Motivos para resistir ao reconhecimento e à execução de prêmios de arbitragem sob a Convenção de Nova York.
Os motivos para resistir ao reconhecimento e à execução de sentenças arbitrais sob a Convenção de Nova York são frequentemente mal explicados. Convenção de Nova York, que rege o reconhecimento de sentenças arbitrais estrangeiras em 150 países, impõe uma regra obrigatória que obriga os Estados Partes da Convenção de Nova York a reconhecer e executar a arbitragem estrangeira no Artigo III da Convenção, indicando que “[e]o Estado Contratante reconhecerá as sentenças arbitrais como vinculativas.”
Portanto, não há apelos de sentenças arbitrais. No entanto, existem oito motivos para resistir ao reconhecimento e à execução de uma sentença arbitral sob a Convenção de Nova York, encontrados nos artigos V e VI da Convenção. Esses motivos estão resumidos abaixo.
1. Não havia acordo de arbitragem válido.
Artigo V(1)(uma) provides that recognition may be refused when “[t]As partes no acordo referido no artigo II foram, nos termos da lei aplicável a eles, sob alguma incapacidade, ou o referido contrato não for válido nos termos da lei a que as partes o submeteram ou, na falta de qualquer indicação, de acordo com a lei do país em que o prêmio foi concedido… .“
Exemplos: O acordo de arbitragem foi forjado, um dos signatários do acordo de arbitragem carecia da capacidade de assinar uma sentença.
2. Houve graves irregularidades processuais na arbitragem.
Nos termos do artigo V(1)(b) reconhecimento e execução de sentenças arbitrais podem ser recusados quando “[t]a parte contra a qual a sentença é invocada não recebeu a devida notificação da nomeação do árbitro ou do processo de arbitragem ou foi incapaz de apresentar seu caso… .”
Artigo V(1)(d) também estabelece que o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais podem ser recusados quando “[t]A composição da autoridade arbitral ou do procedimento arbitral não estava em conformidade com o acordo das partes, ou, na falta de tal acordo, não estava de acordo com a lei do país em que a arbitragem ocorreu… .“
Exemplos: Uma parte não foi notificada da arbitragem. As evidências foram injustamente excluídas durante a arbitragem, ou uma parte não foi autorizada a apresentar seu caso devido à programação injusta de audiências ou envios. O tribunal arbitral foi constituído indevidamente, ou o procedimento acordado entre as partes não foi utilizado na arbitragem.
3. The arbitral tribunal ruled in excess of its jurisdiction.
Nos termos do artigo V(1)(c) reconhecimento e execução de sentenças arbitrais podem ser recusados quando “[t]o prêmio lida com uma diferença não contemplada ou não abrangida pelos termos da submissão à arbitragem, ou contém decisões sobre assuntos fora do escopo da submissão à arbitragem, providenciou que, se as decisões sobre questões submetidas à arbitragem puderem ser separadas daquelas que não foram submetidas, a parte da sentença que contém decisões sobre questões submetidas à arbitragem pode ser reconhecida e executada… .”
Exemplos: O tribunal arbitral decidiu sobre uma questão que as partes não fizeram, or it granted relief that was not requested by the Parties.
4. O tribunal arbitral foi tendencioso.
Este motivo para recusar o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais é lido nos artigos V(1)(b), V(1)(d) e V(2)(b) da Convenção de Nova York.
Exemplos: Não houve tratamento igual das partes. O tribunal arbitral foi claramente parcial. O tribunal arbitral carecia de independência de uma das Partes.
5. The arbitration award was not “obrigatório”.
O reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais podem ser recusados nos termos do Artigo V(1)(e) quando “[t]o prêmio ainda não se tornou vinculativo para as partes, ou tenha sido retirado ou suspenso por uma autoridade competente do país em que, ou sob a lei da qual, esse prêmio foi feito.”
Exemplos: Como as sentenças arbitrais podem ser apeladas perante os tribunais de alguns países, a sentença arbitral pode não ser vinculativa nesse país. Um prêmio provisório também pode não ser vinculativo.
6. The subject matter of the dispute was non-arbitrable.
O reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais podem ser recusados nos termos do Artigo V(2)(uma) quando “[t]o objeto da diferença não é capaz de ser resolvido por arbitragem sob a lei daquele país… .”
Exemplos: Embora isso dependa da lei da arbitragem, em certos países, questões de falência, direito da concorrência ou reclamações de consumidores não são arbitráveis, o que significa que os árbitros não têm o direito de decidir sobre eles.
7. The public policy of the state was violated by the arbitration award.
O reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais podem ser recusados nos termos do Artigo V(2)(b) quando “[t]O reconhecimento ou a execução da sentença seriam contrários à ordem pública daquele país..“
Exemplos: Uma decisão de adjudicação de um contrato para pagar por atividades terroristas poderia ser recusada pelo reconhecimento de políticas públicas.
8. A sentença foi anulada na sede da arbitragem.
O reconhecimento e execução de sentenças arbitrais também podem ser recusados nos termos do Artigo VI(2)(b) “[Eu]f) tenha sido apresentado um pedido de anulação ou suspensão da sentença à autoridade competente referida no artigo V(1)(e)… .“
Exemplos: Um tribunal estrangeiro anula uma sentença arbitral onde a arbitragem teve sua sede legal, mas a Parte busca o reconhecimento e a execução da sentença em outro país. Esta regra nem sempre é seguida na prática: decisões judiciais na França, Bélgica, Austria and the United States have all held that an award may be recognized by foreign courts even when the award has been annulled in the seat of arbitration.
Além desses desafios, sentenças arbitrais não podem ser recusadas como reconhecimento e execução, tornando tipicamente muito mais fácil executar uma sentença arbitral do que uma sentença estrangeira.
– Rede IAA