Stronami, które podpisały wiążącą umowę arbitrażową, są, zasadniczo, związany jej warunkami. Gdy powstanie spór i powód rozpocznie postępowanie arbitrażowe przeciwko pozwanemu, ogólne założenie jest takie, że strony będą współpracować i aktywnie uczestniczyć w postępowaniu. W praktyce, jednak, może się zdarzyć, że druga strona, zwykle respondent, po prostu odmawia udziału w postępowaniu arbitrażowym, albo od początku arbitrażu, albo na późniejszych etapach.
Istnieją różne powody, dla których respondenci mogą zrezygnować z udziału. Obejmują one, na przykład, ograniczenia finansowe, restrukturyzacja, nadzorowana przez sąd ochrona moratorium, postępowanie likwidacyjne lub, po prostu, aby zaoszczędzić pieniądze, a następnie spróbować oprzeć się orzeczeniu na etapie wykonania. Bez względu na powody decyzji respondenta o nieuczestniczeniu, pozostaje praktyczne pytanie, co dzieje się w przypadku nieuczestniczenia drugiej strony i w jaki sposób arbitrzy mogą zagwarantować, że wykonalny ex parte nagroda?
Z proceduralnego punktu widzenia, większość zasad arbitrażu stanowi, że w przypadku braku udziału pozwanego, postępowanie arbitrażowe będzie jednak kontynuowane w dniu ex parte podstawa.[1] Zasady ICC, Artykuł 6(8) zapewnia, “Jeżeli którakolwiek ze stron odmówi lub nie weźmie udziału w arbitrażu lub na jakimkolwiek jego etapie, arbitraż będzie kontynuowany niezależnie od takiej odmowy lub niepowodzenia.” Podobne przepisy są również przewidziane w Zasady LCIA, Artykuł 15.8; Zasady SIAC, Reguła 20.9; Zasady UNCITRAL, Artykuł 30; Zasady SCC, Artykuł 35.2, żeby wymienić tylko kilka. Prawo modelowe UNCITRAL, Artykuł 25, wyraźnie przewiduje również uprawnienia trybunału arbitrażowego do wydania ex parte nagroda w przypadku nieuczestniczenia respondenta:
O ile strony nie uzgodnią inaczej, gdyby, bez wykazania wystarczającej przyczyny,
(za) powód nie przekaże swojego pozwu zgodnie z art 23(1), trybunał arbitrażowy kończy postępowanie;
(b) pozwany nie przekazuje odpowiedzi na pozew zgodnie z art 23(1), trybunał arbitrażowy będzie kontynuował postępowanie, nie uznając takiego niepowodzenia samo w sobie za przyznanie się do zarzutów powoda;
(do) żadna ze stron nie stawi się na rozprawie ani nie przedstawi dowodów z dokumentów, trybunał arbitrażowy może kontynuować postępowanie i wydać orzeczenie na podstawie dowodów przed nim.
Podobny przepis znajduje się również w sekcji 41 z Angielska ustawa arbitrażowa 1996 oraz w szeregu innych krajowych przepisów arbitrażowych, szczególnie te oparte na prawie modelowym UNCITRAL.
Dlatego ugruntowaną zasadą międzynarodowego arbitrażu jest to, że arbitrzy mają nieodłączne uprawnienia do kontynuowania postępowania arbitrażowego, gdy druga strona odmówi udziału i wykonania ex parte nagroda. Jak wyjaśnił jeden z wiodących komentatorów międzynarodowego arbitrażu handlowego, Pan. Gary Born, trybunały mają nieodłączne uprawnienia do prowadzenia postępowań pod nieobecność jednej ze stron, nawet bez wyraźnego upoważnienia z przepisów instytucjonalnych lub przepisów krajowych.[2]
Ważne jest, aby pamiętać, jednak, że “domyślna nagroda” oznacza koniecznie orzeczenie na korzyść powoda, ponieważ nie implikuje to tzw “spowiedź fikcja” lub “wyraźna spowiedź”, jak ma to miejsce w niektórych systemach krajowych. Oznacza to po prostu, że trybunały arbitrażowe są uprawnione do działania ex parte postępowanie arbitrażowe nawet bez udziału drugiej strony, bez względu na wynik.
