o 2015 Lei de Arbitragem Holandesa (a "Lei de Arbitragem Holandesa") rege a arbitragem internacional na Holanda (por favor encontre o original em holandês, bem como um tradução não oficial para o inglês).
A Lei de Arbitragem Holandesa alterou Livro Quatro do Código de Processo Civil Holandês ("DCCP") (uma versão em inglês do Livro Quatro do DCCP está disponível aqui), como tinha sido anteriormente em vigor desde 1986, e certas disposições do Livro 3 (Artigo 3:316 e artigo 3:319), Livro 6 (Artigo 6:236) e livro 10 (adicionando um novo título 16 (Arbitragem), Artigos 10:166-10:167) do Código Civil Holandês ("DCC") (disponivel aqui).
Escopo e Estrutura da Lei de Arbitragem Holandesa
A Lei de Arbitragem Holandesa, nos termos do seu artigo IV, aplica-se a arbitragens iniciadas em ou após 1 janeiro 2015.
Em termos de estrutura, Livro Quatro do DCCP consiste em dois títulos (com base em se o sede da arbitragem está dentro ou fora da Holanda) e dez seções, do seguinte modo:
Título Um – Arbitragem na Holanda
- Seção Um – Acordo de Arbitragem
- Seção Um A – Acordo de Arbitragem e Competência dos Tribunais
- Seção Um B – Tribunal Arbitral
- Seção Segunda – Do Processo Arbitral
- Seção Três – A Sentença Arbitral
- Seção Terceira A – Recurso Arbitral
- Seção Quarta – Execução da Sentença Arbitral
- Seção Quinta – Anulação e Revogação da Sentença Arbitral
- Seção Seis – Sentença Arbitral nos Termos Acordados
- Seção Sétima – Disposições Finais
Título Dois – Arbitragem Fora dos Países Baixos
Ao contrário das leis de arbitragem de outras jurisdições de arbitragem populares, tal como França, a Lei de Arbitragem Holandesa deliberadamente não faz distinção entre arbitragens nacionais e internacionais (para evitar disputas sobre se uma arbitragem se qualifica como nacional ou internacional).
Embora a Lei de Arbitragem Holandesa não se baseie diretamente na Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comissão das Nações Unidas sobre Direito Comercial Internacional ("Lei Modelo UNCITRAL"), foi influenciado por ele e se alinha com certos aspectos dele, mas nem todos. Por exemplo, como discutido abaixo, a Lei de Arbitragem Holandesa não fornece um número padrão de árbitros, ao contrário do Lei Modelo UNCITRAL (Artigo 10(2)), que prevê três árbitros por padrão.
Acordo de Arbitragem
Validade – Legislação Aplicável ao Acordo de Arbitragem
Nos termos do artigo 10:166 do DCC, que foi introduzido com o 2015 reforma, uma convenção de arbitragem é considerada válida se for válida sob qualquer uma das três leis a seguir: (Eu) a lei escolhida pelas partes; ou (ii) a lei da sede da arbitragem; ou (iii) se as partes não escolherem a lei, nos termos da lei aplicável à relação jurídica a que se refere a convenção de arbitragem.
Esta disposição é semelhante ao artigo 178(2) do Lei Suíça de Direito Internacional Privado, que fornece, "Quanto à sua substância, uma convenção de arbitragem é válida se estiver em conformidade com a lei escolhida pelas partes, à lei que rege o objecto do litígio, em particular a lei que rege o contrato principal, ou à lei suíça."
Forma do Acordo de Arbitragem
Uma cláusula compromissória deve ser comprovada por escrito (DCCP, Artigo 1021).
Uma cláusula compromissória normalmente é incluída em um contrato. Contudo, Artigo 1020(5) do DCCP prevê que uma cláusula compromissória incluída em contrato social vinculativo ou (corporativo) regras também se qualificam como uma convenção de arbitragem.
Separabilidade do Acordo de Arbitragem
Artigo 1053 do DCCP reconhece a separabilidade da convenção de arbitragem do contrato em que está contida (conhecida como doutrina da separabilidade).
