A arbitragem internacional é frequentemente elogiada por sua eficiência, flexibilidade, e autonomia da festa. Ainda, Essas vantagens são realizadas apenas através de gerenciamento de casos eficaz, que orquestra a jornada processual da Constituição do Tribunal para a Renderização do Prêmio Final.
Gerenciamento de casos em arbitragem internacional refere -se à estruturação e supervisão deliberadas de procedimentos arbitrais para garantir a eficiência, justiça, e previsibilidade. A arbitragem é frequentemente escolhida em detrimento do litígio por sua velocidade e custo-efetividade, Mas essas vantagens podem ser prejudicadas se os procedimentos não forem gerenciados ativamente. Pesquisas mostram repetidamente que o custo e o atraso continuam sendo as maiores fontes de insatisfação do usuário em arbitragem.[1] O gerenciamento eficaz de casos é, portanto, essencial para proteger as vantagens comparativas da arbitragem e sua credibilidade como alternativa ao litígio.
nesta nota, Nós exploramos os papéis dos árbitros, conselho, e a influência das regras e instituições de arbitragem, e as ferramentas práticas que sustentam o gerenciamento bem -sucedido de casos em arbitragem internacional. Com base em comentários recentes e instrumentos de direito suave, incluindo o Diretrizes de prática de arbitragem internacional da CIARB sobre gerenciamento de arbitragens e ordens processuais (a "Diretriz CIArb") e a Técnicas da ICC para controlar o tempo e os custos em arbitragem, Esta análise também considera ferramentas sugeridas, como métodos de visualização[2] e uso aprimorado de conferências de tecnologia e gerenciamento de casos.
Por que a flexibilidade de gerenciamento de casos é importante na arbitragem internacional
A maioria das regras de arbitragem e as leis nacionais enfatizam a flexibilidade. Eles raramente ditam em detalhes como os procedimentos devem se desdobrar, mas reconheça que - a menos que as partes concordem em contrário - os árbitros desfrutam de ampla discrição para moldar o procedimento para as circunstâncias do caso. Esta discrição não é ilimitada: Os tribunais devem sempre garantir que ambas as partes sejam tratadas de maneira justa e tenham a oportunidade de apresentar seu caso. Ao mesmo tempo, Os árbitros devem permanecer atentos a quaisquer disposições obrigatórias da lei aplicável e garantir uma conformidade estrita com eles.
Ao exercitar esta discrição, Espera -se que os árbitros pesarem uma série de fatores: o acordo de arbitragem, Regras e leis aplicáveis (incluindo o a decisão lei e a causa da lei), a complexidade da disputa, prática da indústria, as necessidades específicas das partes, suas tradições legais, a quantidade em disputa em jogo, e quaisquer acordos processuais já alcançados. O procedimento escolhido não deve apenas ser justo, mas também eficiente, econômico, e consistente com o devido processo.[3]
Como os tribunais arbitrais moldam o gerenciamento de casos
O Tribunal Arbitral desempenha um papel central, Começando com a primeira conferência de gerenciamento de casos ("Cmc"), onde as regras processuais e um calendário processual são tipicamente estabelecidas. Ordens processuais ("POS"), Embora não seja decisões sobre o mérito, são instruções de ligação que estruturam os procedimentos. PO1 normalmente estabelece prazos, regras de comunicação, confidencialidade, tecnologia, e formatação de documentos. Os pedidos podem abordar a produção de documentos, bifurcação, ou audição de logística. Cada vez mais, Os tribunais são incentivados a adotar estilos gerenciais proativos, refletindo a preferência dos usuários por árbitros com fortes habilidades organizacionais e de liderança.[4]
O papel do advogado no gerenciamento de procedimentos de arbitragem
O advogado desempenha um papel proativo na formação do procedimento negociando a feira (e realista) Linhas do tempo, levantar preocupações nas conferências de gerenciamento de casos (como a disponibilidade de testemunhas ou as necessidades de tradução), e garantir que as ordens processuais se alinhem à estratégia de seus clientes.
