A Arbitragem Internacional no Cazaquistão é regida pelo Lei de Arbitragem (Lei n.. 488-V) datado 8 abril 2016 (a "Lei de Arbitragem"). A Lei de Arbitragem foi alterada duas vezes desde sua entrada em vigor em 19 abril 2016, a primeira vez em março 2017 (Artigo 9.5) e a segunda vez em janeiro 2019, quando alterações significativas foram feitas como parte de esforços mais amplos para tornar o Cazaquistão uma jurisdição mais internacional e favorável à arbitragem e para aumentar o investimento estrangeiro direto para o país.
Lei de Arbitragem no Cazaquistão
o Lei de Arbitragem nº. 488-V é composto por oito capítulos no total:
- Capítulo 1: Disposições Gerais (Artigos 1-10)
- Capítulo 2: A Câmara de Arbitragem do Cazaquistão (Artigos 11-12)
- Capítulo 3: Condução de processos de arbitragem (Artigos 20-40)
- Capítulo 5: Custos de Arbitrar uma Disputa (Artigos 41-43)
- Capítulo 6: Entrega de uma sentença arbitral e rescisão do processo. Anulação da sentença arbitral (Artigos 44-53)
- Capítulo 7: Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais (Artigos 54-57)
- Capítulo 8: Disposições finais e transitórias (Artigos 59-60).
Apesar de Lei de Arbitragem é baseado no Lei Modelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional (a “Lei Modelo UNCITRAL“) tem, mesmo assim, diferenças, visto que a Lei de Arbitragem contém requisitos mais rigorosos em relação a certos aspectos do procedimento de arbitragem. Um exemplo são os requisitos para um árbitro, uma vez que a Lei de Arbitragem prevê que um árbitro só pode ser uma pessoa que atingiu a idade de 30, com ensino superior e experiência profissional de pelo menos cinco anos na profissão (Artigo 13(1)). Além disso, ao contrário da Lei Modelo UNCITRAL, a Lei de Arbitragem prevê um período de dois meses durante o qual uma disputa deve ser considerada e resolvida por arbitragem, a menos que outro período de tempo seja estabelecido pelas regras ou acordo das Partes (Artigo 35(2)), que é relativamente curto. A Lei de Arbitragem também prevê certos requisitos adicionais quanto ao conteúdo da Sentença de Arbitragem e uma lista mais ampla de motivos para anulá-la (Artigo 57), como explicado abaixo.
Forma do Acordo de Arbitragem
Artigo 9 da Lei de Arbitragem (Formulário e Consentimento de uma Sentença de Arbitragem) estabelece que uma convenção de arbitragem deve ser celebrada por escrito. A exigência da forma escrita da convenção de arbitragem foi cumprida se uma cláusula compromissória estiver presente em um documento assinado pelas partes, ou na troca de cartas, telegramas, mensagens de telefone e fax, ou documentos eletrônicos, ou outros documentos que determinam os atores e o conteúdo de sua expressão de vontade (Artigo 9.1). Além disso, uma convenção de arbitragem também será considerada concluída por escrito se for concluída pela troca de uma declaração de reivindicação e de defesa, em que uma das partes confirma a existência de um acordo, e o outro não se opõe a isso (Artigo 9(2)). A Lei de Arbitragem também prevê a opção de celebrar uma convenção de arbitragem por meio de referência em um contrato a um documento que contém uma disposição que permite que disputas sejam submetidas à arbitragem, desde que o contrato seja celebrado por escrito e a referência torne a convenção de arbitragem parte do contrato (Artigo 9.3).
Arbitrabilidade de disputas no Cazaquistão
Artigo 8.2 da Lei de Arbitragem prevê que apenas disputas decorrentes de relações civis podem ser submetidas à arbitragem. As seguintes disputas são consideradas questões não arbitráveis de acordo com as leis do Cazaquistão:
- disputas que afetam os interesses de menores;
- disputas que afetam os interesses de pessoas reconhecidas como incompetentes ou incapacitadas;
- disputas relativas à reabilitação e falência;
- disputas entre entidades de monopólio natural e seus consumidores;
- disputas entre autoridades governamentais;
- disputas entre pessoas jurídicas onde 50% de ações com direito a voto (interesse participativo no capital charter) ou mais são direta ou indiretamente propriedade do Estado; e
- disputas decorrentes de relações pessoais sem propriedade, que não estão associados a relações de propriedade (disputas sobre proteção de honra, dignidade e reputação comercial, direito de nomear, proteção de privacidade, imagem pessoal, etc.).
Tribunais Arbitrais
Artigo 13 da Lei de Arbitragem estabelece os critérios de quem pode ser nomeado árbitro:
Um indivíduo, que não está direta ou indiretamente interessado no resultado de um caso, que é independente das partes e consente em desempenhar funções de árbitro, que atingiu a idade de trinta, possui ensino superior e, pelo menos, cinco anos de experiência profissional em sua profissão, é selecionado (nomeado) um árbitro.
