As regras do Centro Internacional para Resolução de Disputas ("ICDR") da American Arbitration Association ("AAA") entrou em vigor em 1998. Eles foram os primeiros revisado em 2014. Sete anos depois, o ICDR emitiu um conjunto revisado de regras em vigor em 1 marcha 2021.
Em linha com as recentes revisões das regras de arbitragem institucional na Europa,[1] o ICDR 2021 Regras’ alterações visam proporcionar maior transparência e eficiência na resolução de disputas por arbitragem.
As principais alterações incluem aquelas sobre:
- Consolidação e união;
- Divulgação de financiamento de terceiros;
- A publicação de prêmios redigidos pelo ICDR;
- Disposições explícitas sobre o uso de vídeo; e
- Assinaturas eletrônicas.
As principais alterações ao 2021 As regras do ICDR são discutidas abaixo.
ICDR 2021 Alterações nas regras de arbitragem visando maior eficiência
Associador
Artigo 8(1) (antigo artigo 7(1)) permite a junção após a constituição do tribunal arbitral sob duas condições:
(1) o tribunal arbitral considera que a junção de partes adicionais serviria aos interesses da justiça; ou
(2) as partes adicionais consentem em se juntar.
Antes da emenda, apensação após a constituição do tribunal arbitral não era possível, a menos que “todas as festas, incluindo a parte adicional, de outra forma concordo[d]."[2]
Esta mudança constitui uma expansão da aplicação das Regras do ICDR.
Consolidação
Artigo 9(1) das Regras do ICDR agora permite a consolidação quando as arbitragens envolvem apenas “relacionado” partidos:[3]
1. A pedido de uma das partes ou por sua própria iniciativa, o administrador pode nomear um árbitro de consolidação, quem terá o poder de consolidar duas ou mais arbitragens pendentes de acordo com este Regulamento, ou estas e outras regras de arbitragem administradas pela AAA ou ICDR, em uma única arbitragem onde:
[…]
c. as reclamações, reconvenção, ou compensações nas arbitragens são feitas sob mais de uma convenção de arbitragem; as arbitragens envolvem as mesmas partes ou partes relacionadas; as disputas nas arbitragens surgem em conexão com a mesma relação legal; e as convenções de arbitragem podem ser compatíveis.
Sob o artigo anterior 8, a consolidação foi limitada a arbitragens envolvendo as mesmas partes. A alteração visa facilitar a resolução de questões dentro de um ambiente de arbitragem sem encaminhá-las a um tribunal.
Assinaturas Eletrônicas
Levando em consideração as restrições COVID-19, novo artigo 32(4) das Regras do ICDR dá ao tribunal arbitral a capacidade de assinar eletronicamente uma ordem ou sentença, a menos que:
- as partes concordam com a assinatura física; ou
- o tribunal considera que uma assinatura física é apropriada; ou
- a lei aplicável requer uma assinatura física.
Artigo 32(4) das Regras do ICDR agora lê o seguinte:
Um pedido ou prêmio pode ser assinado eletronicamente, a menos que (uma) a lei aplicável requer uma assinatura física, (b) as partes concordam de outra forma, ou (c) o tribunal arbitral ou administrador determina o contrário.
Uso de vídeo
Artigo 26(2) agora permite explicitamente que as partes realizem uma audiência por vídeo e que um tribunal arbitral determine se isso é necessário:[4]
Uma audiência ou parte de uma audiência pode ser realizada por vídeo, áudio, ou outros meios eletrônicos quando: (uma) as partes concordam; ou (b) o tribunal determina, depois de permitir que as partes comentem, que fazer isso seria apropriado e não comprometeria os direitos de qualquer parte de um processo justo. O tribunal pode, em qualquer audiência, ordenar que as testemunhas sejam interrogadas por meios que não requeiram a sua presença física.
Esta alteração promove eficiência, especialmente sob as restrições atuais do COVID-19, evitando atrasos na resolução de disputas. Ele também deve resolver disputas relacionadas à realização de uma audiência por vídeo quando apenas uma das partes se opõe a isso.
Secretário do Tribunal Arbitral
o 2021 As regras do ICDR proporcionam maior eficiência ao permitir que um tribunal nomeie um secretário do tribunal com o consentimento das partes. Simultaneamente, a exclusão da responsabilidade dos secretários do tribunal foi estendida.