Conselhos eficazes estão familiarizados com os padrões internacionais, tais como o Regras da IBA sobre a obtenção de provas em arbitragem internacional, e use solicitações de produção de documentos estrategicamente - garantindo que elas não sejam muito amplas nem muito estreitas. Preparar testemunhas claras e focadas e testemunho de especialistas é essencial para a defesa persuasiva. O advogado também deve estar atento a preservar o registro processual para possíveis desafios de anulação ou aplicação, garantir que quaisquer objeções ou irregularidades processuais sejam adequadamente documentadas.
Regras e instituições de arbitragem: Estruturas para gerenciamento de casos
Regras de Arbitragem (p. ex., aqueles do ICC, LCIA, SIAC, HKIAC, ICSID, e Uncitral) fornecer o esqueleto processual para uma arbitragem. Eles descrevem como os procedimentos são iniciados, Como os tribunais são formados, e como as audiências são conduzidas. Ao contrário das regras rígidas do tribunal, As regras de arbitragem são deliberadamente flexíveis, permitindo autonomia do partido e critério do tribunal. Regras modernas concedem árbitros amplos poderes para gerenciar o caso, incluindo a autoridade para decidir questões processuais não expressamente cobertas pelas regras, emitir horários e pedidos processuais, limitar ou permitir evidências, e sancionar táticas dilatórias.
Todas as principais regras enfatizam a igualdade das partes e o direito de serem ouvidos. Isso atua como uma salvaguarda, exigindo que os árbitros equilibrem a eficiência com a justiça para evitar a anulação ou o não aplicação de prêmios.
Instituições arbitrais fornecem suporte administrativo e processual crítico: Gerenciando comunicações, taxas dos árbitros, Fornecendo plataformas seguras para troca de documentos e audiências virtuais; Garantir a conformidade com as regras institucionais e a justiça processual; supervisionar os cronogramas e atrasos de monitoramento, confirmando compromissos, lidar com conflitos de interesse, decidir sobre desafios do árbitro; e incentivar ou exigir conferências de gerenciamento de casos e procedimentos acelerados.
Ferramentas processuais essenciais para arbitragem eficiente
Projetando horários processuais eficazes na arbitragem
Um cronograma processual é um cronograma definido pelo Tribunal, muitas vezes após a consulta com as partes em ou logo após a primeira conferência de gerenciamento de casos. Ele estabelece a sequência e os prazos para os envios por escrito, submissão de evidências, e audiências. As partes podem comentar ou negociar o cronograma antes que o Tribunal questione a final, versão de ligação. Prazos típicos incluídos nos horários processuais incluem o envio de declarações de reivindicação e defesa, documentar solicitações e respostas de produção, A troca de declarações de testemunha e especialista, audiências e conferências processuais, As cuecas pós-audiência e a linha do tempo para o prêmio final. De acordo com Diretriz CIArb, Os prazos estabelecidos devem ser alcançáveis e realistas. Eles devem levar em consideração o contrato de arbitragem, incluindo quaisquer regras de arbitragem e/ou o a decisão lei.[5]
Usando ordens processuais para otimizar a arbitragem
As ordens processuais são a principal ferramenta do Tribunal para gerenciar a arbitragem com eficiência. Eles não são decisões sobre o mérito, mas direções vinculativas que definem a estrutura para o caso. De acordo com Diretriz CIArb, ordens bem elaboradas devem ser claras, numerado, assinado, e permitir ajustes à medida que o caso evolui.[6]
Questões típicas abordadas em ordens processuais incluem:
- Horários para alegações, evidência, relatórios de especialistas, produção de documentos, e audiências.
- Protocolos de comunicação (serviço por e -mail, copiando todas as partes, prazos).
- Produção de documentos regras, incluindo divulgação eletrônica e Redfern ou agendas severa.
- Língua, tradução, e confidencialidade requisitos.
- Testemunha e evidência especializada: tempo, formatar, e conseqüências da não comparecimento.
- Logística auditiva: horários, ordem das apresentações, transcrição, e interpretação.