Um árbitro que resolve uma disputa somente deve ter uma formação jurídica superior. No caso de uma resolução colegial de uma disputa, o presidente do tribunal arbitral deve ter formação jurídica superior.
Por acordo das partes, um cidadão da República do Cazaquistão, um estrangeiro ou uma pessoa sem nacionalidade pode ser escolhida como árbitro.
Artigo 13(2) fornece requisitos adicionais para árbitros em potencial, que pode ser acordado pelas partes diretamente ou determinado por regras de um tribunal arbitral permanente.
O tribunal arbitral pode ser composto por um único tribunal membro (único árbitro) ou vários membros (“Colegial”), conforme previsto no artigo 14 da Lei de Arbitragem. As partes são livres para determinar o número de árbitros, que deve ser irregular. Salvo acordo em contrário das partes, a Lei de Arbitragem prevê um número padrão de três árbitros (Artigo 14(2)).
Artigo 17 da Lei de Arbitragem estabelece o procedimento e os fundamentos para contestar um árbitro. Primeiro, as partes podem impugnar um árbitro em caso de seu descumprimento dos requisitos do artigo 13 da lei. Outros motivos para contestar um árbitro incluem as seguintes circunstâncias, que lançam dúvidas sobre a imparcialidade ou competência do árbitro:
1) uma pessoa intimamente relacionada ao árbitro é uma parte da disputa ou o árbitro pode esperar um benefício ou dano significativo para si mesmo, dependendo do resultado da disputa;
2) o árbitro ou pessoa intimamente relacionada a ele é o chefe de uma pessoa jurídica, sua filial ou escritório de representação que seja parte na disputa ou de outra forma represente uma parte ou qualquer outra pessoa que possa esperar benefícios ou danos significativos, dependendo do resultado da disputa;
3) o árbitro agiu como um especialista ou de qualquer outra forma identificou sua posição na disputa com antecedência ou ajudou uma parte na disputa na preparação ou apresentação de sua posição;
4) o árbitro recebeu ou exigiu remuneração em conexão com a consideração deste caso, que não está previsto nesta Lei;
5) o árbitro injustificadamente falha em cumprir os prazos para os procedimentos de arbitragem.
O tribunal arbitral tem o poder inerente de emitir uma decisão sobre sua competência e ordenar medidas provisórias, conforme previsto no artigo 20 da Lei de Arbitragem. As partes são ainda livres para determinar o local da arbitragem. Se eles não conseguirem fazê-lo, o local da arbitragem será determinado pelo tribunal, levando em consideração todas as circunstâncias do caso, incluindo sua conveniência para as partes (Artigo 22).
Instituições de arbitragem no Cazaquistão
Uma característica interessante da Lei de Arbitragem é o seu Capítulo 2, que prevê o estabelecimento, organização e papel do Câmara de Arbitragem do Cazaquistão. The Arbitration Chamber of Kazakhstan is a non-profit organization formed as an association of permanent arbitration tribunals and arbitrators, estabelecido para garantir condições favoráveis para implementação, promoção e suporte da atividade de arbitragem na República do Cazaquistão. Combina tudo “arbitragem permanente” da República do Cazaquistão por meio de associação coletiva. Os poderes da Câmara de Arbitragem estão previstos no artigo 12 da Lei de Arbitragem e incluem, entre outros, representação e proteção dos interesses dos árbitros e tribunais arbitrais permanentes em órgãos do Estado da República do Cazaquistão e em organizações estrangeiras e internacionais; monitoramento da situação com a atividade de arbitragem na República do Cazaquistão; manter o registro de árbitros de tribunais arbitrais permanentes, bem como árbitros, que são membros da Câmara de Arbitragem; treinamento e desenvolvimento profissional de árbitros, etc.
Outras instituições de arbitragem proeminentes no Cazaquistão incluem:
- Tribunal de Arbitragem Internacional (IAC)
- O Centro de Arbitragem da Câmara Nacional de Empresários “Atameken”; e
- CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM INTERNACIONAL
o Tribunal de Arbitragem Internacional é um dos fundadores da Câmara de Arbitragem da República do Cazaquistão. Estabelecida em 2001 (sob o nome de Arbitragem Internacional (Tentativas) Tribunal da República do Cazaquistão), foi renomeado em 2008 para o “Centro Internacional de Arbitragem”. Contudo, devido a mudanças na legislação em 2016, o Centro Internacional de Arbitragem foi abolido e suas funções para a consideração de disputas entre residentes do Cazaquistão foram transferidas para o Tribunal Internacional de Arbitragem.
Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras no Cazaquistão
Cazaquistão aderiu ao Convenção de Nova York sobre reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras (a “Convenção de Nova York“) por decreto presidencial datado 4 Outubro 1995. No mesmo ano, O Cazaquistão também ratificou o Convenção Européia de Arbitragem Comercial Internacional.
