W przeciwieństwie do tego, w co się często wierzy, większość spraw związanych z arbitrażem międzynarodowym jest rozstrzyganych w drodze bezpośredniego rozstrzygnięcia między Stronami, lub zostały wycofane, stosunkowo niewiele osób przystępuje do ostatecznej rozprawy ustnej.
Według Dane dotyczące rozstrzygania sporów, który przeanalizował 3,642 międzynarodowego arbitrażu handlowego od 2005, 58.8% wszczętych spraw międzynarodowego arbitrażu handlowego zostało rozstrzygniętych lub wycofanych:[1]
co więcej, z tych 3,642 wszczęte sprawy międzynarodowego arbitrażu handlowego, zwykły 13% przystąpił do ostatecznej rozprawy:[2]
Chociaż jest to świadectwo faktu, że samo zaangażowanie się w międzynarodowe postępowanie arbitrażowe często prowadzi strony do polubownego rozwiązania sporu, istnieją inne alternatywne sposoby rozwiązywania sporów („ADR”) mechanizmy, które mogą również pomóc stronom w rozwiązaniu sporu. Mediacja jest najpowszechniejszym mechanizmem ADR stosowanym przez strony przed arbitrażem, rzadziej po jego rozpoczęciu.
Rozstrzyganie sporu międzynarodowego przed arbitrażem
Prawie wszystkie międzynarodowe instytucje arbitrażowe oferują dodatkowe usługi ADR, aby pomóc stronom w rozstrzyganiu sporów bez arbitrażu. Na przykład, Międzynarodowa Izba Handlowa („ICC”) pierwszy opublikowany w 2001 jego Zasady polubownego rozstrzygania sporów, które zostały zastąpione przez Zasady mediacji ICC włączone 1 styczeń 2014. Regulaminem mediacji zarządza Międzynarodowe Centrum ADR ICC, które jest odrębnym organem administracyjnym w ramach ICC (widzieć Artykuł 1 Regulaminu mediacji).
Prawie wszystkie międzynarodowe instytucje arbitrażowe oferują dodatkowe usługi ADR, aby pomóc stronom w rozstrzyganiu sporów bez arbitrażu. Na przykład, ICC po raz pierwszy opublikowano w 2001 jego Zasady polubownego rozstrzygania sporów, które zostały zastąpione przez Zasady mediacji ICC włączone 1 styczeń 2014. Regulaminem mediacji zarządza Międzynarodowe Centrum ADR ICC, które jest odrębnym organem administracyjnym w ramach ICC (widzieć Artykuł 1 Regulaminu mediacji).
Zgodnie z Artykuł 1(3) Regulaminu mediacji, termin mediacja obejmuje „taką procedurę lub procedury ugodowe, a termin „mediator” uznaje się za obejmujący osobę neutralną, która prowadzi taką procedurę lub procedury ugodowe. Niezależnie od zastosowanej procedury rozrachunkowej, termin „Postępowanie” używany w Regulaminie odnosi się do procesu rozpoczynającego się wraz z jego rozpoczęciem i kończącego się jego zakończeniem zgodnie z Regulaminem.”
ICC również opublikował Wskazówki dotyczące mediacji oferowanie stronom wskazówek przy wyborze i organizowaniu mediacji.[3]
W 2019, zarejestrowany w ICC 35 nowe wnioski złożone zgodnie z Zasadami mediacji ICC. Wtedy, oprócz jednego wniosku o pojednanie, strony konsekwentnie wybierały mediację. Sprawy, których to dotyczy 97 imprezy. Dominowały partie europejskie (reprezentujący 51% wszystkich stron).[4]
Rok później, podczas pandemii COVID, ICC zarejestrował wnioski o rejestrację swoich usług ADR: 77 nowe przypadki, włącznie z 45 mediacje. Międzynarodowe Centrum ICC ADR Manager Alya Ladjimi oświadczyła, że „[w]Jesteśmy bardzo zadowoleni z rekordowych statystyk naszych usług, które sygnalizują rosnące zaufanie do mediacji jako skutecznego środka pokonywania przeszkód pojawiających się w porozumieniach handlowych w wieku Covid-19”.[5]
Oprócz usług ADR, MTK proponuje również standardowe klauzule dotyczące rozstrzygania sporów, które strony mogą uwzględnić w swoich umowach przed powstaniem sporu. Takie klauzule na ogół tego wymagają, przed rozpoczęciem arbitrażu, strona przekazuje kontrahentowi zawiadomienie o sporze. Strony muszą wówczas podjąć wysiłki zmierzające do polubownego rozwiązania sporu. Jeśli takie wysiłki się nie powiodą, klauzula rozstrzygania sporów może wymagać dalszego kroku, takiego jak mediacja. Klauzule te definiuje się jako klauzule dotyczące rozwiązywania sporów dotyczących eskalacji, zachęcanie stron do angażowania się w szereg mechanizmów ADR przed skierowaniem się do arbitrażu.