Tribunal Arbitral
Jurisdição do Tribunal Arbitral
O tribunal arbitral tem o direito de decidir sobre sua própria jurisdição, conforme previsto no artigo 1052(1) do DCCP, que codifica o princípio internacionalmente reconhecido de competência-competência.
Constituição do Tribunal Arbitral
Como ponto de partida, o tribunal arbitral será nomeado na forma acordada pelas partes (DCCP, Artigo 1027(1)).
Se nenhum método de nomeação do árbitro(s) foi acordado entre as partes, o método padrão, nos termos do artigo 1027(1) do DCCP, é que as partes nomearão conjuntamente o árbitro(s).
A nomeação deverá ser feita no prazo de três meses após o início da arbitragem, salvo acordo em contrário entre as partes (Artigo 1027(2) DCCP).
Curiosamente, a Lei de Arbitragem Holandesa permite a constituição de um tribunal arbitral mesmo antes de ser determinado que a sede é na Holanda. Nos termos do artigo 1073(2) do DCCP, se as partes não tiverem determinado a sede da arbitragem, o árbitro(s) (e o secretário do tribunal) poderá ser nomeado (e desafiado) de acordo com os artigos 1023-1035(uma) do DCCP, se pelo menos uma das partes estiver domiciliada ou tiver residência real nos Países Baixos.
Número de árbitros
A Lei de Arbitragem Holandesa não prevê um número padrão de árbitros se as partes não tiverem acordado um número, ao contrário de outras leis de arbitragem populares, tais como o 1996 Lei de Arbitragem Inglesa (Seção 15(3)), que prevê um árbitro único por defeito ou o Lei Modelo UNCITRAL (Artigo 10(2)), que prevê três árbitros por padrão.
Nos termos do artigo 1026(2) do DCCP, se as Partes não chegarem a acordo sobre o número de árbitros, o número será determinado pelo juiz de tutela provisória do tribunal distrital.
Na prática, esta disposição seria substituída pelo acordo das partes em submeter sua arbitragem a um conjunto de (institucional ou ad hoc) regras de arbitragem, que rotineiramente contêm disposições sobre o número padrão de árbitros (Vejo, p.., Artigo 5.8 do 2020 Regras de Arbitragem da LCIA, sob o qual o número padrão de árbitros é um árbitro único; nos termos do artigo 6.1 do 2018 Regras de arbitragem do HKIAC, a decisão cabe ao HKIAC decidir sobre um árbitro único ou três árbitros, "levando em consideração as circunstâncias do caso.").
Procedimentos Arbitrais
Princípios fundamentais
Artigo 1036 do DCCP contém quatro princípios fundamentais do devido processo que regem os procedimentos arbitrais:
- o processo arbitral for conduzido na forma acordada entre as partes, sem prejuízo de quaisquer disposições obrigatórias da Lei de Arbitragem Holandesa (parágrafo 1);
- a igualdade de tratamento das partes (parágrafo 2);
- o direito das partes de serem ouvidas (parágrafo 2);
- o tribunal garantirá que o processo seja conduzido sem demora injustificada, e as partes têm uma obrigação mútua entre si de evitar qualquer atraso indevido (parágrafo 3).
Confidencialidade
A Lei de Arbitragem Holandesa é omissa sobre a questão da confidencialidade. As arbitragens sediadas na Holanda são, mesmo assim, geralmente confidencial, como um princípio da lei de arbitragem holandesa não escrita (UMA. marciano, Arbitragem Internacional na Holanda (2021), ¶ 13-002).
Notavelmente, no contexto da recente reforma do 1996 Lei de Arbitragem Inglesa, que também é omisso sobre a questão da confidencialidade, a Comissão Jurídica da Inglaterra e País de Gales decidiu contra a adição de uma regra legal sobre confidencialidade, argumentando que não existe um tamanho único quando se trata de confidencialidade, portanto, provavelmente não seria suficientemente abrangente, sutil ou prático para codificar um dever de confidencialidade (veja mais Reforma do 1996 Lei de Arbitragem Inglesa).