Praktycznym problemem, który pozostaje, jest to, że ani przepisy proceduralne, ani przepisy arbitrażowe nie zawierają dalszych wskazówek dotyczących sposobu prowadzenia postępowania arbitrażowego w przypadku odmowy uczestnictwa jednej ze stron. Z tego powodu, Chartered Institute of Arbitrators wydał Wytyczne dotyczące międzynarodowych praktyk arbitrażowych Brak uczestnictwa w imprezie, dostarczenie użytecznego zestawu wytycznych dotyczących najlepszych praktyk w międzynarodowym arbitrażu handlowym w przypadkach, w których jedna strona odmówi udziału w postępowaniu arbitrażowym. Niniejsze wytyczne zawierają kilka praktycznych wskazówek, jak prowadzić postępowanie w przypadku strony, która nie uczestniczy (Artykuł 1); wymieniają również czynniki, które arbitrzy powinni wziąć pod uwagę, gdy powód nie uczestniczy (Artykuł 2); przytaczają również czynniki, które arbitrzy powinni wziąć pod uwagę, gdy pozwany nie uczestniczy (Artykuł 3) (co częściej występuje w praktyce) i, Wreszcie, sugerują, co zrobić w przypadku nieuczestniczenia jednej ze stron w zaplanowanym przesłuchaniu (Artykuł 4).
Ponieważ arbitrzy mają obowiązek wydać ważne i wykonalne orzeczenie, w przypadku braku udziału drugiej strony, wymagana jest szczególna staranność po stronie arbitrów przy prowadzeniu postępowania, aby zmniejszyć ryzyko zakwestionowania wyroku. Przede wszystkim należy upewnić się, że druga strona jest świadoma trwającego postępowania arbitrażowego. Obejmuje to zapewnienie, że druga strona została właściwie powiadomiona o rozpoczęciu postępowania arbitrażowego i otrzymała wniosek o arbitraż / zawiadomienie o arbitrażu. Dotyczy to również innych kroków proceduralnych podczas arbitrażu. Arbiter musi również zapewnić drugiej stronie uczciwą okazję do przedstawienia swojej sprawy i, jeśli zdecyduje, aby rozpocząć uczestnictwo w dowolnym momencie. W praktyce, upewnienie się, że druga strona otrzymała wszystkie powiadomienia, dokumenty i korespondencja związana ze sprawą mogą być łatwo udowodnione “czytać” i “dostawa” pokwitowania za każdy wymieniony e-mail, oraz poprzez dostarczenie wydruków wszystkich dokumentów i korespondencji w dokumentacji, wraz z dowodem dostawy. W skrócie, ważne jest, aby druga strona została należycie i terminowo powiadomiona o każdym etapie postępowania arbitrażowego i otrzymała każdy dokument przedstawiony w aktach, aby nie stawić czoła wyzwaniom na etapie wykonania.
W rzeczywistości, raz ex parte nagroda została wydana, piłka jest następnie w sądzie wykonawczym. Podczas gdy arbitrzy mają obowiązek wydać wykonalne orzeczenie i, na pewno, powinni zrobić wszystko, co w ich mocy, aby ograniczyć potencjalne podstawy swojego wyzwania, czy, i jeśli, faktyczne orzeczenie zostanie wykonane, w dużej mierze zależy od danej jurysdykcji wykonawczej, obowiązujące przepisy krajowe i szereg innych praktycznych względów, na przykład, czy pozwany ma aktywa i / lub może być zmuszony do zapłaty należnych kwot przez sądy lokalne.
[1] Zasady ICC, Artykuł 6(8); Zasady LCIA, Artykuł 15.8; Zasady UNCITRAL, Artykuł 30, Zasady SIAC, Reguła 20.9; Zasady SCC, Artykuł 35.2.
[2] Gary Born, Międzynarodowy arbitraż handlowy, Tom. 3, (2d wyd., Kluwer Prawo międzynarodowe 2014), P. 3027.
Nina Jankovic, Aceris Law LLC