Poniżej wymieniono standardowe klauzule mediacyjne ICC:
Klauzula A: Możliwość korzystania z reguł mediacji ICC:
Strony mogą w każdej chwili, bez uszczerbku dla innych postępowań, dążyć do rozstrzygania wszelkich sporów wynikających z niniejszej umowy lub w związku z nią zgodnie z Zasadami mediacji ICC.
Klauzula B.: Obowiązek uwzględnienia zasad mediacji ICC:
W przypadku jakichkolwiek sporów wynikających z niniejszej umowy lub w związku z nią, strony zgadzają się w pierwszej kolejności omówić i rozważyć skierowanie sporu do Regulaminu Mediacji ICC.
(x) W przypadku jakichkolwiek sporów wynikających z niniejszej umowy lub w związku z nią, strony w pierwszej kolejności przekazują spór do postępowania na podstawie przepisów mediacyjnych ICC. Rozpoczęcie postępowania na podstawie Regulaminu Mediacji ICC nie uniemożliwia żadnej ze stron wszczęcia arbitrażu zgodnie z podpunktem y poniżej.
(tak) Wszelkie spory wynikające z niniejszej umowy lub w związku z nią będą ostatecznie rozstrzygane na podstawie Regulaminu Arbitrażu Międzynarodowej Izby Handlowej przez jednego lub więcej arbitrów wyznaczonych zgodnie z wymienionymi Regułami.
Klauzula D.: Obowiązek skierowania sporu do Zasad mediacji ICC, W razie potrzeby następuje arbitraż:
W przypadku jakichkolwiek sporów wynikających z niniejszej umowy lub w związku z nią, strony w pierwszej kolejności przekazują spór do postępowania na podstawie przepisów mediacyjnych ICC. Jeżeli spór nie zostanie rozstrzygnięty zgodnie z wymienionymi Regułami w terminie [45] dni po złożeniu wniosku o mediację lub w innym terminie, który strony mogą uzgodnić na piśmie, spór taki zostanie ostatecznie rozstrzygnięty zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym Międzynarodowej Izby Handlowej przez jednego lub więcej arbitrów wyznaczonych zgodnie z wymienionymi Regulaminami Arbitrażowymi.
Standardowe klauzule ICC dotyczące rozstrzygania sporów często przewidują więcej niż jedną metodę rozstrzygania sporów. Drugi lub trzeci krok może zostać podjęty w celu znalezienia polubownego rozwiązania przed rozpoczęciem arbitrażu,[6] takie jak użycie pliku komisja rozstrzygania sporów, co jest powszechne w kontraktach budowlanych.
Należy zauważyć, że skuteczność metod ADR poza arbitrażem zależy od chęci stron do udziału. Nie są zobowiązani do udziału w procesie i nie są związani decyzją mediatora. W rzeczy samej, mediator jedynie udziela zaleceń, zamiast wydawać ostateczny i wiążący wyrok. Pod tym względem, Artykuł 10. 2 Regulaminu mediacji ICC jest sporządzony w następujący sposób:
O ile wszystkie strony nie uzgodniły inaczej na piśmie lub o ile nie jest to zabronione przez obowiązujące prawo, strony mogą rozpocząć lub kontynuować każdy sąd, postępowanie arbitrażowe lub podobne w odniesieniu do sporu, niezależnie od Postępowania na podstawie Regulaminu.
Rozstrzyganie sporu po wszczęciu postępowania arbitrażowego
Jak pokazują powyższe statystyki, większość rozpoczętych międzynarodowych postępowań arbitrażowych zostaje zakończona lub wycofana. W trakcie postępowania arbitrażowego, strony i ich prawnicy mogą omówić ugodę lub skorzystać z innych mechanizmów ADR w celu uregulowania całości swoich roszczeń.
podobnie, Sądy arbitrażowe mogą zachęcać strony do rozważenia zastosowania metod ADR na różnych etapach postępowania, szczególnie po decyzjach jurysdykcyjnych lub przed końcowymi rozprawami.
jednak, istnieje ryzyko, gdy arbiter angażuje się w promowanie ugody. Najważniejszym ryzykiem jest postrzegany brak bezstronności. Jeśli ugoda się nie powiedzie, a arbitraż będzie kontynuowany, arbiter może stracić obiektywizm ze względu na informacje, które uzyskał podczas rozmów ugodowych. Strony zwracają się do arbitrów, aby poświęcili swoją uwagę rozstrzygnięciu sporu, którego rezultatem jest szczegółowy i uzasadniony wynik.. Promowanie ugody jest ogólnie postrzegane jako rola ograniczona do mediatorów. [7] Mediator może spotykać się ze stronami oddzielnie, stwarzających ryzyko stronniczości, jeżeli mediator w trakcie tych rozmów pozna poufne informacje lub wyrazi tymczasowe spojrzenie na wynik sprawy.