Importante, As ordens processuais também devem alertar as consequências para a não conformidade, variando de custos, sanções e exclusão de evidências a inferências adversas. o Diretriz do CIARB enfatiza que os tribunais devem dar avisos claros antes de impor sanções, garantindo proporcionalidade e justiça.[7]
Ordens processuais bem projetadas fornecem estrutura e previsibilidade, preservando a flexibilidade que distingue a arbitragem de litígios. Eles estão, Portanto, uma ferramenta extremamente relevante para o gerenciamento eficiente dos procedimentos arbitrais.
Os termos de referência da ICC: Estrutura de arbitragens da ICC
Em arbitragens ICC, a Termos de referencia (Tor) são um documento obrigatório que enquadra a disputa em um estágio inicial. Elaborado em conjunto pelas partes e pelo tribunal, e aprovado pelo Tribunal da ICC, O Tor define as reivindicações e o alívio das partes, os problemas a serem determinados, a lei e as regras aplicáveis, o assento, e às vezes um horário provisório. Eles devem ser concluídos dentro 30 dias do arquivo de caso sendo transmitido, e uma vez assinado, Eles acionam o (teórico) Limite de tempo de seis meses para o prêmio.[8]
A principal função do Tor é evitar "Escopo“Cristalizando os problemas em disputa. Nenhuma nova reivindicação pode ser introduzida posteriormente sem aprovação do tribunal,[9] que é concedido apenas se o tribunal os considerar apropriado, dado o estágio de processo. Isso garante justiça, transparência, e eficiência de acordo com a prática da ICC.
Praticamente, o tor é mais do que uma formalidade: É uma oportunidade para as festas esclarecerem posições, Reservas de registro, e abordar questões processuais, como a linguagem, cronograma, ou poderes de árbitros. Para tribunais, Ele fornece uma ferramenta precoce para definir expectativas e criar consenso. Tors bem traçados não apenas guiam a arbitragem, mas também protegem a aplicação do prêmio eventual. Eles são uma característica única das regras da ICC (Embora tenham sido incorporados a regras mais recentes dos centros regionais, tais como o Regras OAC). A maioria das outras regras de arbitragem não contém um requisito para um tor. Em vez de, Eles normalmente dependem do Tribunal para emitir uma primeira ordem processual ou cronograma processual depois de consultar as partes em uma conferência de gerenciamento de casos. Estes servem algumas das mesmas funções que o Tor (estabelecendo expectativas processuais e acordos de gravação), Mas eles são mais flexíveis e menos formalizados.
Maximizar conferências de gerenciamento de casos para eficiência
A primeira conferência de gerenciamento de casos às vezes é demitida como formalidade processual, mas na realidade, É uma das oportunidades mais importantes para definir o tom da arbitragem. É a primeira reunião estruturada entre o tribunal e as partes, e permite que o procedimento seja adaptado ao caso, em vez de não formar “Boilerplate”Soluções que geralmente aumentam o tempo e os custos.[10] A melhor prática é para o tribunal (ou festas) Para circular documentos processuais e agendas previstas com antecedência, Incentivar a conferência entre os advogados para que apenas questões pendentes sejam debatidas no CMC.[11] Isso não apenas aumenta a eficiência, mas também ajuda a preencher as diferenças nas tradições legais, idiomas, e estilos de defesa. Idealmente as partes devem ser preparadas com um conjunto de propostas consolidadas, Deixando o CMC para resolver um pequeno número de assuntos bem definidos.[12]
As ferramentas que podem ser adotadas em ou após um CMC incluem envios de carga frontal, Limites da página, Produção de documentos antecipados, Calendários processuais alternativos (por exemplo, cronogramas diferentes, dependendo se a bifurcação é concedida), Nomeação antecipada de especialistas, "KaplanAberturas,[13] e CMCs intermediários para manter os casos no caminho certo. O Tribunal também deve revisitar o procedimento à medida que o caso avança, Agenda CMCs adicionais após a primeira troca de envios ou produção de documentos para garantir que o processo permaneça adequado para fins.
