Em fevereiro 2024, International Bar Association (a "DIFERENTE") lançou a versão mais recente do Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional (a "2024 OUTRAS Diretrizes"). O novo 2024 As Diretrizes da IBA introduzem diversas atualizações notáveis nas diretrizes anteriores 2014 versão das Diretrizes.[1]
Conflitos de interesse são importantes. Um conflito de interesses não divulgado pode resultar na anulação de uma sentença arbitral ou de uma sentença arbitral inexequível. As Diretrizes da IBA representam um instrumento abrangente de soft law, definir um quadro para garantir a imparcialidade e independência dos árbitros em arbitragens internacionais. O mais recente 2024 versão do OUTRAS Diretrizes visa fortalecer ainda mais e enfatizar a importância dos padrões gerais relativos à imparcialidade, independência, e divulgação em arbitragem internacional.
o OUTRAS Diretrizes, como o próprio nome indica ("diretrizes"), é um instrumento de soft law não vinculativo. Isto significa que não podem substituir qualquer lei nacional aplicável ou regras de arbitragem escolhidas pelas partes.. Eles têm, mesmo assim, tornar-se amplamente aceito na prática de arbitragem internacional e aplicar-se a arbitragens comerciais e de investimento em todo o mundo. Eles também são frequentemente incorporados em acordos de arbitragem ou regras processuais acordadas pelas partes.
O pano de fundo do 2024 Atualizações nas Diretrizes da IBA
O primeiro, 2004 versão das Diretrizes IBA foi elaborado pelo Comitê de Arbitragem da IBA, um grupo de trabalho composto por 19 especialistas na área de arbitragem internacional. Foi adotado pelo Conselho da IBA em 2004. O subsequente 2014 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional foram adotados e lançados em 2014, dez anos depois, o que é consistente com a prática do Comitê de Arbitragem da IBA de avaliar a cada dez anos se suas regras e diretrizes devem ser adaptadas. Em fevereiro 2024, o IBA divulgou suas alterações mais recentes,[2] com base nas recomendações de uma Força-Tarefa especial da IBA e nos resultados de uma pesquisa realizada por seu Subcomitê em 2022.
o 2022 pesquisa revelou que as Diretrizes da IBA continuam sendo uma ferramenta útil e eficaz na arbitragem internacional, embora certos ajustes fossem necessários. Os resultados da pesquisa sugeriram a modernização de diversas diretrizes, entre outros, relacionado à divulgação do árbitro, financiamento de terceiros, testemunhas especializadas, emitir conflitos, e mídias sociais.[3] Seguindo o 2022 pesquisa, a Força-Tarefa da IBA apresentou uma versão atualizada das diretrizes para consulta pública e a forneceu a centenas de organizações de arbitragem em todo o mundo. Depois de reunir, analisando, e tendo em conta diversas sugestões e comentários, o IBA finalmente adotou a versão final em fevereiro 2024.
Visão geral do 2024 OUTRAS Diretrizes
o 2024 OUTRAS Diretrizes manter a mesma estrutura do anterior 2014 versão. A Parte I das Diretrizes da IBA descreve os princípios gerais relativos à imparcialidade e independência dos árbitros em relação às partes no momento da aceitação da nomeação até que a sentença final tenha sido proferida ou o processo tenha sido finalmente encerrado..[4] A Parte II usa o chamado “sistema de semáforo”de vermelho, Listas Laranja e Verde para abordar situações comuns de conflitos de interesses na arbitragem internacional (Vejo uma visão geral das Diretrizes da IBA, Regras e diretrizes da IBA com relação à arbitragem internacional: Uma visão geral).
O novo 2024 OUTRAS Diretrizes mantiveram a seguinte estrutura:
Parte I: Normas Gerais Relativas à Imparcialidade, Independência e Divulgação
- Princípio geral
- Conflitos de interesse
- Divulgação pelo Árbitro
- Renúncia pelas Partes
- Escopo
- Relacionamentos
- Dever das Partes e do Árbitro
parte II: Aplicação Prática das Normas Gerais
Parte II do OUTRAS Diretrizes consiste em diversas listas que orientam os árbitros, partidos, e instituições na identificação e resolução de potenciais conflitos de interesses em procedimentos de arbitragem internacionais, especificamente:
- Lista Vermelha de Não Renúncias, que contém “situações que derivam do princípio fundamental de que nenhuma pessoa pode ser seu próprio juiz".[5] A Lista Vermelha Isentável enumera relacionamentos específicos que geralmente são considerados incompatíveis com a atuação como árbitro, como nomeações atuais ou recentes de uma das partes, um interesse financeiro direto no resultado da arbitragem, e outras relações comerciais significativas com uma das partes;
- Lista Vermelha de Renúncias, que inclui "situações que são sérias”mas poderia ser dispensado“apenas se e quando as festas, estar ciente da situação de conflito de interesses, declarar expressamente sua disposição de que tal pessoa atue como árbitro";[6]
- Lista Laranja, que consiste em relações que podem dar origem a dúvidas justificáveis sobre a imparcialidade de um árbitro, como relacionamentos anteriores ou o envolvimento do escritório de advocacia do árbitro com uma das partes;[7]
- Lista Verde, que compreende relações que provavelmente não darão origem a dúvidas justificáveis sobre a imparcialidade de um árbitro, como associação em organizações profissionais ou conselhos consultivos acadêmicos.[8]
Mudanças Primárias no 2024 OUTRAS Diretrizes
As principais alterações no 2024 OUTRAS Diretrizes incluem diversas atualizações nos padrões gerais (Parte I) e listas de aplicativos (parte II).[9]
As revisões sublinham a importância dos padrões gerais descritos na Parte I, enfatizando que esses padrões devem orientar as avaliações de conflitos de interesse e necessidades de divulgação sobre as especificidades descritas na Parte II “semáforo”listas. Algumas alterações importantes às diretrizes incluem um padrão mais uniforme para avaliar conflitos de interesses, levando a maior eficiência nos procedimentos de arbitragem. Além disso, novas disposições abordam situações como o relacionamento de um árbitro com especialistas, co-árbitros, defender publicamente opiniões sobre casos, falha na divulgação, e as obrigações de devida diligência das partes. As diretrizes também destacam a importância da divulgação, mesmo quando impedida por regras de sigilo, e reconhecem que a não divulgação de determinadas circunstâncias não implica automaticamente um conflito de interesses..