Artigos 17 e 41 substituir o artigo anterior 38 e são elaborados da seguinte forma:
Artigo 17 - Secretário do Tribunal Arbitral
O tribunal pode, com o consentimento das partes, nomear um secretário do tribunal arbitral, quem servirá de acordo com as diretrizes do ICDR.
Artigo 41 - Exclusão de responsabilidade
Os membros do tribunal arbitral, qualquer árbitro de emergência nomeado de acordo com o Artigo 7, qualquer árbitro de consolidação nomeado de acordo com o Artigo 9, qualquer secretário do tribunal arbitral, e o Administrador não será responsável por qualquer parte por qualquer ato ou omissão em relação a qualquer arbitragem nos termos destas Regras, exceto na medida em que tal limitação de responsabilidade seja proibida pela lei aplicável. As partes concordam que nenhum árbitro, árbitro de emergência, árbitro de consolidação, ou secretário do tribunal arbitral, nem o Administrador terá qualquer obrigação de fazer qualquer declaração sobre a arbitragem, e nenhuma parte deve procurar fazer de qualquer uma dessas pessoas uma parte ou testemunha em qualquer processo judicial ou outro processo relacionado à arbitragem.
Jurisdição Arbitral
Desde a decisão da Suprema Corte em Primeiras opções de Chicago, Inc. v. Kaplan,[5] está bem estabelecido nos EUA. lei que “um tribunal deve adiar a decisão de arbitrabilidade de um árbitro quando as partes submeterem o assunto à arbitragem".
O Supremo Tribunal Federal não considerou se a incorporação de regras arbitrais contendo uma cláusula de competência-competência constitui delegação válida aos árbitros para determinar a jurisdição arbitral, Contudo.
O Instituto Americano de Direito ("MAS") recentemente adotou uma reformulação dos EUA. Lei da Arbitragem Comercial Internacional e do Estado do Investidor (2019). Professor bermann, um membro do ALI, declarou que o “A reafirmação se concentra no que os tribunais devem fazer e, entre as coisas que eles devem fazer, o que eles estão dispostos a fazer. Essencialmente, temos três fases no ciclo de vida de uma arbitragem em que um tribunal é convidado a intervir: lançando a arbitragem, processo arbitral, e pós-premiação."[6]
De acordo com a reformulação, quando a existência da convenção de arbitragem está em questão, as partes não podem evitar revisão judicial.
Para evitar controvérsias quanto ao poder do tribunal arbitral de decidir sobre sua própria jurisdição no que diz respeito à arbitrabilidade e à existência ou validade da convenção de arbitragem, antigo artigo 19 das Regras do ICDR foi alterado para se tornar um artigo 21. A emenda fortalece a jurisdição do tribunal arbitral sobre objeções de arbitrabilidade sem intervenção do tribunal.
Artigo 21 - Jurisdição Arbitral:[7]
1. O tribunal arbitral terá o poder de decidir em sua própria jurisdição, incluindo quaisquer objeções com relação à arbitrabilidade, para a existência, escopo, ou validade da convenção de arbitragem(s), ou com relação a se todas as reivindicações, reconvenção, e as compensações feitas na arbitragem podem ser determinadas em uma única arbitragem, sem qualquer necessidade de submeter tais questões primeiro a um tribunal.
2. O tribunal terá o poder de determinar a existência ou validade de um contrato do qual uma cláusula compromissória faça parte. Tal cláusula de arbitragem deve ser tratada como um acordo independente dos outros termos do contrato. A decisão do tribunal de que o contrato é nulo e sem efeito não tornará, por si só, inválida a cláusula compromissória.
3. Uma parte deve se opor à jurisdição do tribunal ou à jurisdição arbitral no que diz respeito à admissibilidade de uma reclamação, reconvenção, ou compensação, o mais tardar, o depósito da Resposta, conforme previsto no artigo 3, para a reivindicação, reconvenção, ou compensação que dá origem à objeção. O tribunal pode prorrogar esse prazo e decidir sobre qualquer objeção ao abrigo deste artigo como uma questão preliminar ou como parte da sentença final.
4. Questões relacionadas à jurisdição arbitral levantadas antes da constituição do tribunal não devem impedir o Administrador de prosseguir com a administração e devem ser encaminhadas ao tribunal uma vez constituído para determinação.
ICDR 2021 Emendas às regras de arbitragem visando maior transparência
Financiamento de terceiros
As regras anteriores do ICDR eram omissas em relação ao financiamento de terceiros. Parágrafo 7 do artigo 14 do ICDR 2021 As regras constituem uma alteração com o objetivo de aumentar a transparência dos procedimentos arbitrais quando as reivindicações são financiadas.