Gerenciando a produção de documentos em arbitragem internacional
A produção de documentos em arbitragem internacional é outra característica comum da maioria dos procedimentos de arbitragem (Mas nem sempre obrigatório). Como explicamos anteriormente (Vejo Produção de Documentos em Arbitragem Internacional), Como muitas decisões de arbitragem repousam em evidências documentais, em vez de testemunho oral, A capacidade de obrigar um oponente a produzir documentos relevantes pode fazer ou quebrar um caso.[14]
Ao contrário da ampla descoberta nas jurisdições do direito comum, A produção de documentos em arbitragem é mais limitada. o Regras de IBA sobre a tomada de evidências são amplamente utilizados como uma referência: Os pedidos devem ser relevantes e materiais, estreitamente adaptado, e não duplicado. Uma parte deve especificar os documentos, as razões pelas quais eles são necessários, e como eles se relacionam com os problemas. A parte adversária pode se opor (p. ex., por motivos de confidencialidade, privilégio, ou os pedidos são excessivamente amplos), E o tribunal deve decidir.
Para gerenciar custos e riscos, Partes e tribunais podem concordar com os limites iniciais (como limites no número de solicitações), integrar a produção na troca de alegações (Para evitar uma fase separada), ou até excluir a produção de documentos, exceto em casos excepcionais. White Papers e prática recente pedem um “menos é mais”Filosofia - Aparando a divulgação excessiva sem minar a justiça.[15]
Bifurcação e sequenciamento
Os tribunais podem bifurcar procedimentos para resolver questões discretas (como jurisdição, responsabilidade, ou quantum) em etapas. Isso pode economizar tempo e custos se a resolução precoce de certos problemas for possível, e é uma ferramenta estratégica para focar o processo.
Contudo, enquanto a bifurcação é frequentemente proposta como um dispositivo de economia de custos, Na prática, ele carrega riscos significativos. Como observado anteriormente (Vejo O caso contra a bifurcação do processo arbitral), A bifurcação pode aumentar o tempo e o custo quando a questão preliminar não estiver disposto, Porque audiências separadas, evidência repetida, e a preparação duplicada costuma seguir.[16] Além disso, Os árbitros podem lutar para separar de maneira limpa questões preliminares dos méritos - muitas questões jurisdicionais ou de responsabilidade estão inerentemente ligadas a elementos factuais ou legais da disputa principal. Há também um problema de percepção: Se o mesmo tribunal regras primeiro sobre jurisdição, Em seguida, prossegue para os méritos, podem surgir perguntas sobre objetividade.[17]
Por estas razões, Partes e tribunais devem pesar cuidadosamente os prós e os contras da bifurcação em cada caso. Pode ser apropriado quando uma questão preliminar é realmente disposto, Mas em outras circunstâncias, pode levar à duplicação e atraso. A avaliação pensativa específica do caso é, portanto, essencial. Os árbitros certamente devem estar cautelosos de que os pedidos de bifurcação às vezes possam ser usados pelas partes como uma tática para atrasar ou obstruir a arbitragem. Antes de decidir bifurcar, Os tribunais devem considerar cuidadosamente as circunstâncias específicas do caso, Incluindo:
(1) se os problemas são significativamente diferentes ou substancialmente os mesmos para as fases;
(2) se a evidência se sobrepõe ou pode ser claramente separada;
(3) se a bifurcação aumentará os custos através de várias fases ou as reduzirá;
(4) se vai acelerar ou atrasar os procedimentos;
(5) se corre o risco de preconceito ou vantagem injusta ou beneficiar ambas as partes igualmente; e
(6) quaisquer outros fatores relevantes.[18]
O papel da tecnologia no gerenciamento de casos de arbitragem moderno
A tecnologia é cada vez mais parte integrante da arbitragem moderna, facilitando audiências virtuais, arquivamentos eletrônicos, e gerenciamento de documentos eficientes. Seu uso melhora a transparência, Rapidez, e custo-efetividade, e se tornou essencial na era pós-pandêmica. As principais aplicações incluem audiências virtuais (via Zoom ou Teams Microsoft), Produção de documentos eletrônicos gerenciados por meio de cronogramas Redfern ou Stern, Discoveria eletrônica e salas de dados seguras, e plataformas de gerenciamento de casos on -line. Essas ferramentas tornam os procedimentos transfronteiriços mais acessíveis e acessíveis.
o Protocolo CIARB na divulgação eletrônica Fornece orientações úteis para adaptar a divulgação eletrônica às necessidades de um caso específico. Incentiva a discussão precoce do escopo da divulgação, proporcionalidade no uso de termos de pesquisa e custodiantes, e acordo sobre o formato de produção (como arquivos nativos, Pdfs, ou metadados). O protocolo CIARB na divulgação eletrônica enfatiza a eficiência e protege a justiça, com o objetivo de prevenir “Expedições de pesca”E controle de custos em disputas cada vez mais pesadas de dados.