The recognition and enforcement of foreign arbitral awards are governed by the Lei de Arbitragem (Artigos 54-57), mas também pelo Código de Processo Civil da República do Cazaquistão datado 31 Outubro 2015 (Lei n.. 377-Em ZRK). O Código de Processo Civil, Artigo 255, prevê um número maior de motivos para a recusa de reconhecer uma sentença do que o estipulado na Convenção de Nova York.[1] Além dos motivos previstos no Artigo V da Convenção de Nova York, os tribunais da República do Cazaquistão podem se recusar a reconhecer e executar uma sentença arbitral se uma parte contra a qual a sentença arbitral foi proferida apresentar provas de que há uma sentença judicial efetiva ou sentença arbitral proferida em uma disputa entre as mesmas partes, com respeito ao mesmo assunto e pelos mesmos motivos, ou uma decisão judicial ou arbitral sobre a rescisão do processo em conexão com o abandono da reclamação pelo reclamante.[2]
Os fundamentos para a rejeição do reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras são, portanto, simultaneamente fornecidos em quatro atos legislativos diferentes: o Código de Processo Civil, a Lei de Arbitragem, a Convenção de Nova York e a Convenção Europeia sobre Arbitragem Comercial Internacional. Isso apresenta dificuldades práticas, considerando que os fundamentos enunciados nas convenções internacionais não coincidem inteiramente com os enunciados no Código de Processo Civil e na Lei de Arbitragem. Como uma regra geral, a abordagem dos tribunais do Cazaquistão tem sido, com base no artigo 255 do Código de Processo Civil e Artigo 57 da Lei de Arbitragem, rejeitar o reconhecimento e / ou execução de uma sentença arbitral, independentemente do país em que foi processado, pelos seguintes motivos:[3]
1) Se a parte contra a qual a sentença arbitral foi invocada fornecer em tribunal prova de que:
(Eu) a convenção de arbitragem não é válida segundo a lei do estado a que as partes a submeteram ou, falhando em qualquer indicação disso, de acordo com a lei do país em que o prêmio foi concedido;
(ii) a sentença trata de uma disputa não contemplada pela convenção de arbitragem ou que não se enquadre em seus termos, ou contém resoluções sobre questões além do escopo da convenção de arbitragem, ou a arbitragem não tem jurisdição sobre a disputa. Se as decisões sobre questões cobertas por uma convenção de arbitragem podem ser separadas das decisões sobre questões não cobertas, a emissão de mandado de execução para a parte da sentença arbitral abrangida pela convenção de arbitragem não pode ser recusada;
(iii) uma parte da convenção de arbitragem foi considerada incapaz ou com capacidade limitada por um tribunal;
(4) a parte contra a qual a sentença arbitral é invocada não foi devidamente notificada da nomeação de um árbitro ou do processo de arbitragem, ou foi incapaz de apresentar seu caso à arbitragem por outras razões reconhecidas como válidas pelo tribunal;
(v) há uma sentença judicial efetiva ou sentença arbitral proferida em uma disputa entre as mesmas partes, no mesmo assunto, e pelos mesmos motivos, ou uma decisão judicial ou determinação arbitral para encerrar o processo do caso devido ao abandono da reclamação por parte do reclamante;
(nós) a composição do tribunal arbitral ou o procedimento de arbitragem no processo não estava de acordo com o acordo das partes ou, na falta de tal acordo, não estava de acordo com as leis do país onde a arbitragem ocorreu;
(Vii) a sentença ainda não se tornou vinculativa para as partes ou foi anulada, ou sua execução foi suspensa pelo tribunal do país sob a lei da qual foi proferida.
Ou, o tribunal do Cazaquistão estabelece que:
(1) o reconhecimento e / ou execução da sentença arbitral é contrário à política pública da RK; ou
(2) a controvérsia em que a sentença arbitral foi proferida não pode ser objeto de procedimento arbitral.
O ónus da prova das circunstâncias acima cabe à parte contra a qual a sentença arbitral foi proferida. Na prática, Contudo, Os tribunais do Cazaquistão nem sempre cumprem este requisito de distribuição do ónus da prova.
[1] V. Zharaskanovich Shaikenov & UMA. Turekhanovna Idayatova, “4.6 Cazaquistão: Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras ”, em Roman Zykov (ed), Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras na Rússia e nos antigos Estados da URSS (Kluwer Law Internacional, 2021) pp. 379 - 416, nota de rodapé não. 7.
[2] Arbitragem Internacional 2021, Cazaquistão, Câmaras & Guias de prática para parceiros, disponível em: https://Practiceguides.chambers.com/practice-guides/international-arbitration-2021/kazakhstan
[3] V. Zharaskanovich Shaikenov & UMA. Turekhanovna Idayatova, “4.6 Cazaquistão: Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras ”, em Roman Zykov (ed), Reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras na Rússia e nos antigos Estados da URSS (Kluwer Law Internacional, 2021), pp. 398-399.