As principais revisões da Parte II referem-se principalmente à Lista Laranja e incluem os seguintes conflitos:
- Caso o árbitro atualmente atue, ou agiu nos últimos três anos, como especialista de uma das partes ou afiliado de uma das partes em um assunto não relacionado (Item 3.1.6);
- A relação entre um árbitro e outro árbitro ou advogado:
- Um árbitro e um advogado de uma das partes atualmente atuam juntos como árbitros em outra arbitragem (Item 3.2.12);
- Um árbitro e seu colega árbitro(s) atualmente atuam juntos como árbitros em outra arbitragem (Item 3.2.13);
- O árbitro tem, nos últimos três anos, foi nomeado para auxiliar em julgamentos simulados ou preparativos para audiências em mais de três ocasiões pelo mesmo advogado ou pelo mesmo escritório de advocacia (Item 3.2.10); Item 3.1.4 também prevê uma situação em que o árbitro tenha sido nomeado nos últimos três anos para auxiliar em julgamentos simulados ou na preparação de audiências em duas ou mais ocasiões por uma das partes;
- A relação entre o árbitro e a parte ou outros envolvidos na arbitragem: o árbitro está instruindo um especialista que participa de um processo de arbitragem para outro assunto em que o árbitro atua como advogado (Item 3.3.6);
- O árbitro defendendo publicamente uma posição sobre o caso: o árbitro defendeu publicamente uma posição sobre o caso, seja em um artigo publicado, ou discurso, ou através de mídias sociais ou plataformas de redes profissionais on-line, ou então (3.4.2);
- O árbitro participou de decisões relativas à arbitragem em uma instituição/autoridade nomeadora (Item 3.4.3).[10]
A outra adição notável à Lista Verde é um caso de contactos entre o árbitro e um dos peritos, em que o árbitro, ao atuar como árbitro em outro assunto, já ouviu o depoimento do perito presente no presente processo (Item 4.5).
Relevância do (Revisado) Diretrizes da IBA para Arbitragem Internacional
A revista 2024 OUTRAS Diretrizes, como suas versões anteriores, são um instrumento muito importante nas arbitragens internacionais. Primeiro, eles fornecem uma estrutura amplamente aceita para identificar e gerenciar conflitos de interesses na arbitragem internacional. Ao oferecer critérios padronizados, promovem consistência e previsibilidade em procedimentos arbitrais.
Segundo, conflitos de interesses podem prejudicar a imparcialidade e a integridade dos procedimentos arbitrais. o OUTRAS Diretrizes ajudar a garantir que os árbitros estejam livres de conflitos que possam comprometer sua neutralidade, salvaguardando assim a justiça e a legitimidade do processo arbitral. De fato, as partes em processos de arbitragem muitas vezes buscam garantias de que o tribunal é imparcial e independente. A adesão às Diretrizes da IBA aumenta a confiança da parte na integridade do processo de arbitragem, fomentando a confiança no resultado.
Terceiro, a OUTRAS Diretrizes também refletem as melhores práticas e padrões éticos da comunidade internacional de arbitragem. Ao aderir a esses padrões, os árbitros demonstram profissionalismo e compromisso em defender os princípios de imparcialidade e justiça.
Finalmente, enquanto o OUTRAS Diretrizes não são juridicamente vinculativos, como indicado anteriormente, eles são frequentemente incorporados em acordos de arbitragem e regras processuais. A adesão às Diretrizes da IBA pode ser imposta por meio de contestações a árbitros ou sentenças baseadas em conflitos de interesse.
Em conclusão, pode-se dizer com segurança que OUTRAS Diretrizes desempenham um papel crucial na promoção da transparência, justiça, e integridade na arbitragem internacional, contribuindo assim para a eficácia e credibilidade do processo arbitral.
[1] Para uma visão geral do 2014 OUTRAS Diretrizes, Vejo Regras e diretrizes da IBA com relação à arbitragem internacional: Uma visão geral.
[2] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, Prefácio.
[3] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, Prefácio.
[4] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, Parte I, (1) Princípio geral.
[5] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, parte II, para. 2.
[6] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, parte II, para. 2.
[7] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, parte II, para. 3.
[8] o 2024 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional, parte II, para. 4.
[9] Para uma comparação redline, Vejo "Comparação do 2024 e 2014 versões das Diretrizes" publicado pela IBA.
[10] Item 3.4.3 prevê um conflito potencial quando "[t]O árbitro ocupa um cargo executivo ou outro cargo de tomada de decisão na instituição administradora ou autoridade nomeadora com relação à disputa e nessa posição participou de decisões com relação à arbitragem.”