Um dever de confidencialidade pode normalmente surgir das seguintes fontes:
- Primeiro, as regras de arbitragem aplicáveis podem conter disposições sobre confidencialidade. Por exemplo, As arbitragens da LCIA são confidenciais por padrão, nos termos do artigo 30 do 2020 Regras de Arbitragem da LCIA (as arbitragens não são, por padrão, confidenciais sob a 2021 Regras de arbitragem da ICC, Contudo, que deixa a questão da confidencialidade à vontade das partes e do tribunal arbitral).
- Segundo, as partes também podem concordar em tornar o processo arbitral confidencial.
- Terceiro, na ausência de acordo entre as partes, o tribunal arbitral também pode decidir sobre a confidencialidade em uma ordem processual, levando em consideração as circunstâncias do caso. O tribunal arbitral também pode delinear o escopo da confidencialidade (confidencialidade pode cobrir, por exemplo, submissões escritas, evidencia documental, ordens processuais, audiências e prêmios).
Arbitrabilidade de Disputas
Artigo 1020(3) do DCCP fornece, de uma maneira geral, que a convenção de arbitragem não servirá para determinar consequências jurídicas que não possam ser livremente determinadas pelas partes. Contudo, a disposição não especifica os tipos de disputas que não são arbitráveis. Devido a considerações de política pública, disputas relacionadas ao direito da família (divórcio ou tutela) e a falência são normalmente confiadas aos tribunais estaduais.
Arbitragens Multipartidárias
Artigos 1045 e 1046 do DCCP oferecem mecanismos processuais que permitem o envolvimento de terceiros em processos arbitrais. Ao abordar reivindicações e partes relacionadas em conjunto no mesmo processo arbitral, isso permite uma visão mais abrangente, eficiente, e provável resolução de disputas com boa relação custo-benefício.
Junção e Intervenção
Primeiro, nos termos do artigo 1045(1) do DCCP, o tribunal arbitral poderá permitir que um terceiro que tenha interesse no processo arbitral participe como parte (junta) ou interveniente (intervenção), mediante solicitação por escrito do terceiro e desde que o mesmo acordo de arbitragem entre as partes originais se aplique ou tenha entrado em vigor entre as partes e o terceiro.
Joinder refere-se à situação em que um terceiro procura apoiar a posição de uma das partes existentes na disputa (por exemplo, o terceiro acionista em uma joint venture de três partes pode participar de uma arbitragem iniciada entre dois acionistas para apoiar um deles).
Intervenção, por contraste, refere-se à situação em que um terceiro procura apresentar uma reclamação contra uma ou mais das partes existentes na arbitragem (por exemplo, um terceiro pode tentar intervir para reivindicar a titularidade de determinados bens contra uma ou ambas as partes em uma arbitragem).
Implecionador
Segundo, nos termos do artigo 1045.º-A(1) do DCCP, a pedido escrito de uma parte, o tribunal arbitral pode permitir que essa parte implique uma terceira pessoa, desde que a mesma convenção de arbitragem entre as partes originais se aplique ou entre em vigor entre a parte interessada e o terceiro. Por exemplo, um empreiteiro responsabilizado por um empregador pode tentar impugnar o subcontratado que executou o trabalho real para o empregador.
Consolidação
Terceiro, Artigo 1046(1) do DCCP permite a consolidação de arbitragens. Em particular, se o processo arbitral estiver pendente nos Países Baixos, uma parte pode solicitar que um terceiro designado para esse fim pelas partes ordene a consolidação com outros procedimentos arbitrais pendentes dentro ou fora dos Países Baixos, Federação Internacional de Engenheiros Consultores. Na ausência de uma terceira pessoa designada para esse fim, o juiz de medida provisória do tribunal distrital de Amsterdã pode ser solicitado a ordenar a consolidação.
A consolidação pode ser ordenada desde que não cause atraso injustificado nos processos pendentes, também tendo em conta o estágio que alcançaram, e os processos arbitrais estão tão estreitamente ligados que a boa administração da justiça torna conveniente ouvi-los e determiná-los em conjunto para evitar o risco de decisões inconciliáveis resultantes de processos separados, como artigo 1046(2) do DCCP especifica.
Prêmio Arbitral
A Lei de Arbitragem Holandesa não prescreve um prazo dentro do qual o tribunal deve proferir sua sentença final. Em vez de, Artigo 1048 do DCCP deixa a determinação da data em que a sentença será proferida a critério exclusivo do tribunal arbitral.
