zapisie na sąd polubowny, lub przekroczył granice poddania się arbitrażowi lub klauzuli arbitrażowej; Niemniej jednak, jeżeli decyzje w orzeczeniu, które dotyczą kwestii poddanych arbitrażowi, można oddzielić od tych dotyczących kwestii, które nie zostały w ten sposób przedłożone, pierwsze można uznać i wyegzekwować;
(4) skład trybunału arbitrażowego lub postępowanie arbitrażowe nie były zgodne z umową stron lub, braku takiej umowy, z prawem miejsca, w którym odbył się arbitraż;
(5) orzeczenie nie stało się jeszcze wiążące dla stron lub zostało uchylone lub zawieszone przez właściwy organ państwa, w którym, lub na mocy którego, to zostało zrobione.
Artykuł 840 przewiduje również, że uznania lub wykonania orzeczenia zagranicznego odmawia się, jeżeli Sąd Apelacyjny to stwierdzi: (1) przedmiot nie nadaje się do rozstrzygnięcia w drodze arbitrażu zgodnie z prawem włoskim lub (2) orzeczenie zawiera postanowienia sprzeczne z porządkiem publicznym.
Z doświadczenia naszej firmy, egzekwowanie zagranicznych orzeczeń arbitrażowych we Włoszech może być powolne w porównaniu z innymi głównymi jurysdykcjami. A zatem, wierzyciele mogą zechcieć rozważyć egzekucję w innych jurysdykcjach, jeśli czas ma kluczowe znaczenie, a aktywa znajdują się w wielu państwach.
[1] Dekret ustawodawczy nr. 40/2006 z 2 luty 2006, wszedł w życie dnia 2 Marsz 2006.
[2] Wdrożone aktem delegowanym nr. 206 z 26 listopad 2021 i uchwalona dekretem ustawodawczym nr. 149 z 10 październik 2022.
[3] Artykuły 833, 834, 835, 836, 837, 838 Kodeksu postępowania cywilnego zostały uchylone dekretem ustawodawczym nr. 40/2006 z 2 luty 2006, który wprowadził nowy rozdział VI.
[4] Wymóg formy pisemnej uznaje się za spełniony również wtedy, gdy wola stron wyrażona jest telegramem, teleks, telekopiarka lub wiadomość telematyczna zgodnie z przepisami prawa, które mogą być również wydawane w drodze rozporządzenia, dotyczące przesyłania i odbioru dokumentów, które są teletransmitowane; widzieć CPC, Artykuł 807(2).
[5] CPC, Artykuły 807, 808.
[6] CPC, Artykuł 808 bis.
[7] CPC, Artykuł 809.
[8] CPC, Artykuł 809.
[9] CPC, Artykuł 808(2).
[10] CPC, Artykuł 817.
[11] CPC, Artykuł 806, “Strony mogą toczyć spory, które powstały między nimi, rozstrzygane przez arbitrów, pod warunkiem, że przedmiot nie dotyczy praw, którymi nie można rozporządzać, z wyjątkiem przypadków wyraźnego zakazu prawnego.”
[12] Globalny przegląd arbitrażu, Arbitraż handlowy we Włoszech, Pytanie 8, opublikowano w dniu 4 Może 2022.
[13] Międzynarodowe prawo arbitrażowe i zasady we Włoszech, Przewodniki ekspertów CMS, 2 czerwiec 2020.
[14] CPC, Artykuł 818, “Arbitrzy nie mogą przyznać zajęcia ani innych tymczasowych środków ochrony.”
[15] CPC, Artykuł 818.
[16] CPC, Artykuł 818.
[17] CPC, Artykuły 814 i 815.
[18] CPC, Artykuł 815.
[19] CPC, Artykuł 839.
[20] CPC, Artykuł 840.