Uma proposta recente na prática arbitral é a chamada abordagem visualizada do Tribunal ("Trivial"), onde os árbitros apresentam resumos visuais do caso usando cronogramas, árvores de decisão, e gráficos codificados por cores. Demonstrativos e visuais são, claro, já amplamente utilizado na arbitragem internacional, tanto em envios por escrito quanto em audiências, Para simplificar fatos e argumentos complexos. O "Trivial”Método vai um passo adiante: Ele não apenas demonstra que o Tribunal revisou cuidadosamente os envios das partes, mas também em teoria simplifica argumentos e reduz a duplicação. Ao abordar as causas principais da ineficiência - o medo das partes de que o caso deles não seja totalmente compreendido - o "Trivial”Oferece uma inovação potencial no gerenciamento de casos que complementa ferramentas mais tradicionais, como horários processuais e pedidos.[19]
Técnicas da ICC para controlar o tempo e os custos em arbitragem
As técnicas da ICC para controlar o tempo e os custos em arbitragem (2018) fornece uma lista de verificação abrangente de 88 Recomendações práticas que abrangem todas as etapas da arbitragem - desde a redação de cláusulas de arbitragem até a renderização do prêmio. (Na verdade, Contudo, O passo mais fundamental é reter advogado de arbitragem experiente e econômico.) Essas técnicas são expressamente referenciadas no Apêndice IV das Regras da ICC. Eles foram projetados para operacionalizar o dever do Tribunal e das Partes em Artigo 22(1) para realizar procedimentos de maneira rápida e econômica.[20]
As principais medidas propostas pela força -tarefa da ICC incluem:
- No início: usando simples, cláusulas de arbitragem claras para evitar escaramuças jurisdicionais, considerando um único árbitro, quando apropriado, e garantir que os árbitros tenham disponibilidade e fortes habilidades de gerenciamento de casos.
- Configuração antecipada de procedimentos: Conferências de gerenciamento de casos de convocação logo após os termos de referência, Com os clientes envolvidos ativamente para tomar decisões de custo-benefício (p. ex., Limitando resumos, solicitações de documentos, ou evidência testemunha).
- Durante a arbitragem: adotando prazos curtos e realistas, Limitando o número e a duração das submissões, Usando os horários do Redfern para gerenciar a produção de documentos, reduzir testemunhas desnecessárias e evidências de especialistas, e incentivar os registros eletrônicos sobre o papel.
- Fases de audição e premiação: minimizar o comprimento da audição, usando videoconferência, adotando “Relógio de xadrez”Técnicas para alocar o tempo de maneira justa, e consertar datas de corte para evidências. Os tribunais também são incentivados a antecipar o tempo de premiação e sancionar o comportamento dilatório por meio de pedidos de custos.
Finalmente, As técnicas da ICC são flexíveis, não prescritivo. Sua eficácia depende se tribunais e advogados os abraçarem de boa fé, adaptar o processo à complexidade e valor da disputa. Ao incorporar essas práticas cedo - especialmente através da primeira conferência de gerenciamento de casos - as arbitragens podem ser simplificadas sem minar a justiça.
Melhores práticas para gerenciamento de casos em arbitragem internacional
Gerenciamento de casos eficazes é a espinha dorsal da arbitragem internacional bem -sucedida. Aproveitando horários processuais, ordens, Termos de referencia, Conferências de gerenciamento de casos, e tecnologia moderna, Tribunais e advogados podem garantir que os procedimentos sejam eficientes, justo, e previsível. As estruturas flexíveis fornecidas pelas regras de arbitragem e o apoio de instituições arbitrais capacitam ainda mais as partes e os tribunais para adaptar os procedimentos às necessidades de cada disputa. O domínio dessas ferramentas e princípios é essencial para os profissionais e acadêmicos que buscam navegar nas complexidades da arbitragem internacional.