Outras leis de arbitragem importantes (tais como o 1996 Lei de Arbitragem Inglesa) e regras de arbitragem (tais como o 2020 Regras de Arbitragem da LCIA e a 2021 Regras de arbitragem da ICC) também se omitem sobre o prazo dentro do qual os árbitros devem proferir sua sentença final, deixando o assunto ao critério dos árbitros.
Recurso Arbitral
Seção Três A, Artigo 1061-A ao Artigo 1061l, do DCCP rege a questão dos recursos arbitrais.
Recursos arbitrais geralmente não são permitidos em arbitragens. A ausência de uma segunda ronda de processos é também uma das razões imperiosas (além da aplicabilidade das sentenças resultantes) que as partes optem pela arbitragem em primeiro lugar, em vez de litígio judicial, onde uma decisão de um tribunal de primeira instância pode normalmente ser objeto de recurso perante um tribunal de recurso (sobre uma questão de fato ou de direito) e depois perante o Supremo Tribunal (em uma questão de direito).
Nos termos do artigo 1061b do DCCP, as partes podem concordar explicitamente em permitir recursos arbitrais, e este acordo deverá ser comprovado por escrito.
A Seção Três A do DCCP contém disposições limitadas relativas à condução real do processo de recurso arbitral, que será determinado pelas partes. Por exemplo, as partes são livres para determinar o alcance do recurso. As partes também são livres para acordar a composição do tribunal de recurso arbitral (DCCP, Artigo 1026(1)).
Recursos arbitrais poderão ser interpostos contra uma sentença final e uma última sentença final parcial (Artigo 1061d(1)) ou outros prêmios finais parciais, salvo acordo em contrário das partes Artigo 1061d(2)).
A menos que as partes tenham acordado de outra forma, nos termos do artigo 1061c do DCCP, um recurso arbitral deve ser interposto no prazo de três meses após o envio da sentença às partes.
A menos que a lei ou a natureza do caso exijam o contrário, o tribunal arbitral de primeira instância poderá, se isso for reivindicado, declarar que sua sentença será imediatamente executória, não obstante o recurso arbitral (DCCP, Artigo 1061.º-I(1)).
O recurso arbitral resulta em sentença arbitral de apelação, que confirma ou revoga a sentença arbitral de primeira instância (DCCP, Artigo 1061j e Artigo 1061k).
Devido ao tempo, custo e esforço necessários para recursos arbitrais, as partes são geralmente desaconselhadas a concordar com recursos arbitrais.
Anulação e Revogação de Sentença Arbitral
Uma sentença arbitral poderá ser anulada pelos fundamentos limitados estabelecidos no Artigo 1065(1) do DCCP:
- se não houver acordo de arbitragem válido;
- se o tribunal arbitral tiver sido constituído em violação das regras aplicáveis;
- se o tribunal arbitral não tiver cumprido as suas instruções;
- se a sentença não tiver sido assinada de acordo com o disposto no artigo 1057 (que estabelecem que a sentença será por escrito e assinada pelo árbitro(s)) ou não foi fundamentado;
- se o julgamento, ou a maneira como foi alcançado, é contrário à ordem pública.
O pedido de anulação geralmente deve ser feito no prazo de três meses a partir da data em que a sentença é enviada às partes (DCCP, Artigo 1064.º-A(2)).
além disso, Artigo 1068(1) do DCCP estabelece os fundamentos exaustivos com base nos quais uma sentença arbitral pode ser revogada, isto é:
- se for total ou parcialmente baseado em fraude cometida na arbitragem; ou
- se for total ou parcialmente baseado em documentos que, depois que o prêmio foi concedido, são descobertos como tendo sido forjados; ou
- E se, depois que o prêmio foi concedido, uma parte obtém documentos que teriam influenciado a decisão do tribunal arbitral e que foram retidos em decorrência dos atos da outra parte.
O pedido de revogação deve ser apresentado no prazo de três meses após a fraude ou falsificação de documentos ser conhecida ou a parte obter os novos documentos (DCCP, Artigo 1068(2)).