Zasady mediacji ICC odnoszą się do tego problemu w Artykuł 10.3:
O ile wszystkie strony nie uzgodnią inaczej na piśmie, Mediator nie będzie działał ani nie działał w żadnym sądzie, postępowanie arbitrażowe lub podobne dotyczące sporu, który jest lub był przedmiotem Postępowania na podstawie Regulaminu, czy jako sędzia, arbiter, ekspert lub przedstawiciel lub doradca strony.
Innym ryzykiem jest to, że strony mogą poczuć się zmuszone do podjęcia rozmów ugodowych, czy arbiter powinien promować ugodę. jednak, użytkownicy arbitrażu międzynarodowego zaczęli martwić się jego kosztami, opóźnienia, i pozorne nieefektywności.[8] Aby rozwiązać te problemy, może być konieczne, aby arbitrzy odegrali ważniejszą rolę w promowaniu ugody.
Chodzi o to, w jakim stopniu arbitrzy powinni promować rozmowy ugodowe między stronami. Pod tym względem, instytucje udzielają arbitrom wskazówek, jak omawiać ugodę ze stronami.
Załącznik IV do Zasad arbitrażu ICC przewiduje techniki zarządzania sprawami, które mogą być wykorzystywane przez sądy do promowania rozstrzygania sporów. Arbitrzy mogą angażować się w rozmowy ugodowe wyłącznie za zgodą i wyraźnym porozumieniem stron:[9]
h) Rozstrzyganie sporów:
(ja) zachęcanie stron do rozważenia możliwości rozwiązania całości lub części sporu w drodze negocjacji lub za pomocą dowolnej formy polubownych metod rozwiązywania sporów Jak na przykład, na przykład, mediacja na podstawie zasad mediacji ICC;
(ii) jeśli zostało to uzgodnione między stronami i trybunał arbitrażowy, trybunał arbitrażowy może podjąć kroki w celu ułatwienia rozstrzygnięcia sporu, pod warunkiem, że dołożymy wszelkich starań, aby każde kolejne orzeczenie było wykonalne z mocy prawa.
w konsekwencji, za zgodą stron, arbitrzy mogą korzystać z wyżej wymienionych narzędzi w celu promowania opłacalności, wydajny, i uczciwe rozwiązywanie sporów. Strony mogą również łączyć mediację i arbitraż w swoich klauzulach arbitrażowych, aby zwiększyć swoje szanse na polubowne załatwienie sporu.
Niezależnie od przyjętego podejścia, jednak, statystyki pokazują, że większość wszczynanych międzynarodowych arbitrażów handlowych kończy się ugodą, lub zostały wycofane.
[1] Zobacz dane dotyczące rozstrzygania sporów, dostępne o: https://www.disputeresolutiondata.com/what_happens_when_cases_do_not_settle_before_a_hearing (ostatni dostęp 14 Może 2021).
[2] Artykuł 1.3. Regulaminu mediacji ICC.
[3] 2014 Wytyczne dotyczące mediacji.
[4] Rozstrzyganie sporów ICC 2019 Statystyka, P. 19.
[5] Oświadczenie ICC International Centre for ADR Manager Alya Ladjimi.
[6] Widzieć Klauzule eskalacyjne w zasadach mediacji ICC - ustawa Aceris z dn 19 czerwiec 2016.
[7] Thomas J.. Stipanowicze & Zachary P. Ulrich, Arbitraż i ugoda handlowa: Empiryczne spojrzenie na role arbitrów, 6 PENN. ST. Y.B. ARB. MEDIACJA 1, P. 1 (2014).
[8] 2021 Międzynarodowe badanie arbitrażowe: Dostosowanie arbitrażu do zmieniającego się świata, Uniwersytet Królowej Marii, Londyn we współpracy z White & Walizka, pp. 5-6 i 13.
[9] Załącznik IV, paragraf h Regulaminu arbitrażowego ICC (podkreślenia dodane).