Novo artigo 14(7) das Regras do ICDR dá autoridade ao tribunal para exigir que as partes divulguem "[C]se qualquer não participante (como um financiador terceirizado ou uma seguradora) comprometeu-se a pagar ou contribuir para o custo da participação de uma parte na arbitragem, e se, identificar a pessoa ou entidade em causa e descrever a natureza da empresa."[8] O tribunal também pode exigir que as partes divulguem “[C]se qualquer não participante (como um financiador, segurador, empresa-mãe, ou proprietário beneficiário final) tem interesse econômico no resultado da arbitragem, e se, para identificar a pessoa ou entidade em causa e para descrever a natureza do interesse."[9]
Esta adição é salutar, como um financiador terceirizado não divulgado pode ter um conflito de interesses com uma parte ou árbitro, prejudicando a integridade do processo de arbitragem.
Publicação de prêmios
A fim de proporcionar maior transparência ao processo arbitral, o ICDR 2021 Regras ampliam publicação de prêmios, ordens, decisões e decisões do Centro, a menos que uma das partes se oponha por escrito à publicação no prazo de seis meses a partir da data da sentença.
Novo artigo 40(4) das Regras do ICDR é elaborado como segue:
4. O ICDR também pode publicar prêmios selecionados, ordens, decisões, e decisões que foram editadas para ocultar os nomes das partes e outros detalhes de identificação, a menos que uma das partes se oponha por escrito à publicação dentro 6 meses a partir da data da premiação.
Isso está de acordo com as alterações feitas pelo ICC, que expandiu a publicação de prêmios arbitrais da ICC desde 1 janeiro 2019.
Imparcialidade e independência dos árbitros
o 2021 As alterações do ICDR aumentam as obrigações dos árbitros. Nos termos do artigo 14(1), "Os árbitros agindo de acordo com estas Regras devem ser imparciais e independentes e devem agir de acordo com estas Regras, os termos do Aviso de Nomeação fornecido pelo Administrador, e com o Código de Ética para Árbitros em Disputas Comerciais."[11]
Sob o artigo anterior 13 das regras do ICDR, os árbitros apenas tinham que agir “de acordo com os termos do Aviso de Nomeação fornecido pelo Administrador".[12]
Conselho de Revisão Administrativa Internacional
O artigo alterado do ICDR 5 das Regras do ICDR para oferecer mais transparência sobre como o Conselho de Revisão Administrativa Internacional pode resolver questões como contestações de árbitros, o número de árbitros e o local da arbitragem.
Artigo 5 - Conselho Internacional de Revisão Administrativa
Quando o Administrador é chamado a agir de acordo com estas Regras, o Administrador pode atuar por meio de seu Conselho de Revisão Administrativa Internacional (IARC) para tomar qualquer ação. Tais ações podem incluir a determinação de contestações à nomeação ou continuação do serviço de um árbitro, decidir disputas sobre o número de árbitros a serem nomeados, ou determinar se uma parte cumpriu os requisitos administrativos para iniciar ou arquivar uma arbitragem contidos nas Regras foram cumpridos. Se as partes não concordarem sobre o local da arbitragem, o IARC pode fazer uma determinação inicial quanto ao local da arbitragem, sujeito ao poder do tribunal arbitral para tomar uma decisão final.
Emendas às regras de mediação internacional
Além das alterações acima mencionadas às Regras de Arbitragem Internacional do ICDR, as Regras de Mediação Internacional também foram aprimoradas. o 2021 As Regras de Mediação Internacional visam encorajar as partes a mediar, mesmo após o início da arbitragem.
Tal como acontece com as Regras de Arbitragem Internacional, debaixo de 2021 Regras de mediação, toda ou parte da mediação pode ser conduzida por vídeo.[13]
As Regras de Mediação Internacional também esclarecem a condução dos procedimentos de mediação. Maior assistência é dada às partes pelo ICDR para garantir uma resolução eficiente de sua disputa.[14]
As novas Regras de Mediação Internacional também incluem disposições relativas aos deveres e obrigações do mediador e procedimentos de mediação. Ao contrário das regras de mediação anteriores, segundo as quais ambas as questões foram consideradas nos termos do Artigo M-8, o novo conjunto de regras são separados para fornecer mais clareza.