Um pedido de retirada ou revogação normalmente não suspender a execução de uma sentença (DCCP, Artigo 1066(1) e 1068(2)). Contudo, o tribunal poderá, a pedido de uma parte, e se houver motivos para fazê-lo, suspender a execução até que seja tomada uma decisão final sobre o pedido de retirada ou revogação (DCCP, Artigo 1066(2) e artigo 1068(2)).
Execução de uma Sentença Arbitral
A Holanda tem sido parte na 1958 Convenção sobre o reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras (a Convenção de Nova York) Desde a 1964 (Vejo estado aqui).
O prazo de prescrição aplicável à instauração de processos judiciais para reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras é 20 anos a contar do dia seguinte ao da decisão ou, se as condições foram estabelecidas para sua aplicação (cujo cumprimento independe da vontade de quem obteve a decisão), a partir do dia seguinte àquele em que tais condições foram cumpridas (DCC, Artigo 3:324) (Vejo avançar Períodos de limitação para execução de sentenças de arbitragem estrangeira).
Arbitragem de Investimentos na Holanda
A Holanda é frequentemente escolhida como sede para arbitragens de investimentos, provavelmente devido ao Tribunal Permanente de Arbitragem, com sede no Palácio da Paz em Haia.
Exemplos notáveis de arbitragens de investimento sediadas nos Países Baixos incluem a Arbitragens Yukos, que resultou em três sentenças arbitrais paralelas proferidas em 2014, em favor dos três principais acionistas da Yukos, ordenando à Rússia que pague uma quantia sem precedentes de cerca de USD 50 bilhões em compensação por forçar a falência da Yukos e expropriar os interesses dos reclamantes na empresa. Os tribunais holandeses também desempenharam um papel crucial nestes processos, como a Rússia desafiou a jurisdição dos tribunais perante eles. O Tribunal Distrital de Haia decidiu inicialmente a favor da Rússia, mas o Tribunal de Recurso de Haia anulou posteriormente esta decisão, restabelecendo todas as três sentenças arbitrais (Vejo, p.., O Tribunal de Recurso de Haia, Veteran Petroleum Limited e outros. v A Federação Russa, 18 fevereiro 2020, ECLIA:Holanda:GHDHA:2020:234, TVA 2020/31, acessível aqui em holandês).
Os Países Baixos também são parte no 1965 Convenção sobre Solução de Controvérsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de Outros Estados, que facilita a resolução de litígios entre Estados e investidores estrangeiros (Veja também Arbitragem do ICSID; As Novas Regras de Arbitragem do ICSID).
A Holanda também é parte de vários tratados bilaterais de investimento ("BITs"). Seguindo o Achmea acórdão do Tribunal de Justiça Europeu, Contudo (que decidiu que as cláusulas de arbitragem investidor-estado em TBI entre Estados-Membros da UE são incompatíveis com o direito da UE), Os Países Baixos, juntamente com outros Estados-Membros da UE, assinou um acordo para rescindir BITs intra-UE (veja mais Arbitragem de Investimento Intra-UE Depois Achmea).
Instituições de Arbitragem Sediadas na Holanda
As principais instituições arbitrais internacionais sediadas na Holanda são:
- Tribunal Permanente de Arbitragem ("PCA"), estabelecida em 1899, que tem seu próprio 2012 Regras de arbitragem do PCA;
- o Instituto de Arbitragem da Holanda ("NAI"), fundado em 1949, que também tem seu próprio recentemente revisado 2024 Regras de Arbitragem NAI;
- o Painel de Especialistas Reconhecidos do Mercado Internacional em Finanças ("MELHOR. Finança"), estabelecida em 2012, que também lançou recentemente o seu P.R.I.M.E revisado. Regras de Arbitragem Financeira (Vejo nosso comentário sobre o 2022 Regras de Arbitragem Financeira P.R.I.M.E revisadas).
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Em suma, arbitragem internacional na Holanda, especialmente depois de seu 2015 reforma, apresenta uma estrutura robusta para resolver disputas de forma eficiente e eficaz. Com instituições de arbitragem estabelecidas e um ambiente jurídico favorável, a Holanda é uma sede atraente para arbitragens comerciais e de investimento internacionais.