[1] Branco & Caso & Universidade Queen Mary de Londres, 2025 Pesquisa Internacional de Arbitragem: O caminho a seguir (2025); Veja também R. Bodenheimer, A abordagem visualizada do Tribunal: Melhorando os procedimentos por introdução de caso visualizada, em Maxi Scherer (ed.), Revista de Arbitragem Internacional (agosto 2024), pp. 461–462.
[2] R. Bodenheimer, A abordagem visualizada do Tribunal: Melhorando os procedimentos por introdução de caso visualizada, em Maxi Scherer (ed.), Revista de Arbitragem Internacional (agosto 2024), pp. 461–486.
[3] As arbitragens de gerenciamento e ordens processuais da CIARB 2015, Artigo 1 - Princípios gerais. Diretrizes de prática de arbitragem internacional da CIARB sobre gerenciamento de arbitragens e ordens processuais é uma diretriz de prática publicada pelo Chartered Institute of Arbitrators. Oferece uma estrutura estruturada e comentários sobre as melhores práticas para os árbitros na organização de procedimentos, emissão de ordens processuais, e aplicar sanções para não conformidade. É especialmente útil porque destila os padrões processuais amplamente aceitos e os protocolos de divulgação eletrônica em uma ferramenta prática para tribunais e profissionais que se esforçam por eficiência e justiça.
[4] R. Bodenheimer, A abordagem visualizada do Tribunal: Melhorando os procedimentos por introdução de caso visualizada, em Maxi Scherer (ed.), Revista de Arbitragem Internacional (Agosto 2024), pp. 466, 471-472.
[5] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Comentário sobre o artigo 2.1.
[6] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Comentário sobre o artigo 3.3.
[7] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Comentário sobre o artigo 3.2.
[8] 2021 Regras da ICC, Artigo 23(2).
[9] 2021 Regras da ICC, Artigo 23(4).
[10] D. Schramm e J.. Bancos, Capítulo 13: Conferências de gerenciamento de casos e reuniões iniciais, em C. Lotfi e um. Zielińska-Eisen (Eds.), Arbitragem internacional na prática (3 abril 2025), pp. 157-159.
[11] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Comentário sobre o artigo 2.
[12] D. Schramm e J.. Bancos, Capítulo 13: Conferências de gerenciamento de casos e reuniões iniciais, em C. Lotfi e um. Zielińska-Eisen (Eds.), Arbitragem internacional na prática (3 abril 2025), pp. 161-162.
[13] Keynote Speech Mauritius Conference December 2014, Neil Kaplan CBE QC SBS, A Conferência de Arbitragem Internacional das Maurícias 2014, pp. 9-10; Veja também D. Schramm e J.. Bancos, Capítulo 13: Conferências de gerenciamento de casos e reuniões iniciais, em C. Lotfi e um. Zielińska-Eisen (Eds.), Arbitragem internacional na prática (3 abril 2025), p. 160.
[14] Aceris Law, Produção de Documentos em Arbitragem Internacional, 19 marcha 2023.
[15] Associação Suíça de Arbitragem, “Dominando a besta” um whitepaper na produção de documentos, 12 setembro 2025.
[16] Aceris Law, O caso contra a bifurcação do processo arbitral, 17 setembro 2023.
[17] Aceris Law, O caso contra a bifurcação do processo arbitral, 17 setembro 2023.
[18] CIArb’s Managing Arbitrations and Procedural Orders Guideline, Comentário sobre o artigo 2, para. 11.
[19] R. Bodenheimer, A abordagem visualizada do Tribunal: Melhorando os procedimentos por introdução de caso visualizada, em Maxi Scherer (ed.), Revista de Arbitragem Internacional (agosto 2024), pp. 471-485.
[20] 2021 Regras da ICC, Artigo 22(1): "O tribunal arbitral e as partes farão todos os esforços para conduzir a arbitragem de maneira expedita e econômica, Tendo em conta a complexidade e o valor da controvérsia."