A respeito disso, sob novo Regra M-8, o mediador (1) "deve conduzir a mediação com base no princípio da autodeterminação das partes. A autodeterminação é o ato de chegar a um voluntário, decisão não coagida em que cada parte faz escolhas livres e informadas quanto ao processo e resultado"; (2) "não tem autoridade para impor uma solução às partes, mas tentará ajudá-las a chegar a uma solução satisfatória para sua controvérsia"; (3) "não é um representante legal de nenhuma das partes e não tem obrigação fiduciária para com nenhuma das partes."
Mais longe, de acordo com a Regra M-9, o processo de mediação deve ser conduzido da seguinte forma:
1. O mediador deve conduzir o processo com o objetivo de acelerar a resolução da disputa. O mediador pode realizar uma conferência preparatória com as partes imediatamente após ter sido nomeado para fins de organização dos procedimentos do caso. No estabelecimento de procedimentos para o caso, o mediador e as partes podem conduzir toda ou parte da mediação por meio de vídeo, áudio, ou outros meios eletrônicos para aumentar a eficiência e economia do processo.
2. As partes são incentivadas a trocar todos os documentos pertinentes à tutela solicitada. O mediador pode solicitar a troca de memorandos sobre questões, incluindo os interesses subjacentes e a história das negociações das partes. As informações que uma parte deseja manter em sigilo podem ser enviadas ao mediador, como necessário, em uma comunicação separada com o mediador.
3. O mediador pode conduzir reuniões separadas ou ex parte e outras comunicações com as partes e / ou seus representantes, antes, durante, e depois de qualquer conferência de mediação agendada. Essas comunicações podem ser conduzidas pessoalmente, por escrito, por vídeo, áudio ou outros meios eletrônicos.
4. O mediador pode fazer recomendações orais ou escritas para um acordo para uma parte em particular ou, se as partes concordam, para todas as partes em conjunto.
5. No caso de uma resolução completa de todas ou algumas questões em disputa não ser alcançada dentro da conferência de mediação agendada(s), o mediador pode continuar a se comunicar com as partes por um período de tempo em um esforço contínuo para facilitar um acordo completo.
6. No início do processo ou na conferência preparatória, o mediador e as partes devem considerar a segurança cibernética, privacidade, e proteção de dados para fornecer um nível apropriado de segurança e conformidade em conexão com o processo.
O novo Regulamento também prevê assistência às partes na execução de acordos de liquidação. De acordo com a regra M-14(e), "As partes podem solicitar ao mediador (assinando o acordo de liquidação ou de outra forma) ou o ICDR para emitir um atestado de que um acordo foi alcançado no curso de uma mediação para auxiliar na execução de tal acordo de acordo com o Convenção das Nações Unidas sobre Acordos de Liquidação Internacionais Resultantes da Mediação ou outra lei aplicável."[15]
[1] Veja, por exemplo., as Regras de Arbitragem revisadas da ICC, que devem entrar em vigor em janeiro 2021 https://www.acerislaw.com/revised-2021-icc-arbitration-rules-key-changes/
[2] Artigo Anterior 7(1) das regras do ICDR.
[3] Artigo 9(1)c das Regras do ICDR (ênfases adicionadas).
[4] Artigo 26(2) das regras do ICDR.
[5] Primeiras opções de Chicago, Inc. v. Kaplan, 514 EUA. 938, 944 (1995).
[6] https://www.ali.org/news/articles/restatement-us-law-international-commercial-and-investorstate-arbitration-approved/
[7] Artigo 21 das regras do ICDR (ênfases adicionadas).
[8] Artigo 14(7)a das Regras do ICDR.
[9] Artigo 14(7)b das Regras do ICDR.
[10] Artigo Anterior 30.3 das regras do ICDR: "Um prêmio pode ser tornado público apenas com o consentimento de todas as partes ou conforme exigido por lei, exceto que o administrador pode publicar ou disponibilizar publicamente prêmios selecionados, ordens, decisões, e decisões que se tornaram públicas no decurso da aplicação ou de outra forma e, salvo acordo em contrário entre as partes, pode publicar prêmios selecionados, ordens, decisões, e decisões que foi editado para ocultar os nomes das partes e outros detalhes de identificação" (ênfases adicionadas).
[11] Artigo 14(1) das regras do ICDR.
[12] Artigo Anterior 13 das regras do ICDR.
[13] Regra M-1 e Regra M-9.
[14] Regra M-4.
[15] Regra M-14(e).